средствами) составляет не менее 1 года;
II. Кредит (заем) не истребуется кредитором ранее окончания срока
действия, за исключением случаев существенного нарушения со стороны
брокера условий договора, а также в иных случаях, предусмотренных
федеральными законами в качестве основания расторжения либо изменения
договора по требованию одной из сторон на основании решения суда;
III. Выплата основной суммы долга происходит после окончания
срока действия договора единовременно;
IV. Заем (кредит) используется брокером исключительно в целях
предоставления маржинальных займов своим клиентам.
Ответы:
=A. Верно I, II, III
B. Верно все перечисленное
C. Верно II, III, IV
D. Верно только I и II
Код вопроса: 4.1.30
Брокер рассчитывает нормативы R1 и R2 в следующие сроки:
I. R1 - на момент начала торговой сессии;
II. R2 - по истечении первого часа основной торговой сессии;
III. RI, R2 - после заключения каждой маржинальной сделки;
IV. R1, R2 - на момент завершения расчетов на всех организаторах
торговли.
Ответы:
A. I и IV
B. I, II и IV
C. III и IV
=D. II и IV
Код вопроса: 4.1.31
Норматив предельно допустимого размера задолженности одного
клиента перед брокером (норматив R2) установлен федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в размере:
Ответы:
A. Не менее 0,25
=B. Не более 0,25
C. Не более 0,3
D. Не менее 0,3
Код вопроса: 4.1.32
Брокеры, совершающие маржинальные сделки, обязаны соблюдать
норматив предельно допустимого размера задолженности всех клиентов
перед брокером (норматив R1) в размере:
I. Для брокеров, собственные средства которых составляют 10 млн.
рублей и меньше, - не более 2;
II. Для брокеров, собственные средства которых более 10 млн.
рублей, - не более 3;
III. Для брокеров - кредитных организаций - не более 3,5.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
=B. Верно I и II
C. Верно только III
D. Верно все, кроме I
Код вопроса: 4.1.33
При расчете величины обеспечения, уровня маржи и задолженности
клиента перед брокером рыночная стоимость каждого вида (типа) ценных
бумаг клиента принимается равной:
Ответы:
=A. Цене последней на момент расчета уровня маржи сделки
купли-продажи такого же вида (типа) ценных бумаг, зафиксированной в
системе организатора торговли, участником торгов в которой является
брокер
B. Цене последней на момент расчета уровня маржи сделки
купли-продажи такого же вида (типа) ценных бумаг, заключенной брокером
в системе организатора торговли, участником торгов в которой является
брокер
C. Рыночной цене, рассчитанной в соответствии с Методикой,
утвержденной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
D. Цене закрытия, публикуемой организатором торгов
Код вопроса: 4.1.34
При совершении маржинальных и/или необеспеченных сделок через
двух или более организаторов торговли брокер вправе:
Ответы:
=A. Самостоятельно определить того организатора торговли,
регистрируемые в торговой системе сделки с ценными бумагами которого
принимаются брокером при расчете величины обеспечения, уровня маржи и
задолженности клиента перед брокером
B. Использовать при расчете величины обеспечения, уровня маржи и
задолженности клиента перед брокером наименьшую из рыночных цен,
раскрываемых организаторами торгов
C. Использовать рыночную цену только того организатора торгов,
через которого совершается наибольший объем сделок
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 4.2.35
Брокер, совершающий в интересах клиентов маржинальные и
необеспеченные сделки, обязан обеспечить раздельный учет совершаемых
им маржинальных и необеспеченных сделок в отношении каждого клиента,
включая:
I. Учет размера обязательств каждого клиента, возникающих
вследствие совершения брокером маржинальных сделок и необеспеченных
сделок;
II. Учет направленных клиенту требований о внесении клиентом
денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для
увеличения уровня до ограничительного уровня маржи;
III. Учет сделок по реализации брокером ценных бумаг,
составляющих обеспечение обязательств клиента, а также сделок по
покупке ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих
обеспечение обязательств клиента, с целью обращения брокером взыскания
на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением
обязательств клиента, в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе настоящими
Правилами.
Ответы:
=A. Верно все перечисленное
B. Верно только III
C. Верно I и II
D. Все перечисленное неверно
Код вопроса: 4.2.36
Совокупный размер предоставленных брокеру кредитов составляет
5000000 рублей. Собственные средства брокера, рассчитанные в
соответствии с установленной законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах методикой, составляют 25 000 000 рублей. Определите
максимально возможную величину задолженности одного клиента перед
брокером по маржинальным займам.
Ответы:
A. 7 млн. руб.
=B. 7,5 млн. руб.
C. 8 млн. руб.
D. 8,5 млн. руб.
Код вопроса: 4.2.37
Собственные средства брокера, рассчитанные в соответствии с
установленной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
методикой, составляют 20 000 000 рублей. Норматив предельно
допустимого размера задолженности клиента Иванова перед брокером равен
0,17. Определите задолженность Иванова перед брокером, возникшую в
результате заключения в интересах Иванова маржинальных сделок.
Ответы:
=A. 3,4 млн. руб.
B. 4 млн. руб.
C. 5,2 млн. руб.
D. 5,4 млн. руб.
Код вопроса: 4.2.38
После перечисления клиентом по требованию брокера 1 000 000
рублей на спецброкерский счет величина обеспечения стала равна 4 500
000 рублей и уровень маржи стал равным ограничительному уровню маржи.
Определите величину задолженности клиента перед брокером, возникшую в
результате заключения в интересах клиента маржинальных сделок.
Ответы:
=A. 3 млн. руб.
B. 3,3 млн. руб.
C. 3,9 млн. руб.
D. 4 млн. руб.
Код вопроса: 4.2.39
На момент направления брокером требования о внесении клиентом
денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для
увеличения уровня до ограничительного уровня маржи, задолженность
клиента перед брокером составляла 2 000 000 рублей и уровень маржи был
равен 34,5%. Определите величину обеспечения клиента.
Ответы:
=A. 2 290 076 руб.
B. 2 550 076 руб.
C. 2 770 076 руб.
D. 2 690 000 руб.
Код вопроса: 4.2.40
После покупки векселей на сумму 2 000 000 рублей уровень маржи
клиента А стал равным уровню маржи для направления требования о
внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере,
достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи.
ЗКб клиента составляла 2 850 000 рублей. Определите сумму денежных
средств клиента, учитываемую по счету внутреннего учета расчетов с
клиентом по денежным средствам, при условии, что по счету внутреннего
учета расчетов с клиентом по ценным бумагам отражены 2 векселя
Сбербанка России.
Ответы:
A. 4 255 380 руб.
=B. 4 384 615 руб.
C. 4 586 269 руб.
D. 4 850 000 руб.
Код вопроса: 4.2.41
На момент направления брокером требования о внесении клиентом
денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для
увеличения уровня до ограничительного уровня маржи, задолженность
клиента перед брокером составляла 12 000 000 рублей и уровень маржи
был равен 35%. Определите величину обеспечения клиента.
Ответы:
=A. 13 846 154 руб.
B. 13 971 154 руб.
C. 13 972 154 руб.
D. 13 857 154 руб.
Код вопроса: 4.2.42
Совокупный размер предоставленных брокеру кредитов составляет 12
000 000 рублей. Собственные средства брокера, рассчитанные в
соответствии с установленной законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах методикой, составляют 31 000 000 рублей. Определить
максимально возможную величину задолженности одного клиента перед
брокером по маржинальным займам.
Ответы:
A. 7,75 млн. руб.
=B. 10,75 млн. руб.
C. 11,75 млн. руб.
D. 12,75 млн. руб.
Код вопроса: 4.1.43
Уровень маржи, рассчитанный брокером на момент начала торгов в
отношении клиента А, составлял 14,91%. Должен ли был брокер произвести
реализацию ценных бумаг клиента А, составляющих обеспечение клиента, в
количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств
по необеспеченным сделкам?
Ответы:
=A. Да
B. Нет
C. Да, после направления клиенту требования о внесении денежных
средств
D. Нет, при условии, что клиенту было направлено требование о
внесении денежных средств
Код вопроса: 4.1.44
Уровень маржи, рассчитанный брокером на момент начала торгов в
отношении клиента А, составлял 26%. Должен ли был брокер произвести
реализацию ценных бумаг клиента А, составляющих обеспечение клиента, в
количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств
по необеспеченным сделкам?
Ответы:
A. Да
=B. Нет
C. Да, после направления клиенту требования о внесении денежных
средств
D. Нет, при условии, что клиенту было направлено требование о
внесении денежных средств
Код вопроса: 4.1.45
При каком уровне маржи брокер должен направить клиенту требование
о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере,
достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня?
Ответы:
A. 35%
=B. 35% и более, если больший размер предусмотрен договором с
клиентом
C. По усмотрению брокера
D. 25%
Код вопроса: 4.1.46
Вправе ли брокер установить иной список ликвидных ценных бумаг,
которые он принимает в качестве обеспечения обязательств по
предоставленным клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в
интересах клиента?
Ответы:
A. Не вправе
=B. Вправе, при условии соответствия ценных бумаг критериям
ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, и если это установлено в договоре с клиентом
C. Вправе, если это предусмотрено договором с клиентом
D. Вправе в любом случае
Код вопроса: 4.1.47
Укажите минимальный размер скидки, применяемый брокером для
расчета величины обеспечения, предоставляемого клиентом для исполнения
обязательств по займу.
Ответы:
A. 5%
B. 10%
C. 20%
=D. 25%
Код вопроса: 4.1.48
Какой финансовый инструмент по существу представляет собой
краткосрочный заем под залог ценных бумаг, процентной ставкой по
которому является разница между ценой продажи и ценой покупки ценной
бумаги?
Ответы:
A. Своп
=B. РЕПО
C. Депозитный сертификат
D. Обеспеченная облигация
Код вопроса: 4.1.49
Какие из указанных проводимых Банком России операций относятся к
операциям на открытом рынке:
Ответы:
A. Валютные интервенции
=B. Операции прямого РЕПО
C. Установление процентных ставок по операциям Банка России
D. Эмиссия Банком России облигаций от своего имени
Код вопроса: 4.1.50
Укажите правильное утверждение в отношении сделок прямого РЕПО,
совершаемых в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
Банка России:
Ответы:
A. Сделки прямого РЕПО - сделки РЕПО с блокировкой обеспечения,
по которым продавцом облигаций по первой части и покупателем облигаций
по второй части является одна кредитная организация, а покупателем
облигаций по первой части и продавцом облигаций по второй части
является другая кредитная организация
B. Сделки прямого РЕПО - сделки РЕПО с блокировкой обеспечения,
по которым продавцом облигаций по первой части и покупателем облигаций
по второй части является кредитная организация, действующая на
основании соглашения с Банком России, а покупателем облигаций по
первой части и продавцом облигаций по второй части является другая
кредитная организация, действующая на основании соглашения с Банком
России
=C. сделки прямого РЕПО - сделки РЕПО с блокировкой обеспечения,
по которым продавцом облигаций по первой части и покупателем облигаций
по второй части является кредитная организация, а покупателем
облигаций по первой части и продавцом облигаций по второй части
является Банк России
D. сделки прямого РЕПО - сделки РЕПО с блокировкой обеспечения,
по которым продавцом облигаций по первой части и покупателем облигаций
по второй части является кредитная организация, а покупателем
облигаций по первой части и продавцом облигаций по второй части
является клиент данной кредитной организации
Код вопроса: 4.1.51
В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО с Банком России могут
использоваться следующие ценные бумаги:
I. Государственные краткосрочные облигации;
II. Облигации федерального займа;
III. Облигации внешних облигационных займов;
IV. Облигации Банка России;
V. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к
обращению на фондовой бирже (организаторе торговли);
VI. Акции иностранных юридических лиц при условии присвоения
эмитенту рейтинга долгосрочной кредитоспособности в соответствии с
требованиями, устанавливаемыми Банком России.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
=C. I, II, III и IV
D. Все, кроме VI.
Код вопроса: 4.1.52
Для целей налогообложения дохода физического лица - продавца по
первой части сделки РЕПО:
Ответы:
=A. Сделка РЕПО признается парой двух сделок купли-продажи ценных
бумаг, не связанных между собой
B. Положительная разница между суммой второй части сделки РЕПО и
суммой первой части признается процентным доходом по займу, выданному
денежными средствами
C. Отрицательная разница между суммой второй части сделки РЕПО и
суммой первой части признается процентным доходом по займу, выданному
ценными бумагами
D. Отрицательная разница между суммой второй части сделки РЕПО и
суммой первой части признается процентным расходом по займу, выданному
ценными бумагами
Код вопроса: 4.1.53
Для целей налогообложения дохода юридического лица - покупателя
по первой части сделки РЕПО:
Ответы:
A. Сделка РЕПО признается парой двух сделок купли-продажи ценных
бумаг, не связанных между собой
=B. Положительная разница между ценой реализации по второй части
РЕПО и ценой приобретения по первой части РЕПО признается доходами в
виде процентов по размещенным денежным средствам
C. Отрицательная разница между суммой второй части сделки РЕПО и
суммой первой части признается процентным доходом по займу, выданному
ценными бумагами
D. Положительная разница между суммой второй части сделки РЕПО и
суммой первой части признается процентным расходом по займу, выданному
ценными бумагами
Код вопроса: 4.1.54
Для целей налогообложения дохода юридического лица - продавца по
первой части сделки РЕПО:
Ответы:
A. Сделка РЕПО признается парой двух сделок купли-продажи ценных
бумаг, не связанных между собой
B. Положительная разница между суммой второй части сделки РЕПО и
суммой первой части признается процентным доходом по займу, выданному
денежными средствами
=C. Отрицательная разница между ценой приобретения по второй
части РЕПО и ценой реализации по первой части РЕПО признается доходами
в виде процентов по займу, предоставленному ценными бумагами
D. Отрицательная разница между суммой второй части сделки РЕПО и
суммой первой части признается процентным доходом по займу, выданному
ценными бумагами
Код вопроса: 4.2.55
Укажите верные утверждения в отношении рыночного приказа:
I. Рыночный приказ - это поручение клиента брокеру купить по
текущей цене предложения и продать по текущей цене спроса;.
II. Рыночные приказы в торговых системах имеют высший приоритет;
III. Отдавая рыночный приказ, клиент может быть полностью уверен
в обязательном его исполнении (если имеются двусторонние котировки);
IV. Недостатком рыночного приказа является неопределенность цены,
по которой он будет исполнен.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 4.2.56
Укажите верные утверждения в отношении "стоп"-приказа:
I. "Стоп"-приказ - это приказ, отданный клиентом брокеру, который
становится рыночным приказом, как только будет достигнута некоторая
"стоп"-цена;
II. "Стоп"-приказы в торговых системах имеют высший приоритет;
III. Во время передачи приказа "стоп"-цена выше рыночной цены,
если это приказ на продажу, и, наоборот, "стоп"-цена ниже рыночной
цены, если это приказ на покупку;
IV. Недостатком "стоп"-приказа является неопределенность цены, по
которой он будет исполнен.
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
=C. I и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 4.1.57
В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, одновременно
устанавливается верхний и нижний предел цены?
Ответы:
A. В рыночном
B. В лимитном
C. В "стоп"-приказе
=D. В "стоп-лимит" приказе
Код вопроса: 4.1.58
В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру,
устанавливается верхний предел цены исполнения?
I. В лимитном приказе на покупку;
II. В лимитном приказе на продажу;
III. В "стоп"-приказе на покупку;
IV. В "стоп"-приказе на продажу;
V. В "стоп-лимит" приказе на покупку;
VI. В "стоп-лимит" приказе на продажу.
Ответы:
A. I, III и V
=B. I, IV, V и VI
C. II, IV и VI
D. II, IV, V и VI
Код вопроса: 4.1.59
Укажите верные утверждения о различиях между "стоп"-приказом и
"стоп-лимит" приказом, отдаваемыми клиентом брокеру
I. Достижение "стоп"-цены обеспечивает выполнение "стоп"-приказа,
но не гарантирует выполнение "стоп-лимит" приказа;
II. В "стоп"-приказе устанавливается верхний предел цены
исполнения (продажа) и нижний предел цены (покупка), а в "стоп-лимит"
приказе устанавливаются одновременно верхний и нижний предел цены
исполнения;
III. В случае достижения "стоп"-цены клиент может быть уверен в
исполнении "стоп"-приказа, а в отношении "стоп-лимит" приказа у
клиента нет уверенности в его исполнении.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 4.1.60
Какие действия должен совершить брокер при получении стоп-лимит
приказа, переданного ему клиентом, следующего содержания: "купить
акции X по достижении цены 480 руб. не дороже 490 руб."?
Ответы:
=A. При достижении ценой акций X 480 руб. выставить лимитный
приказ на покупку по 490 руб.
B. При достижении ценой акций X 490 руб. выставить лимитный
приказ на покупку по 480 руб.
C. Выставить лимитный приказ на покупку акций X по 480 руб., а
после его выполнения сразу выставить лимитный приказ на продажу акций
X по 490 руб.
D. Выставить лимитный приказ на покупку акций X по 490 руб., а
после его выполнения сразу выставить стоповый приказ на продажу акций
X по 480 руб.
Код вопроса: 4.1.61
В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру,
устанавливается нижний предел цены исполнения?
I. В лимитном приказе на покупку;
II. В лимитном приказе на продажу;
III. В "стоп"-приказе на покупку;
IV. В "стоп"-приказе на продажу;
V. В "стоп-лимит" приказе на покупку;
VI. В "стоп-лимит" приказе на продажу.
Ответы:
A. I, III и V
B. I, IV, V и VI
=C. II, III, V и VI
D. II, IV, V и VI
Код вопроса: 4.1.62
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций
компании XYZ по наилучшей цене. Данный приказ является:
Ответы:
=A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Открытым приказом
D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 4.1.63
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций
компании XYZ по цене не ниже 100 руб. за акцию. Данный приказ
является:
Ответы:
A. Рыночным приказом
=B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 4.1.64
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций
компании XYZ, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки
по продаже акций XYZ по цене 50 руб. за акцию. Данный приказ является:
Ответы:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
=C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 4.1.65
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций
компании XYZ по цене не ниже 50 руб. за акцию, как только в торговой
системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 80
руб. за акцию. Данный приказ является:
Ответы:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
=D. Стоп-лимитным приказом
Код вопроса: 4.1.66
При какой текущей цене акций компании ABC может быть выполнен
"стоп"-приказ на покупку, если "стоп"-цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
=C. III и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 4.1.67
При какой текущей цене акций компании ABC может быть выполнен
"стоп"-приказ на продажу, если "стоп"-цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. Только I и II
=B. I, II и III
C. III и IV
D. Все, кроме I
Код вопроса: 4.1.68
При какой текущей цене акций компании ABC может быть выполнен
лимитный приказ на покупку, если предельная цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. Только I и II
=B. I, II и III
C. III и IV
D. Все, кроме I
Код вопроса: 4.1.69
При какой текущей цене акций компании ABC может быть выполнен
лимитный приказ на продажу, если предельная цена приказа равна 98,5?
I. 97;
II. 98;
III. 98,5;
IV. 99.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
=C. III и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 4.1.70
При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ
на покупку по цене 92 и предельной цене 94,5?
I. 92;
II. 93;
III. 94;
IV. 94,5;
V. 95.
Ответы:
A. Только I, II и III
=B. I, II, III и IV
C. Только IV
D. IV и V
Код вопроса: 4.1.71
При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ
на продажу по цене 94 и предельной цене 92,5?
I. 92;
II. 92,5;
III. 93;
IV. 94;
V. 95.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
=C. II, III и IV
D. IV и V
Код вопроса: 4.1.72
Приказы, которые остаются в силе до момента их выполнения или
отмены клиентом, называются:
Ответы:
=A. Открытыми
B. Безлимитными
C. Бессрочными
D. Принятыми
Код вопроса: 4.1.73
Документ, удостоверяющий получение распоряжения клиента на
совершение сделки или операции с ценными бумагами или операции с
денежными средствами в интересах клиента, называется:
Ответы:
=A. Поручением клиента
B. Распорядительной запиской
C. Регистром внутреннего учета
D. Субрегистром внутреннего учета
Глава 5. Организация бэк-офиса. Ведение
внутренних регистров учета и виды отчетности.
Код вопроса: 5.1.1
Какое из ниже перечисленных подразделений брокерской компании
занимается ведением внутреннего учета сделок с ценными бумагами?
Ответы:
=A. Бэк-офис
B. Фронт-офис
C. Бухгалтерия
D. Депозитарий
Код вопроса: 5.2.2
Среди перечисленных ниже укажите различия в деятельности по учету
операций с ценными бумагами между бухгалтерией и бэк-офисом брокерской
компании:
I. Бэк-офис осуществляет внутренний учет сделок с ценными
бумагами для обеспечения расчетов и оформления всей сопроводительной
документации, а бухгалтерия ведет финансовый учет для целей
составления внешней налоговой и финансовой отчетности;
II. Внутренний учет осуществляется по правилам, установленным
внутренними документами брокерской компании, и в соответствии с
требованиями нормативных актов, а бухгалтерский учет ведется в
соответствии с требованиями законодательства РФ по бухгалтерскому
учету;
III. Бэк-офис учитывает операции с ценными бумагами на момент их
совершения, бухгалтерия, как правило, ведет учет операций в день
поступления денежных средств или осуществления платежа.
Ответы:
A. I и II
=B. I, II и III
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.3
Кто разрабатывает правила ведения внутреннего учета в бэк-офисе?
Ответы:
=A. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
B. Саморегулируемые организации
C. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Минфин России
Код вопроса: 5.1.4
В течение какого срока у профессионального участника должны
храниться первичные документы и учетные регистры?
Ответы:
A. 1 год
B. 3 года
=C. 5 лет
D. В течение срока исковой давности
Код вопроса: 5.1.5
Что не включается в Правила внутреннего учета сделок
профессионального участника?
Ответы:
A. Правила внутреннего документооборота
B. Типовые формы поручений клиентов
C. Типовые формы распорядительных записок
=D. Перечень ценных бумаг, являющихся предметом сделок
Код вопроса: 5.1.6
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
=A. Сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета
профессионального участника рынка ценных бумаг не позднее окончания
рабочего дня, в который заключена сделка
B. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего
учета на бумажном носителе и/или в электронной форме
C. В случае ведения внутреннего учета в электронной форме
профессиональный участник обеспечивает возможность просмотра и
перевода на бумажный носитель любой входящей в состав внутреннего
учета информации
D. Профессиональный участник обеспечивает ведение внутреннего
учета филиалом профессионального участника как составной части
внутреннего учета профессионального участника с еженедельным
отражением информации о сделках, поступающей от филиалов
Код вопроса: 5.1.7
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Нумерация профессиональным участником поручений клиентов
должна обеспечивать возможность их группировки в хронологическом
порядке
B. Профессиональные участники обязаны представлять в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг по соответствующему
запросу документы внутреннего учета
C. Сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего
учета, должны соответствовать квалификационным требованиям,
устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
=D. Ответственность за организацию внутреннего учета несет
руководитель отдела внутреннего учета операций
Код вопроса: 5.2.8
Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам
и операциям с ценными бумагами должен содержать следующую информацию:
I. Дату проведения расчетной операции по денежным средствам;
II. Сумму вознаграждения профессионального участника;
III. Номер сделки или операции с ценными бумагами;
IV. Наименование эмитента ценных бумаг;
V. Наименование или уникальный код клиента;
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
=C. Все, кроме IV
D. Все, кроме II и IV
Код вопроса: 5.1.9
С какой периодичностью представляется отчет клиенту по управлению
ценными бумагами (если договором не предусмотрено иное)?
Ответы:
A. Не реже одного раза в неделю
B. Не реже одного раза в 10 дней
C. Не реже одного раза в месяц
=D. Не реже одного раза в квартал
Код вопроса: 5.1.10
При совершении каких операций профессиональным участником в
обязательном порядке составляется распорядительная записка?
Ответы:
A. Сделки с ценными бумагами в интересах клиентов через
организаторов торговли
B. Срочные сделки по поручению клиентов
=C. При принудительном закрытии позиций клиента на срочном рынке
D. Операции по перечислению денежных средств в интересах клиента
Код вопроса: 5.1.11
Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами должен
содержать следующую информацию:
I. Тип сделки с ценными бумагами;
II. Номер договора с клиентом;
III. Наименование эмитента ценных бумаг;
IV. Дату и время совершения сделки;
V. Место совершения сделки.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II и III
C. Все, кроме IV и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.2.12
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Внутренний учет сделок с ценными бумагами ведется
профессиональным участником рынка ценных бумаг в количественном
выражении в единицах ценных бумаг определенного вида и в денежном
выражении в валюте Российской Федерации
B. В случае если стоимость ценной бумаги выражена в иностранной
валюте, а расчеты производятся в валюте Российской Федерации, то на
момент заключения сделки стоимость ценной бумаги должна учитываться во
внутреннем учете профессионального участника в валюте Российской
Федерации и в иностранной валюте
=C. В случае если стоимость ценной бумаги выражена в иностранной
валюте, а расчеты производятся в валюте Российской Федерации, то в
момент исполнения сделки профессиональный участник должен отражать
стоимость ценной бумаги во внутреннем учете в валюте Российской
Федерации и в иностранной валюте
D. Профессиональные участники дополнительно ведут внутренний учет
в иностранной валюте, если расчеты производятся в иностранной валюте
Код вопроса: 5.1.13
Какие документы являются документами внутреннего учета
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами?
I. Поручения клиента;
II. Журнал регистрации поручений клиентов;
III. Отчеты клиентам;
IV. Иные документы, утвержденные Правилами ведения внутреннего
учета сделок профессионального участника.
Ответы:
A. I и II
B. III
C. I, II и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.2.14
Профессиональный участник должен предоставлять клиенту (не
профессиональному участнику) отчет по сделкам и операциям с ценными
бумагами и по срочным сделкам, совершенным по поручению клиента в
течение дня
I. По требованию клиента;
II. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным
днем;
III. Не реже одного раза в месяц;
IV. Не реже одного раза в три месяца.
Ответы:
A. Только I
=B. I и II
C. Только III
D. Только IV
Код вопроса: 5.1.15
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Сверка наличия ценных бумаг должна проводиться
профессиональным участником ежеквартально в отношении ценных бумаг,
остаток которых по лицевому счету изменялся в течение отчетного
квартала
=B. Акт о проведении сверки наличия денежных средств должен быть
составлен не позднее 5 рабочих дней после окончания отчетного месяца
C. В случае обнаружения расхождений по результатам сверки
вследствие выявленной ошибки во внутреннем учете профессионального
участника на основании данных акта о проведении сверки должны быть
внесены исправительные записи в регистры внутреннего учета
D. Акт о проведении сверки наличия ценных бумаг должен быть
составлен не позднее одного месяца после окончания отчетного квартала
Код вопроса: 5.1.16
Поручение на совершение сделки или операции с ценными бумагами
должно содержать информацию, кроме:
Ответы:
A. Цены одной ценной бумаги или однозначных условий ее
определения
B. Вида сделки
C. Срока действия поручения
=D. Суммы сделки
Код вопроса: 5.1.17
Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета
являются документы внутреннего учета, кроме:
Ответы:
A. Распорядительных записок
=B. Поручений клиентов
C. Кассовых и банковских документов
D. Отчетов об исполнении операций депозитария
Код вопроса: 5.1.18
Профессиональный участник должен вести регистры внутреннего
учета, кроме:
Ответы:
A. Регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами
=B. Регистра внутреннего учета срочных сделок
C. Регистра внутреннего учета денежных средств и расчетов по
сделкам и операциям с ценными бумагами
D. Регистра внутреннего учета ценных бумаг
Код вопроса: 5.1.19
С какой периодичностью профессиональный участник должен проводить
сверку наличия денежных средств?
Ответы:
A. Ежедневно
B. Еженедельно
C. Ежедекадно
=D. Не реже одного раза в месяц
Код вопроса: 5.2.20
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки
и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и
деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с
Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению
внутреннего учета:
I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую деятельность;
II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими дилерскую деятельность;
III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление
акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными
фондами;
V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное
управление средствами пенсионных накоплений.
Ответы:
A. Верно I и II
=B. Верно I, II и III
C. Верно I, II, III и IV
D. Верно I, II, III и V
Код вопроса: 5.2.21
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки
и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и
деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с
Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования:
I. К ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники),
внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными
бумагами;
II. К содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего
учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессионального участника;
III. К ведению профессиональными участниками счетов внутреннего
учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и
опционов;
IV. К составлению и предоставлению клиентам отчетов по сделкам,
включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в
интересах клиентов;
V. К порядку ведения бухгалтерского учета, составления и
представления бухгалтерской отчетности профессиональными участниками.
Ответы:
A. Верно I, II
B. Верно I, II, III
=C. Верно I, II, III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 5.1.22
Распорядительная записка по срочным сделкам составляется в
обязательном порядке:
Ответы:
A. В любом случае
=B. В случае совершения сделки без поручения клиента для
принудительного закрытия позиций клиента
C. В случае, если сделка совершена через организатора торговли на
рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов
D. При совершении срочных сделок
Код вопроса: 5.2.23
Объектами внутреннего учета профессионального участника рынка
ценных бумаг являются сделки:
I. Совершенные на основании договоров на брокерское обслуживание;
II. Совершенные на основании договоров по управлению ценными
бумагами и денежными средствами;
III. Заключенные иными профессиональными участниками за счет
данного профессионального участника или его клиентов;
Ответы:
A. I и II
=B. Все перечисленное
C. I и III
D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 5.1.24
В случае если стоимость ценной бумаги выражена в иностранной
валюте, а расчеты производятся в валюте Российской Федерации, то на
момент заключения сделки стоимость ценной бумаги должна учитываться во
внутреннем учете профессионального участника:
Ответы:
A. В валюте Российской Федерации
B. В иностранной валюте
=C. В валюте Российской Федерации и иностранной валюте
D. Только в валюте Российской Федерации
Код вопроса: 5.1.25
Укажите верное утверждение в отношении иных операций, являющихся
объектами внутреннего учета в соответствии с Порядком ведения
внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными
бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами, утвержденным федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством
финансов РФ:
Ответы:
=A. Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не
являющиеся сделками купли-продажи, а также любое совершенное с ценными
бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое
действие, которое не влечет за собой установление, изменение или
прекращение прав на ценные бумаги, но имеющее значение для определения
содержания, объема, условий или сроков осуществления прав на ценные
бумаги, являющиеся объектом операции, или прав, удостоверенных такими
ценными бумагами
B. Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не
являющиеся сделками купли-продажи, а также любое совершенное с ценными
бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое
действие, которое влечет за собой установление, изменение или
прекращение прав на ценные бумаги, и имеющее значение для определения
содержания, объема, условий или сроков осуществления прав на ценные
бумаги, являющиеся объектом операции, или прав, удостоверенных такими
ценными бумагами
C. Под иными операциями понимаются только любые иные сделки с
ценными бумагами, не являющиеся сделками купли-продажи
D. Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не
являющиеся сделками купли-продажи, а также любое совершенное с ценными
бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое
действие
Код вопроса: 5.1.26
Внутренний учет в отношении ценных бумаг, согласно требованиям
Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и
операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и
деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с
Министерством финансов РФ, ведется:
Ответы:
=A. В количественном выражении
B. В денежном выражении в валюте Российской Федерации
C. В количественном выражении и в денежном выражении в валюте
Российской Федерации
D. В количественном выражении и в денежном выражении в валюте
Российской Федерации, а также в иностранной валюте, в случае, если
стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона выражена в
иностранной валюте
Код вопроса: 5.1.27
Если стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона
выражена в иностранной валюте, то в регистре внутреннего учета сделок
отражается:
I. Стоимость ценной бумаги, фьючерсного контракта или опциона в
валюте Российской Федерации;
II. Стоимость ценной бумаги в иностранной валюте;
III. Сумма сделки в валюте Российской Федерации;
IV. Сумма сделки в иностранной валюте.
Ответы:
=A. Верно I, II
B. Верно III, IV
C. Верно I, II, III
D. Только III
Код вопроса: 5.1.28
Сделки должны отражаться в регистрах внутреннего учета:
I. Не позднее окончания рабочего дня, когда была заключена
сделка;
II. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем
совершения сделок;
III. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем
получения документов, подтверждающих факт совершения сделки, в случае
если такие документы поступили позднее рабочего дня, следующего за
днем заключения сделки.
Ответы:
A. Верно I и III
=B. Верно II и III
C. Только III
D. Только I
Код вопроса: 5.1.29
Согласно требованиям Порядка ведения внутреннего учета сделок,
включая срочные сделки и операции с ценными бумагами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, утвержденного федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ,
профессиональные участники должны:
Ответы:
A. Вести отдельные регистры внутреннего учета по собственным
сделкам, ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, а также по
денежным средствам
=B. Вести учет собственных сделок профессиональных участников
обособленно от внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг,
фьючерсных контрактов и опционов, принадлежащих клиентам, а также
Сделок и операций, совершенных в интересах клиентов
C. Вести регистры внутреннего учета сделок с ценными бумагами, в
котором фиксируется информация обо всех сделках с ценными бумагами
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 5.1.30
Филиал профессионального участника осуществляет ведение
внутреннего учета самостоятельно и передает всю информацию о сделках,
содержащуюся в регистрах внутреннего учета в головной офис:
Ответы:
=A. Не реже одного раза в неделю
B. Не реже одного раза в день
C. Не реже одного раза в три месяца
D. В течение первых пяти рабочих дней месяца
Код вопроса: 5.2.31
Укажите верные утверждения в отношении осуществления
профессиональным участником ведения внутреннего учета:
I. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего
учета на бумажном носителе и/или в электронной форме;
II. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего
учета только на бумажном носителе;
III. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего
учета только в электронной форме;
IV. В случае ведения внутреннего учета в электронной форме
профессиональный участник обеспечивает возможность просмотра и
перевода на бумажный носитель любой входящей в состав внутреннего
учета информации (документа), а также формирует ее (его) резервные
копии в электронной форме.
Ответы:
A. Все перечисленные неверны
B. Только II
C. Только III
=D. Верно I и IV
Код вопроса: 5.1.32
Профессиональный участник обязан обеспечить возможность
группировки в хронологическом порядке:
I. Поручений клиента;
II. Распорядительных записок;
Ответы:
A. Только I
=B. Только II
C. Все перечисленное
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 5.1.33
Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием
для записи в регистрах внутреннего учета и иные документы внутреннего
учета:
Ответы:
A. В течение 3 лет
B. В течение 5 лет
=C. В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными
правовыми актами Российской Федерации
D. В течение срока исковой давности
Код вопроса: 5.2.34
Профессиональные участники разрабатывают и утверждают следующие
документы:
I. Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов,
аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и
заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также
номеров сделок и иных операций;
II. Перечень и порядок идентификации сотрудников
профессионального участника, имеющих доступ к информации, содержащейся
во внутреннем учете, и порядок их доступа;
III. Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных
символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований)
клиентам профессионального участника.
IV. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные
сделки, и операций с ценными бумагами;
V. Порядок предоставления информации и документов инвестору в
связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы
предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению.
Ответы:
A. Верно все, кроме V
=B. Все перечисленное
C. Только I, II и IV
D. Только I, III, IV и V
Код вопроса: 5.2.35
Сотрудники, в функции которых входит ведение внутреннего учета,
должны соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
включая:
I. Наличие квалификационного аттестата на осуществление
брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами, в случае, если сотрудник подписывает отчет клиенту;
II. Наличие квалификационного аттестата на осуществление
брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами в любом случае;
III. Наличие высшего образования;
IV. Наличие экономического или юридического образования.
Ответы:
=A. Верно только I
B. Верно только I и III
C. Только IV
D. Только III
Код вопроса: 5.2.36
Правила ведения внутреннего учета сделок профессионального
участника должны включать:
I. Правила внутреннего документооборота;
II. Порядок определения часового пояса при составлении и
оформлении документов внутреннего учета;
III. Типовые формы поручений клиентов, распорядительных записок,
регистров внутреннего учета;
IV. Типовые формы актов сверки и отчетов клиентам;
V. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила ведения
внутреннего учета.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно I, II, III, IV
=C. Верно все, кроме IV
D. Верно I, II, IV и V
Код вопроса: 5.2.37
Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета
являются подтверждающие документы:
I. Поручения клиента;
II. Договоры и иные документы, подтверждающие факт заключения
(изменения, прекращения) договоров;
III. Отчеты организаторов торговли или клиринговых организаций;
IV. Распорядительные записки;
V. Счета-фактуры.
Ответы:
A. Только I
B. Верно все перечисленное
=C. Верно II, III, IV
D. Все, кроме V
Код вопроса: 5.1.38
Аналитический учет по счету внутреннего учета ценных бумаг
клиентов профессионального участника ведется в разрезе:
Ответы:
A. Договора с клиентом, эмитента ценной бумаги, вида, категории
(типа), выпуска, серии, транша ценной бумаги
=B. Места учета ценных бумаг, договора с клиентом, эмитента
ценной бумаги, вида, категории (типа), выпуска, серии, транша ценной
бумаги
C. Только договора с клиентом
D. Только места учета ценных бумаг
Код вопроса: 5.2.39
Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:
I. Дату составления отчета;
II. Наименование и номер клиента;
III. Срок действия поручения;
IV. Вид ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только II и IV
C. Только I и III
=D. Только I, II и IV
Код вопроса: 5.2.40
Требования к содержанию отчета учредителю управления
устанавливаются:
Ответы:
=A. Нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Профессиональным участником
C. Саморегулируемой организацией
D. Центральным Банком РФ
Код вопроса: 5.1.41
Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок должен содержать
информацию, предусмотренную Порядком ведения внутреннего учета сделок,
включая срочные сделки и операции с ценными бумагами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, утвержденным федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ,
для включения в регистр внутреннего учета сделок, а также:
I. Номер распорядительной записки;
II. Уровень маржи по клиенту после заключения маржинальной или
необеспеченной сделки;
III. Указание на заключение маржинальной или необеспеченной
сделки.
Ответы:
=A. Только I, II
B. Только II, III
C. Верно все перечисленное
D. Только III
Код вопроса: 5.2.42
Сверка наличия ценных бумаг осуществляется в отношении следующих
ценных бумаг:
I. Собственные ценные бумаги профессионального участника;
II. Ценные бумаги клиента, в отношении которых осуществляется
доверительное управление;
III. Ценные бумаги клиентов, в отношении которых
профессиональному участнику предоставлено специальное полномочие по
распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги;
IV. Ценные бумаги, по счету депо которых произошло движение.
Ответы:
=A. Верно I, II и III
B. Верно I, II и IV
C. Только IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 5.1.43
Отчет о состоянии счетов клиентов должен содержать:
I. Отчетный период;
II. Входящий и исходящий остаток по ценным бумагам и денежным
средствам;
III. Сумма вознаграждения профессионального участника;
IV. Наименование или код клиента;
V. Место заключения сделки.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
=B. Верно, все кроме V
C. Верно только II, III
D. Верно только II
Код вопроса: 5.1.44
Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам
предоставляется:
I. В срок, предусмотренный договором о брокерском обслуживании;
II. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за
отчетным, если договором не предусмотрено иное;
III. По требованию клиента;
Ответы:
A. Только I
=B. Только II
C. Верно I и III
D. Только III
Код вопроса: 5.2.45
Регистры внутреннего учета должны обеспечить группировку данных в
том числе:
I. По фактической дате оплаты ценных бумаг или фактической дате
перехода прав на ценные бумаги;
II. По времени заключения сделки;
III. По эмитентам;
IV. По виду осуществляемой профессиональной деятельности.
Ответы:
A. Верно II и IV
B. Верно все перечисленное
=C. Верно все кроме I
D. Верно I, II и III
Код вопроса: 5.2.46
Каким нормативным правовым документом федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг определены форма, состав и
сроки предоставления отчетности профессиональными участниками рынка
ценных бумаг.
Ответы:
A. Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
B. Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации
C. Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные
сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами
=D. Положением об отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг
Код вопроса: 5.2.47
В соответствии с приказом ФСФР о порядке представления отчетности
профессиональными участниками, отчетность профессиональных участников
рынка ценных бумаг предоставляется:
I. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. В саморегулируемую организацию, членом которой является
организация;
III. В организацию, уполномоченную на прием отчетности;
IV. В территориальные органы Федеральной службы по финансовым
рынкам, соответствующие месту нахождения профессиональных участников
Ответы:
A. Только I
B. I или II или III
C. Только III
=D. Только IV
Код вопроса: 5.1.48
В соответствии с Положением об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг, отчетность профессиональных участников
рынка ценных бумаг предоставляется организациями в случае наличия
лицензии на осуществление:
I. Брокерской деятельности;
II. Дилерской деятельности;
III. Депозитарной деятельности;
IV. Деятельности по ведению реестра.
Ответы:
A. Только I
B. Только в случае совмещения I и II
=C. Всех вышеперечисленных лицензий
D. Только IV
Код вопроса: 5.1.49
Экземпляр бумажной формы отчетности и копии файлов электронной
формы отчетности (электронного документа) хранятся у профессионального
участника не менее:
Ответы:
A. 3-х лет
=B. 5-ти лет
C. 7-ми лет
D. Года
Код вопроса: 5.1.50
Датой представления отчетности профессиональным участником рынка
ценных бумаг в случае представления отчетности в бумажной форме и в
электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках)
считается дата:
Ответы:
=A. Поступления ее в территориальный орган Федеральной службы по
финансовым рынкам
B. Направления отчетности в территориальный орган Федеральной
службы по финансовым рынкам или иную уполномоченную на прием
отчетности организацию
C. Направления отчетности в саморегулируемую организацию, членом
которой является профессиональный участник
D. Направления профессиональному участнику рынка ценных бумаг
уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Код вопроса: 5.2.51
Профессиональные участники несут в соответствии с
законодательством Российской Федерации ответственность за:
I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;
II. Нарушение сроков представления отчетности;
III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;
IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
=C. Только I и II
D. Только III
Код вопроса: 5.1.52
Электронная версия отчетности профессионального участника рынка
ценных бумаг, предоставляемая на магнитных носителях, а также
отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов
связи, заполняется с использованием программного продукта в формате,
установленном:
Ответы:
A. Саморегулируемой организацией
B. Фондовой биржей
=C. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
D. Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг
Код вопроса: 5.2.53
Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных
бумаг, предоставляемой в бумажной форме, нумеруются, прошиваются и
подписываются:
I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа
профессионального участника;
II. Сотрудником территориального органа Федеральной службы по
финансовым рынкам, в который предоставляется отчетность;
III. Контролером профессионального участника;
IV. Лицом, ответственным за составление отчетности.
Ответы:
A. Только I
B. Только IV
C. III и IV
=D. I и III
Код вопроса: 5.1.54
Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг
предоставляется в территориальный орган Федеральной службы по
финансовым рынкам:
A. Только в бумажной форме и в электронной форме на магнитных
носителях (дискетах, компакт-дисках)
=B. Отчетность представляется в бумажной форме и в электронной
форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках) или в форме
электронного документа с электронной цифровой подписью посредством
телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;
C. В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов
связи, в том числе через сеть Интернет
D. В форме электронного документа с электронной цифровой подписью
посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть
Интернет;
Код вопроса: 5.1.55
Отчеты клиентам являются:
Ответы:
=A. Документами внутреннего учета
B. Документами бухгалтерской отчетности
C. Документами отчетности профессионального участника
D. Нормативными документами
Код вопроса: 5.1.56
Отчет клиенту составляется профессиональным участником на
основании:
Ответы:
=A. Документов внутреннего учета профессионального участника
B. Договора с клиентом
C. Положения об отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России и
Минфина России
D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской
Федерации
Код вопроса: 5.1.57
Порядок представления профессиональным участником отчетов
устанавливается:
Ответы:
A. Правилами ведения внутреннего учета профессионального
участника
=B. Договором с клиентом
C. Положением об отчетности профессиональных участников рынка
ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением ФКЦБ России и
Минфина России
D. Нормативными правовыми актами Правительства Российской
Федерации
Код вопроса: 5.1.58
Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня направляются клиенту
в обязательном порядке в случае, если клиентом профессионального
участника является:
Ответы:
=A. Юридическое лицо - другой профессиональный участник
B. Юридическое лицо во всех случаях
C. Физическое лицо
D. Во всех вышеуказанных случаях
Код вопроса: 5.1.59
В случае, если профессиональный участник не направляет клиенту
отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным
сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой совершенной
сделке или операции с ценными бумагами отражается по требованию
клиента:
I. В отчете о состоянии счетов клиента;
II. В отчете по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;
III. В отчете клиенту о деятельности профессионального участника
по управлению ценными бумагами.
Ответы:
=A. I
B. II
C. III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.60
Отчет профессионального участника перед клиентом по сделкам,
совершенным в течение дня, должен содержать следующую информацию:
I. Наименование или уникальный код клиента;
II. Дату и время совершения сделки;
III. Цену одной ценной бумаги;
IV. Наименование эмитента ценных бумаг.
Ответы:
=A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме III и IV
D. Все, кроме I и IV
Код вопроса: 5.2.61
Брокеры, управляющие должны представлять клиентам следующую
отчетность по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными
бумагами, совершенным в интересах клиентов (укажите верные
утверждения):
I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в
интересах клиента в течение дня;
II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным,
совершенным в интересах клиента в течение дня;
III. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с
ценными бумагами клиента за месяц (квартал);
IV. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и
операциям, с ними связанным, за месяц (квартал);
V. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по
управлению ценными бумагами в сроки и в порядке, установленном
договором с клиентом на управление ценными бумагами;
VI. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по
управлению ценными бумагами за месяц (квартал).
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме III
C. Все, кроме V
=D. Все, кроме VI
Код вопроса: 5.1.62
В какой форме брокером или управляющим может предоставляться
отчет клиенту:
I. На бумажном носителе;
II. В электронной форме;
III. В нотариальной форме;
IV. В форме, установленной договором.
Ответы:
A. I и III
B. III и IV
=C. Все, кроме III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.63
Какие отчеты предоставляются профессиональным участником,
осуществляющим брокерскую деятельность, по требованию клиента:
I. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в
интересах клиента в течение дня;
II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным,
совершенным по поручению клиента в течение дня;
III. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и
операциям, с ними связанным;
IV. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с
ценными бумагами клиента.
Ответы:
=A. I и II
B. III и IV
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 5.1.64
По каким сделкам отчеты направляются в обязательном порядке:
Ответы:
=A. По сделкам, совершенным в течение дня, в случае, если
клиентом профессионального участника является другой профессиональный
участник
B. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в
интересах клиента в течение дня
C. Только отчет по срочным сделкам и операциям, совершенным по
поручению клиента в течение дня
D. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и
операциям, с ними связанным
Код вопроса: 5.1.65
В какие сроки клиенту направляется отчет по сделкам, совершенным
в течение дня, и срочным сделкам, совершенным в течение дня:
Ответы:
=A. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным
днем
B. В течение дня совершения сделки
C. Не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения
сделки
D. Не позднее второго рабочего дня со дня окончания расчетов
Код вопроса: 5.1.66
Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:
I. Наименование или уникальный код (номер) клиента;
II. Номер и дату договора на брокерское обслуживание;
III. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок,
дату свершения иных операций с ценными бумагами;
IV. Вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
V. Цену одной ценной бумаги;
VI. Место заключения сделки (наименование организатора торговли
или внебиржевой рынок).
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме VI
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.67
Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, не должен содержать:
Ответы:
=A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов
B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание
C. Цену одной ценной бумаги
D. Сумму сделки или операции с ценными бумагами
Код вопроса: 5.2.68
Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен
содержать:
I. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных
сделок и операций, с ними связанных;
II. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
III. Вид сделки (покупка, продажа), описание операции;
IV. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона,
принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
V. Количество фьючерсных контрактов, опционов;
VI. Место заключения срочной сделки.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме VI
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.2.69
Укажите верные утверждения в отношении предоставления
профессиональным участником клиенту дополнительной информации в
отчете:
I. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть
предусмотрено договором с клиентом;
II. Предоставление дополнительной информации клиенту может быть
предусмотрено Правилами внутреннего учета профессионального участника;
III. Предоставление дополнительной информации клиенту является
обязанностью профессионального участника, выполняемой по требованию
клиента;
IV. Осуществляется только за дополнительную плату.
Ответы:
A. I или II, IV
B. III
=C. I или II
D. I, IV
Код вопроса: 5.1.70
Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, не должен
содержать:
Ответы:
=A. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов
B. Номер и дату договора на брокерское обслуживание
C. Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион)
D. Наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона,
принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 5.1.71
Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными
бумагами должен содержать:
I. Входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам
клиента;
II. Исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам
клиента;
III. Сумму и изменение обязательств клиента перед
профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг в
случае совершения маржинальных сделок;
IV. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным
участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения
маржинальных сделок;
V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный
период;
VI. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета
сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории
(типе), выпуске, транше, серии приобретенных/отчужденных ценных бумаг,
цене, количестве, месте заключения сделки.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме V
C. Все, кроме VI
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.72
Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными
бумагами не должен содержать:
Ответы:
=A. Наименование и/или уникальный код (номер) участника торгов
B. Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным
участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения
маржинальных сделок
C. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный
период
D. Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета
сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории
(типе), выпуске, транше, серии приобретенных/отчужденных ценных бумаг,
цене, количестве, месте заключения сделки
Код вопроса: 5.2.73
Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть:
I. Заверен печатью профессионального участника;
II. Подписан руководителем профессионального участника;
III. Подписан сотрудником профессионального участника,
уполномоченным на подписание отчета;
IV. Подписан сотрудником профессионального участника,
ответственным за ведение внутреннего учета.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме I
=D. I, IV и (II или III)
Код вопроса: 5.1.74
Профессиональный участник хранит копии отчетов клиентам:
Ответы:
=A. В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными
правовыми актами Российской Федерации
B. В течение срока, установленного правилами внутреннего учета,
но не менее 1 года
C. В течение 3 лет
D. В течение срока действия договора
Код вопроса: 5.1.75
Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям,
с ними связанным, должен содержать:
I. Сальдо начальное по открытым позициям;
II. Сальдо конечное по открытым позициям;
III. Входящий остаток по счету, в том числе сумму денежных
средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым
позициям;
IV. Исходящий остаток по счету, в том числе сумма денежных
средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым
позициям;
V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный
период.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.76
Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям,
с ними связанным не должен содержать:
Ответы:
=A. Наименование и/или уникальный номер участника торгов
B. Номер и дату договора с клиентом
C. Сальдо начальное по открытым позициям
D. Сальдо конечное по открытым позициям
Код вопроса: 5.1.77
В случае, если договором, заключенным между клиентом и
профессиональным участником, предусмотрено совершение профессиональным
участником маржинальных сделок, отчет по сделкам, совершенным в
течение дня, должен содержать:
I. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед
профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг;
II. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед
профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств;
III. Информацию, определяемую договором с клиентом;
IV. Информацию о месте заключения сделки.
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только I и II
C. Только III и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.78
Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными
бумагами за месяц (квартал), а также отчет о состоянии счетов клиента
по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал)
направляется клиенту:
Ответы:
=A. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за
отчетным, если договором не предусмотрено иное
B. До тридцатого числа каждого месяца, если договором не
предусмотрено иное
C. До десятого числа месяца, следующего за отчетным
D. В течение первых пяти календарных дней месяца, следующего за
отчетным
Код вопроса: 5.1.79
Укажите верное утверждение в отношении отчетности управляющего:
I. Управляющий представляет клиенту отчет о деятельности
профессионального участника в сроки и в порядке, установленном
договором с клиентом на управление ценными бумагами;
II. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по
управлению ценными бумагами предоставляется не реже одного раза в
квартал;
III. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по
управлению ценными бумагами должен содержать информацию обо всех
сделках и операциях с ценными бумагами клиента, совершенных
профессиональным участником в период времени с даты предоставления
предыдущего отчета;
IV. Информацию об остатках и движении принадлежащих клиенту и
находящихся в управлении денежных средств и ценных бумаг за отчетный
период.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.80
Управляющий обязан предоставлять учредителю управления отчет о
деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в следующие
сроки:
Ответы:
A. Не реже одного раза в год
B. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления,
но не реже одного раза в месяц
=C. В сроки, предусмотренные договором доверительного управления,
но не реже одного раза в квартал
D. Только не реже одного раза в месяц
Код вопроса: 5.1.81
В какой срок управляющий обязан предоставить учредителю
управления отчет о деятельности управляющего по управлению ценными
бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:
Ответы:
A. В срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты получения
запроса
=B. В срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения
запроса
C. В срок, не превышающий двадцати рабочих дней с даты получения
запроса
D. В срок, не превышающий десяти календарных дней с даты
получения запроса
Код вопроса: 5.2.82
По состоянию на какую дату управляющий обязан предоставить
учредителю управления отчет о деятельности управляющего по управлению
ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:
I. На первое число месяца;
II. На дату, указанную в запросе;
III. На последнее число месяца;
IV. Если дата в запросе не указана - на дату получения запроса
управляющим.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
C. III и IV
=D. II и IV
Код вопроса: 5.1.83
В отчете управляющего должна содержаться информация:
I. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими
учредителю управления объектами доверительного управления;
II. Об операциях по передаче в доверительное управление
учредителем управления и возврату ему объектов доверительного
управления;
III. Об объектах доверительного управления, принадлежащих
учредителю управления на последний день отчетного периода;
IV. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления;
V. Обо всех расходах, понесенных управляющим в связи с
осуществлением доверительного управления в отчетном периоде, а также
информацию о вознаграждении.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.84
В отчете управляющего должна содержаться информация (укажите
неверное утверждение):
Ответы:
A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими
учредителю управления объектами доверительного управления
B. Об операциях по передаче в доверительное управление
учредителем управления и возврату ему объектов доверительного
управления
C. Об объектах доверительного управления, принадлежащих
учредителю управления на последний день отчетного периода
=D. О номинальной стоимости ценных бумаг, являющихся объектами
доверительного управления
Код вопроса: 5.2.85
Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете
учредителю управления, должна содержать:
I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в
соответствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением
биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли,
исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих
сделок);
II. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в
том числе оплаты и поставки ценных бумаг по сделке (в случае если
исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);
III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент
по сделке известен);
IV. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;
V. Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги,
присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого
организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного договора
(контракта));
VI. Государственный регистрационный номер (для эмиссионных ценных
бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации), -
идентификационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых
не подлежит государственной регистрации).
Ответы:
A. Все, кроме III
B. Все, кроме V
C. Все, кроме VI
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.2.86
Информация о сделках и операциях, предоставляемая в отчете
учредителю управления, должна содержать (укажите неверное
утверждение):
I. Дату оплаты и дату поставки ценных бумаг по сделке в
соответствии с заключенным договором купли-продажи (за исключением
биржевых сделок, совершенных на торгах организатора торговли,
исполнение которых осуществляется в день заключения соответствующих
сделок);
II. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в
том числе оплаты и поставки ценных бумаг по сделке (в случае если
исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);
III. Наименование контрагента по сделке (в случае если контрагент
по сделке известен);
IV. Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;
V. Наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги,
присвоенный на одном из организаторов торговли с указанием этого
организатора торговли (код или обозначение биржевого срочного договора
(контракта));
VI. Регистрационный номер отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Ответы:
A. III
B. V
=C. VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.87
В случае прекращения договора доверительного управления в отчете
управляющего должна содержаться следующая информация:
I. О сумме денежных средств;
II. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг, которые
должны поступить управляющему после расторжения договора
доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными
бумагами;
III. О виде категории (типе), транше ценных бумаг которые должны
поступить управляющему после расторжения договора доверительного
управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами;
IV. О предполагаемой дате поступления денежных средств и ценных
бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 5.1.88
В случае прекращения договора доверительного управления в отчете
управляющего должна содержаться следующая информация (укажите неверное
утверждение):
Ответы:
A. О сумме денежных средств
B. О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг, которые
должны поступить управляющему после расторжения договора
доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными
бумагами
C. О виде категории (типе), транше ценных бумаг, которые должны
поступить управляющему после расторжения договора доверительного
управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами
=D. О точной дате поступления денежных средств и ценных бумаг
Код вопроса: 5.1.89
Отчет учредителю управления не включает информацию:
Ответы:
A. О цене срочного договора (контракта), в том числе цене
фьючерсного договора (контракта), размере премии по опционному
договору (контракту) и цене исполнения по опционному договору
(контракту) (в случае заключения биржевого срочного договора
(контракта) и внебиржевого срочного договора (контракта))
B. О количестве ценных бумаг/количестве фьючерсных договоров
(контрактов), опционных договоров (контрактов), своп договоров
(контрактов)
C. О месте заключения сделки
=D. Наименование или уникальный код (номер) участника торгов
Код вопроса: 5.1.90
Учредитель управления вправе направлять управляющему возражения
на полученный отчет о деятельности управляющего по управлению ценными
бумагами в следующие сроки:
Ответы:
A. Не позднее дня, следующего за днем составления отчета
B. В течение трех рабочих дней после составления отчета
C. В течение пяти рабочих дней после составления отчета
=D. В сроки, предусмотренные договором
Код вопроса: 5.1.91
Профессиональные участники несут в соответствии с
законодательством Российской Федерации ответственность:
I. За недостоверность данных, представляемых в отчетности;
II. За нарушение сроков представления отчетности.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
=C. Все перечисленное
D. Ничего из перечисленного
Глава 6. Внутренний контроль
профессионального участника.
Код вопроса: 6.1.1
Под внутренним контролем понимается осуществление
профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за
соответствием деятельности профессионального участника требованиям:
I. Законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в
том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
III. Законодательства Российской Федерации о рекламе;
IV. Внутренних документов профессионального участника,
регламентирующих его деятельностью на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только IV
C. Только II и III
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 6.1.2
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных
бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?
I. Контролера;
II. Генерального директора;
III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего
профессиональную деятельность.
Ответы:
=A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. II и III
Код вопроса: 6.1.3
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных
бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего
контроля?
Ответы:
=A. Контролера
B. Генерального директора
C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего
профессиональную деятельность
D. Риск-менеджера
Код вопроса: 6.1.4
Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение.
Ответы:
A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном
участнике возлагается на генерального директора
B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном
участнике возлагается на генерального директора и контролера
=C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном
участнике возлагается на контролера
D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном
участнике возлагается на руководителя структурного подразделения,
осуществляющего профессиональную деятельность
Код вопроса: 6.1.5
Может ли профессиональный участник сформировать структурное
подразделение под руководством контролера?
Ответы:
A. Не может
=B. Может
C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством
контролера
D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной
деятельности
Код вопроса: 6.1.6
Кем устанавливаются требования к деятельности контролера
профессионального участника рынка ценных бумаг и срокам
предоставляемой им отчетности?
Ответы:
=A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников
C. Профессиональным участником самостоятельно
D. Руководителем профессионального участника
Код вопроса: 6.1.7
Кем устанавливаются требования к деятельности контролера
профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитной организации)
и срокам предоставляемой им отчетности?
Ответы:
A. ЦБ РФ
B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников
C. Профессиональным участником самостоятельно
=D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Код вопроса: 6.1.8
Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.
Ответы:
A. Требования к деятельности контролера устанавливает
руководитель профессионального участника
B. Требования к деятельности контролера устанавливает
саморегулируемая организация профессиональных участников
=C. Требования к деятельности контролера устанавливает
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Требования к деятельности контролера устанавливает совет
|