из Российской Федерации за пределы территории Российской Федерации
физическими лицами через отделения (филиалы) отчитывающейся кредитной
организации и пункты обслуживания в организациях-агентах, а также
поступивших из-за пределов территории Российской Федерации
непосредственно в Российскую Федерацию в пользу физических лиц.
III.2. Раздел 2 "Прочие переводы физических лиц из Российской
Федерации и в Российскую Федерацию в пользу физических лиц" включает в
себя данные о прочих переводах, не отраженных в разделе 1, которые в
зависимости от перевододателя (переводополучателя) в Российской
Федерации классифицируются по трем подразделам.
В разделе 2 кредитные организации отражают все переводы,
осуществленные по поручению физических лиц, в том числе через системы
денежных переводов, не указанные в графе 7 пункта III.9. Операции
кредитных организаций, указанных в графе 5 пункта III.9, которые были
осуществлены не через системы денежных переводов, указанные в графе 7
пункта III.9, также отражаются в разделе 2.
III.2.1. В подразделе 2.1 "Переводы физических лиц - резидентов
из Российской Федерации и в Российскую Федерацию в их пользу"
отражаются:
переводы в иностранной валюте (с открытием и без открытия счета),
как поступившие в отчетном периоде в пользу
резидентов-переводополучателей, так и отправленные
резидентами-перевододателями;
переводы в валюте Российской Федерации (с открытием счета и без
открытия счета), как поступившие в отчетном периоде в пользу
резидентов-переводополучателей со счетов банков-нерезидентов в
уполномоченных банках, так и отправленные резидентами-перевододателями
в пользу нерезидентов на счета банков-нерезидентов в уполномоченных
банках;
все переводы со счетов (вкладов) физических лиц - резидентов,
открытых в уполномоченных банках, на их счета, открытые за пределами
территории Российской Федерации, и переводы на счета физических лиц -
резидентов, открытых в уполномоченных банках, с их счетов, открытых за
пределами территории Российской Федерации.
В подразделе 2.1 не отражаются переводы по следующим операциям:
купля (продажа) товаров, не предназначенных для личного
пользования;
покупка, продажа ценных бумаг, купонных платежей по ним и выплаты
дивидендов;
предоставление (привлечение) кредитов, ссуд, займов и выплаты
процентов по ним;
взносы в уставной капитал, инвестиционные и паевые взносы;
покупка, продажа платежных документов;
приобретение прав на недвижимое имущество;
а также расчеты с использованием платежных карт.
В графе 1 "Код операции" подраздела 2.1 указывается один из
следующих кодов:
Код "1" - выполнение работ, оказание услуг, передача информации,
результатов интеллектуальной деятельности;
Код "2" - гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии,
алименты, выплаты наследства;
Код "3" - перечисление заработной платы;
Код "4" - платежи за товары, приобретаемые для личных целей;
Код "5" - прочие переводы, не отнесенные к кодам 1 - 4.
III.2.2. В подразделе 2.2 "Переводы физических лиц - нерезидентов
из Российской Федерации и в Российскую Федерацию в их пользу"
отражаются:
все переводы в иностранной валюте (с открытием и без открытия
счета), как поступившие в отчетном периоде в пользу
нерезидентов-переводополучателей, так и отправленные
нерезидентами-перевододателями;
все переводы в валюте Российской Федерации (с открытием и без
открытия счета), как поступившие в отчетном периоде в пользу
нерезидентов-переводополучателей со счетов банков-нерезидентов в
уполномоченных банках, так и отправленные
нерезидентами-перевододателями в пользу нерезидентов на счета
банков-нерезидентов в уполномоченных банках.
III.2.3. В подразделе 2.3 "Переводы в Российскую Федерацию в
пользу физических лиц, резидентская принадлежность которых не
определена" отражаются поступления в пользу физических лиц только в
том случае, если на момент составления Отчета невозможно определить,
является ли переводополучатель резидентом или нерезидентом Российской
Федерации.
III.3. В разделе 3 "Расчеты физических лиц - резидентов с
нерезидентами на территории Российской Федерации" отражаются следующие
поступления и платежи между физическими лицами - резидентами и
нерезидентами, совершенные на территории Российской Федерации: гранты,
пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии, алименты, выплаты
наследства, а также поступления в пользу физических лиц - резидентов
от нерезидентов и платежи физических лиц - резидентов в пользу
нерезидентов за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации,
результатов интеллектуальной деятельности.
Переводы, поступления и платежи, не указанные выше, в разделе 3
не отражаются, в том числе:
купля (продажа) товаров;
покупка, продажа ценных бумаг, купонных платежей по ним и выплаты
дивидендов;
предоставление (привлечение) кредитов, ссуд, займов и выплаты
процентов по ним;
взносы в уставный капитал, инвестиционные и паевые взносы;
приобретение прав на недвижимое имущество.
В графе 1 "Код операции" раздела 3 указывается один из следующих
кодов:
Код "1" - выполнение работ, оказание услуг, передача информации,
результатов интеллектуальной деятельности;
Код "2" - гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии,
алименты, выплаты наследства.
Если на момент составления Отчета отсутствует информация,
позволяющая отразить операцию в разделе 3, то она включается в Отчет
за тот период, в котором будут получены соответствующие документы.
III.4. Возвраты денежных средств, отраженных в Отчетах за
предыдущие периоды (в пределах последних двенадцати месяцев),
отражаются в Отчете за тот период, в котором был осуществлен их
возврат.
В разделах 1, 2 возврат поступивших, но не выплаченных денежных
средств вычитается из общей суммы поступивших в отчетном периоде
денежных средств. Полученное сальдо отражается по строкам "переводы в
Российскую Федерацию из стран дальнего зарубежья" или "переводы в
Российскую Федерацию из стран СНГ" в соответствующих графах "Сумма" и
"Количество операций, единиц". Аналогичным образом по строкам
"переводы из Российской Федерации в страны дальнего зарубежья" или
"переводы из Российской Федерации в страны СНГ" отражаются возвраты
ранее отправленных переводов.
В разделе 3 возвраты поступивших (выплаченных) денежных средств
вычитаются из общей суммы поступивших (выплаченных) в отчетном периоде
денежных средств и отражаются по строкам "Поступления в пользу
физических лиц - резидентов от нерезидентов" ("Платежи физических лиц
- резидентов в пользу нерезидентов") в соответствующих графах "Сумма"
и "Количество операций, единиц".
В подразделе 2.1 при отражении возврата переводов и разделе 3 при
отражении возврата платежей (поступлений) показатель в графе "Код
операции" должен быть тождественен данным первоначального перевода,
платежа (поступления).
Если переводы, платежи (поступления), а также их возвраты
осуществлялись в течение одного отчетного периода в одной и той же
валюте, с одним и тем же кодом операции, то в Отчете указанные
операции сальдируются.
Возвраты денежных средств по операциям, осуществленным до 1
апреля 2004 года, в Отчет не включаются.
III.5. В графе 1 "Код операции" указывается один из кодов
операций, пояснения к которым приведены в пункте IV.
В подразделах 2.2 и 2.3 код операции не указывается.
III.6. В графах "Количество операций, единиц" отражается общее
количество операций, осуществленных в отчетном периоде.
III.7. В графах "Сумма" отражается общая сумма операций,
определяемая на валовой основе. Суммы указываются в целых единицах
соответствующего вида валюты.
III.8. Для целей настоящей отчетности датой проведения перевода,
платежа (поступления) считается дата осуществления операции между
отчитывающейся кредитной организацией и банком-корреспондентом или
между отчитывающимся филиалом кредитной организации и ее головным
офисом.
III.9. Перечень кредитных организаций, представляющих раздел 1
Отчета.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Наименование | Код | Регистрационный | Наименование кредитной | БИК | Наименование |
|п/п | территории | по | номер | организации - расчетного | | системы |
| | | ОКАТО | | (клирингового) центра | | денежных |
| | | | | | | переводов |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|1 | Москва, | 1145 | 1073 | АКБ "РУССЛАВБАНК" (ЗАО) | 044552685 | Contact |
| | город | | | | | |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|2 | Москва, | 1145 | 2827 | ООО МКБ | 044585342 | PrivatMoney |
| | город | | | "МОСКОМПРИВАТБАНК" | | |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|3 | Москва, | 1145 | 2771 | КБ "ЮНИАСТРУМ БАНК" | 044585184 | UNIStrim |
| | город | | | (ООО) | | |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|4 | Москва, | 1145 | 2999 | КБ "СУДОСТРОИТЕЛЬНЫЙ | 044579918 | Ria Envia |
| | город | | | БАНК" | | |
| | | | | (ООО) | | |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|5 | Москва, | 1145 | 2291 | ОАО "ИМПЭКСБАНК" | 044525788 | сеть срочных |
| | город | | | | | денежных |
| | | | | | | переводов |
| | | | | | | Импэксбанка |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|6 | Москва, | 1145 | 2968 | КБ "ЕВРОТРАСТ" (ЗАО) | 044525762 | Migom |
| | город | | | | | |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|7 | Москва, | 1145 | 2726-С | ООО НКО "ВЕСТЕРН ЮНИОН | 044525299 | Western |
| | город | | | ДП | | Union |
| | | | | ВОСТОК" | | |
|-------|---------------|--------|------------------|--------------------------------|---------------|---------------------|
|8 | Москва, | 1145 | 3443 | ООО КБ "АНЕЛИК РУ" | 044583616 | Anelik |
| | город | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Операции кредитных организаций, осуществленные через расчетные
(клиринговые) центры систем денежных переводов, указанные в графе 7
данного пункта, в разделе 2 не отражаются.
IV. Пояснения к кодам операций
IV.1. Выполнение работ, предоставление услуг, передача
информации, результатов интеллектуальной деятельности (код 1).
К данному коду относятся платежи (поступления) за выполнение
работ, предоставление услуг, передачу информации, результатов
интеллектуальной деятельности (строительные услуги, услуги гостиниц,
ресторанов, туристических агентств и операторов, услуги по
транспортным перевозкам, услуги связи, финансовые, юридические,
консультационные услуги и другие виды работ, услуг, передачи
информации, результатов интеллектуальной деятельности).
IV.2. Гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии,
алименты, выплаты наследства (код 2).
Отчисления (пожертвования) в некоммерческие и благотворительные
организации; гранты; выплаты, компенсации, связанные с возмещением
ущерба; полученные стипендии и пенсии; алименты и прочие выплаты на
содержание детей; перечисление денежных средств, переходящих в порядке
наследования или дарения.
IV.3. Перечисление заработной платы (код 3).
Поступление заработной платы, премий и прочие перечисления по
трудовым договорам в пользу физических лиц - резидентов.
IV.4. Платежи за товары, приобретаемые для личных целей (код 4).
Каталожная торговля, платежи за товары, не связанные с
осуществлением предпринимательской деятельности.
IV.5. Прочие переводы, не отнесенные к кодам 1 - 4 (код 5).
Прочие переводы, в том числе все переводы, цель которых не может
быть выяснена на момент составления Отчета.
Приложение 11
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 года
N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
------------------------------------------------------------------
|Код территории| Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |-------------------------------------------------|
| |по ОКПО| основной |регистрационный |БИК|
| | | государственный |номер | |
| | | регистрационный |(/порядковый | |
| | | номер |номер) | |
|--------------|-------|--------------------|----------------|---|
| | | | | |
---------------|-------|--------------------|----------------|----
СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
"--" ----------- г.
Наименование кредитной организации -----------------
Почтовый адрес -------------------------------------
Код формы 0409639
Годовая
Раздел 1
Сведения о документах, регулирующих функции системы
внутреннего контроля кредитной организации
-------------------------------------------------------------------------------------
| Сведения о внутренних документах кредитной | Наличие, |Кем и когда|Примечание|
| организации |отсутствие| принят | |
| | |(утвержден)| |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| Документы, определяющие: | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 1. Порядок организации системы внутреннего| | | |
|контроля в кредитной организации, включая| | | |
|содержание и структуру системы внутреннего| | | |
|контроля, порядок и процедуры осуществления| | | |
|внутреннего контроля, порядок мониторинга системы| | | |
|внутреннего контроля советом директоров,| | | |
|единоличным (его заместителями) и коллегиальным| | | |
|исполнительными органами кредитной организации. | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 2. Порядок деятельности службы внутреннего| | | |
|контроля (положение о службе внутреннего| | | |
|контроля), в том числе: | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| цели и сферу деятельности службы внутреннего| | | |
|контроля; | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| принципы (стандарты) и методы деятельности| | | |
|службы внутреннего контроля; | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| статус службы внутреннего контроля в| | | |
|организационной структуре кредитной организации,| | | |
|ее задачи, полномочия, права и обязанности, а| | | |
|также взаимоотношения с другими подразделениями| | | |
|кредитной организации, в том числе| | | |
|осуществляющими контрольные функции; | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| подчиненность, подотчетность, обязанности| | | |
|и ответственность руководителя службы внутреннего| | | |
|контроля; | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| порядок участия службы внутреннего контроля в| | | |
|разработке внутренних документов кредитной| | | |
|организации; | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| порядок представления службой внутреннего| | | |
|контроля: | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| информации о выявленных нарушениях и мерах,| | | |
|принятых по их устранению; | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| сводных отчетов о всех недостатках, выявленных| | | |
|системой внутреннего контроля (не реже одного| | | |
|раза в полгода); | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| оценки состояния системы внутреннего контроля| | | |
|(ежегодно). | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 3. Организационную структуру кредитной| | | |
|организации. | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 4. Порядок распределения прав и обязанностей,| | | |
|согласования решений, делегирования полномочий| | | |
|при совершении банковских операций и других| | | |
|сделок. | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 5. Порядок представления отчетов и информации| | | |
|(указать виды отчетов и информации,| | | |
|предназначенных как для внутрибанковского| | | |
|использования, в том числе связанных с| | | |
|функционированием системы внутреннего контроля,| | | |
|так и для внешних пользователей (Банк России,| | | |
|налоговые органы, Пенсионный фонд Российской| | | |
|Федерации и тому подобное). | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 6. Порядок управления информационными| | | |
|потоками (получением и передачей информации) и| | | |
|обеспечения информационной безопасности. | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 7. Порядок обеспечения защиты и безопасности| | | |
|банковской информации. | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 8. Порядок управления банковскими рисками| | | |
|(указать виды рисков и соответствующие| | | |
|документы). | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 9. Планы действий кредитной организации в| | | |
|случае возникновения непредвиденных| | | |
|обстоятельств. | | | |
|-------------------------------------------------|----------|-----------|----------|
| 10. Другие документы. | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------
Комментарии:
----------------------------------------------------------------------
Раздел 2
Сведения о службе внутреннего контроля
-----------------------------------------------------------------------------------
| Наименование |На начало года|На конец года|Примечание|
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|1. Численность служащих службы| | | |
| внутреннего контроля, чел.: | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|1.1. Штатная. | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|1.2. Фактическая. | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|2. Численность служащих кредитной| | | |
| организации, чел.: | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|2.1. Штатная. | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|2.2. Фактическая. | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|3. Количество филиалов кредитной| | | |
| организации. | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|4. Количество филиалов, в которых имеется| | | |
| служба внутреннего контроля. | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|5. Численность служащих службы| | | |
| внутреннего контроля в филиале, чел.: | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|5.1. Штатная. | | | |
|-----------------------------------------|--------------|-------------|----------|
|5.2. Фактическая. | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
Комментарии:
----------------------------------------------------------------------
Раздел 3
Сведения о проверках, проведенных службой
внутреннего контроля
---------------------------------------------------------------------
| Наименование |Показатели|Примечание|
|---------------------------------------------|----------|----------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------------------------------|----------|----------|
|1. Наличие планов проверок: | | |
|---------------------------------------------|----------|----------|
|1.1. перспективных (на год, несколько лет); | | |
|---------------------------------------------|----------|----------|
|1.2. текущих (на квартал, на месяц и другое).| | |
|---------------------------------------------|----------|----------|
|2. Количество проверок, проведенных службой| | |
| внутреннего контроля, всего: | | |
|---------------------------------------------|----------|----------|
|в том числе: | | |
|---------------------------------------------|----------|----------|
|2.1. в головном офисе; | | |
|---------------------------------------------|----------|----------|
|2.2. в филиалах. | | |
---------------------------------------------------------------------
Комментарии:
----------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель службы внутреннего контроля (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------ г.
Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле
в кредитной организации"
1. Отчетность по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в
кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с
Положением Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об
организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских
группах", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 27 января 2004 года, N 5489 ("Вестник Банка России" от 4
февраля 2004 года N 7) (далее - Положение Банка России от 16 декабря
2003 года N 242-П).
2. В разделе 1 "Сведения о документах, регулирующих функции
системы внутреннего контроля кредитной организации":
2.1. По строке 10 "Другие документы" указываются, в том числе,
документы, определяющие политику кредитной организации на всех
сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику
кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и
представления (возврата) кредитов, и так далее).
2.2. В Комментариях к разделу 1 в случае необходимости даются
краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей
примерной структуре:
общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
пояснения по отдельным позициям раздела.
Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6 Положения Банка
России от 16 декабря 2003 года N 242-П отдельные функции службы
внутреннего контроля одной кредитной организации, входящей в состав
банковской группы, переданы службе внутреннего контроля другой
кредитной организации, входящей в состав банковской группы, сведения
об этом представляются в территориальные учреждения Банка России по
месту обслуживания каждой из указанных кредитных организаций, входящих
в состав банковской группы. При этом указываются основания для
передачи (принятия) функций, перечень передаваемых (принимаемых)
функций, порядок взаимодействия и ответственность при осуществлении
передаваемых (принимаемых) функций службы внутреннего контроля.
3. В разделе 2 "Сведения о службе внутреннего контроля":
3.1. По строкам 1 "Численность служащих службы внутреннего
контроля" и 2 "Численность служащих кредитной организации" информация
указывается без учета филиалов.
3.2. По строкам 5.1 "Штатная" и 5.2 "Фактическая" сведения
приводятся по каждому из филиалов, в которых имеется служба
внутреннего контроля.
3.3. В Комментариях к разделу 2 в случае необходимости даются
краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей
примерной структуре:
общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
пояснения по отдельным позициям раздела.
4. В Комментариях к разделу 3 "Сведения о проверках, проведенных
службой внутреннего контроля", указываются:
перечень основных проверок и выявленных нарушений;
основные выводы и меры, принятые по устранению выявленных
нарушений.
5. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на
1 января года, следующего за отчетным, в территориальные учреждения
Банка России:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20
января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением
многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 25 января года,
следующего за отчетным;
многофилиальные кредитные организации - не позднее 10 марта года,
следующего за отчетным.
Приложение 12
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 года
N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
------------------------------------------------------------------
|Код территории| Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |-------------------------------------------------|
| |по ОКПО| основной |регистрационный |БИК|
| | | государственный |номер | |
| | | регистрационный |(/порядковый | |
| | | номер |номер) | |
|--------------|-------|--------------------|----------------|---|
| | | | | |
---------------|-------|--------------------|----------------|----
ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ
(КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
по состоянию на "--" ----------- г.
Наименование головной кредитной организации -----------------
Почтовый адрес ----------------------------------------------
Код формы 0409801
Квартальная/Годовая
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Полное | Место | Фактическое |Номер | Организации, имеющие | Удельный вес акций |Балансовая стоимость|Метод |Вид |
| п/п | наименование | нахождения | место |(код) | пакет акций (долю | (долей), |акций (долей), |консолидации |деятельности |
| | юридического | участника | нахождения |юридического | участия) в уставном | принадлежащих |принадлежащих | | |
| | лица - | группы | участника |лица | капитале участника | головной кредитной |головной кредитной | | |
| | участника | (адрес) | группы | | или оказывающие иным | организации и (или) |организации и (или) | | |
| | группы | | | | образом влияние на | участникам группы |участникам группы | | |
| | | | | | его деятельность | (процентов с одним |(тыс. руб.) | | |
| | | | | | | десятичным знаком), | | | |
| | | | | | | или иные способы | | | |
| | | | | | | влияния на | | | |
| | | | | | | деятельность | | | |
| | | | | | | участников группы | | | |
|-----|-----------------|----------------|---------------|---------------|----------------------|-----------------------|--------------------|---------------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-----|-----------------|----------------|---------------|---------------|----------------------|-----------------------|--------------------|---------------|--------------|
|0. | | | | | | | | | |
|-----|-----------------|----------------|---------------|---------------|----------------------|-----------------------|--------------------|---------------|--------------|
|1. | | | | | | | | | |
|-----|-----------------|----------------|---------------|---------------|----------------------|-----------------------|--------------------|---------------|--------------|
|... | | | | | | | | | |
|-----|-----------------|----------------|---------------|---------------|----------------------|-----------------------|--------------------|---------------|--------------|
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------ г.
Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409801 "Отчет о составе участников
банковской (консолидированной) группы"
1. Отчетность по форме 0409801 "Отчет о составе участников
банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп и представляется в территориальные учреждения Банка России:
в срок не позднее 10 календарных дней с даты образования
банковской (консолидированной) группы. При этом допускается
незаполнение граф 5 и 9 Отчета;
по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - в срок не более
1-го месяца после отчетной даты, на 1 января - в срок не более 2-х
месяцев после отчетной даты.
2. В графе 1 Отчета указываются порядковый номер головной
кредитной организации и участников группы, при этом головной кредитной
организации присваивается номер "0", участникам группы - номер по
порядку.
3. В графе 2 Отчета указывается полное наименование участников
группы:
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента - участника системы СВИФТ - в
соответствии со справочником СВИФТ;
юридического лица (некредитной организации) - резидента - в
соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном
реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента (некредитной организации или
кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ) - в
соответствии с наименованием, приведенным в заключенном с ним договоре
(соглашении или ином документе).
При этом буквенное отражение наименования одного и того же
участника группы должно быть неизменным на протяжении всех отчетных
периодов составления консолидированной отчетности. В случае изменения
наименования участника группы в Отчете указывается его новое
наименование, а в скобках - ранее действовавшее.
4. В графе 3 Отчета указывается место нахождения (адрес)
участников группы, указанное в их регистрационных документах, для
участника группы - нерезидента - дополнительно указывается код страны
его места нахождения в соответствии с Общероссийским классификатором
стран мира (ОКСМ).
5. В графе 4 Отчета указывается фактическое место нахождения
участников группы, для участника группы - нерезидента - дополнительно
указывается код страны его места нахождения в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. В графе 5 Отчета по каждому участнику группы указывается:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной
регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы
СВИФТ - код по справочнику СВИФТ;
для юридических лиц (некредитных организаций) - резидентов -
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с
Единым государственным реестром юридических лиц;
для юридических лиц - нерезидентов (некредитных организаций или
кредитных организаций, не являющихся участниками системы СВИФТ) - HP.
7. В графе 6 Отчета приводится информация об участниках группы,
оказывающих существенное влияние на решения органов управления других
участников группы. Информация об участии приводится с использованием
номеров, присвоенных участнику группы в графе 1 Отчета.
Если существенное влияние на участника группы оказывают несколько
участников группы, то информация о них располагается в графе 6 Отчета
в столбец.
8. В графе 7 Отчета указывается признак, характеризующий
существенное влияние головной кредитной организации и других
участников группы на решения, принимаемые органами управления
участника группы:
удельный вес акций (долей), принадлежащих головной кредитной
организации и участникам группы;
Д - в соответствии с условиями договора, заключаемого между
юридическими лицами, входящими в состав группы;
ИО - в соответствии с правом назначать единоличный исполнительный
орган и (или) более половины состава коллегиального органа либо органа
управляемого юридического лица;
СД - в соответствии с возможностью определять избрание более
половины состава совета директоров (наблюдательного совета).
При наличии одновременно нескольких признаков существенного
влияния головной кредитной организации или других участников на
решения органов управления участника группы признаки в соответствующей
строке указываются последовательно, через запятую.
9. В графе 9 Отчета указывается код метода консолидации:
1 - метод полной консолидации;
2 - метод консолидации по эквивалентной стоимости;
3 - метод пропорциональной консолидации.
10. В графе 10 Отчета указывается код видов экономической
деятельности участников группы в соответствии с Общероссийским
классификатором видов экономической деятельности (ОКВЭД).
Приложение 13
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 года
N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
------------------------------------------------------------------
|Код территории| Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |-------------------------------------------------|
| |по ОКПО| основной |регистрационный |БИК|
| | | государственный |номер | |
| | | регистрационный |(/порядковый | |
| | | номер |номер) | |
|--------------|-------|--------------------|----------------|---|
| | | | | |
---------------|-------|--------------------|----------------|----
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
на ----------- г.
Наименование головной кредитной организации: ----------------
Почтовый адрес ----------------------------------------------
Код формы 0409802
Квартальная/Годовая
тыс. руб.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Статьи консолидированного | Балансовый | Показатели участников группы | Промежуточный| Корректировки (в | Данные на |
| п/п | балансового отчета | отчет | | результат | т.ч. | отчетную |
| | | головной | | (гр. 3 + гр. | взаимные операции) | дату |
| | | кредитной | | 4 + гр. 5 + | | (гр. 7 + |
| | | организации| | гр. 6 + ...) | | гр. 8 - |
| | | | | | | гр. 9) |
|--------|----------------------------------|------------|------------------------------------|--------------|------------------------|-----------------|
| | | | балансовый| балансовый | балансовый| | увеличение| уменьшение | |
| | | | отчет | отчет | отчет | | | | |
| | | | участника | участника | участника | | | | |
| | | | А | Б | ... | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| I | АКТИВЫ | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 1 | Денежные средства | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 2 | Средства кредитных организаций в | | | | | | | | |
| | Центральном банке Российской | | | | | | | | |
| | Федерации | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 2.1 | Обязательные резервы | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 3 | Средства в кредитных | | | | | | | | |
| | организациях | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 4 | Чистые вложения в торговые | | | | | | | | |
| | ценные бумаги | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 5 | Чистая ссудная задолженность | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 6 | Чистые вложения в инвестиционные | | | | | | | | |
| | ценные бумаги, удерживаемые до | | | | | | | | |
| | погашения | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 7 | Чистые вложения в ценные бумаги, | | | | | | | | |
| | имеющиеся в наличии для продажи | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 8 | Инвестиции в зависимые | x | x | x | x | x | | | |
| | организации | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 9 | Положительная деловая репутация | x | x | x | x | x | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 10 | Основные средства, | | | | | | | | |
| | нематериальные активы и | | | | | | | | |
| | материальные запасы | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 11 | Требования по получению | | | | | | | | |
| | процентов | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 12 | Прочие активы | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 13 | Всего активов | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| II | ПАССИВЫ | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 14 | Кредиты Центрального банка | | | | | | | | |
| | Российской Федерации | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 15 | Средства кредитных организаций | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 16 | Средства клиентов (некредитных | | | | | | | | |
| | организаций) | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 16.1 | Вклады физических лиц | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 17 | Выпущенные долговые | | | | | | | | |
| | обязательства | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 18 | Обязательства по уплате | | | | | | | | |
| | процентов | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 19 | Прочие обязательства | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 20 | Отрицательная деловая репутация | x | x | x | x | x | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 21 | Резервы на возможные потери по | | | | | | | | |
| | условным обязательствам | | | | | | | | |
| | кредитного характера, прочим | | | | | | | | |
| | возможным потерям и по операциям | | | | | | | | |
| | с резидентами офшорных зон | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 22 | Всего обязательств | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| III | ИСТОЧНИКИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 23 | Средства акционеров (участников) | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 24 | Собственные акции (доли), | | | | | | | | |
| | выкупленные у акционеров | | | | | | | | |
| | (участников) | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 25 | Эмиссионный доход | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 26 | Переоценка основных средств | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 27 | Фонды и неиспользованная прибыль | | | | | | | | |
| | (непогашенные убытки) прошлых | | | | | | | | |
| | лет | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 28 | Расходы будущих периодов и | | | | | | | | |
| | предстоящие выплаты, влияющие на | | | | | | | | |
| | собственные средства | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 29 | Прибыль к распределению (убыток) | | | | | | | | |
| | за отчетный период | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 30 | Всего источников собственных | | | | | | | | |
| | средств | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 31 | Доля малых акционеров | x | x | x | x | x | | | |
| | (участников) | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 31.1 | Доля собственных средств, | x | x | x | x | x | | | |
| | принадлежащая малым акционерам | | | | | | | | |
| | (участникам) | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 31.2 | Прибыль (убыток), принадлежащая | х | х | х | х | х | | | |
| | (принадлежащий) малым акционерам | | | | | | | | |
| | (участникам) | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 32 | Всего пассивов | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| IV | ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 33 | Безотзывные обязательства | | | | | | | | |
|--------|----------------------------------|------------|-----------|------------|-----------|--------------|-----------|------------|-----------------|
| 34 | Гарантии выданные | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------ г.
Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409802 "Консолидированный балансовый отчет"
1. Отчетность по форме 0409802 "Консолидированный балансовый
отчет" (далее - Отчет) составляется головными кредитными организациями
банковских (консолидированных) групп в соответствии с нормативным
актом Банка России о консолидированной отчетности и обязательных
нормативах банковских (консолидированных) групп.
2. Отчет представляется головными кредитными организациями
банковских (консолидированных) групп в территориальные учреждения
Банка России по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - в срок не
более 1-го месяца после отчетной даты, на 1 января - в срок не более
2-х месяцев после отчетной даты.
Приложение 14
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 года
N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
------------------------------------------------------------------
|Код территории| Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |-------------------------------------------------|
| |по ОКПО| основной |регистрационный |БИК|
| | | государственный |номер | |
| | | регистрационный |(/порядковый | |
| | | номер |номер) | |
|--------------|-------|--------------------|----------------|---|
| | | | | |
---------------|-------|--------------------|----------------|----
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
за ----------- г.
Наименование головной кредитной организации: ----------------
Почтовый адрес ----------------------------------------------
Код формы 0409803
Квартальная/Годовая
тыс. руб.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Статьи консолидированного |Показатели |Показатели | Промежуточный| Корректировки (в | Данные |
| п/п | отчета о прибылях и убытках |головной |участников группы | результат | т.ч. | на |
| | |кредитной | | (гр. 3 + гр. | доходы и расходы от | отчетную |
| | |организации | | 4 + гр. 5) | взаимных операций) | дату |
| | | | | | | (гр. 6 + |
| | | | | | | гр. 7 - |
| | | | | | | гр. 8) |
|--------|-------------------------------------|------------|----------------------|--------------|-----------------------|-----------|
| | | | отчет | отчет | | увеличение| уменьшение| |
| | | | участника| участника | | | | |
| | | | А | Б | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| | Проценты полученные и аналогичные | | | | | | | |
| | доходы от: | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 1 | Размещения средств в кредитных | | | | | | | |
| | организациях | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 2 | Ссуд, предоставленных клиентам | | | | | | | |
| | (некредитным организациям) | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 3 | Средств, переданных в лизинг | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 4 | Ценных бумаг с фиксированным | | | | | | | |
| | доходом | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 5 | Других источников | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 6 | Всего процентов, полученных и | | | | | | | |
| | аналогичных доходов | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| | Проценты | | | | | | | |
| | уплаченные и аналогичные расходы | | | | | | | |
| | по: | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 7 | Привлеченным средствам кредитных | | | | | | | |
| | организаций | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 8 | Привлеченным средствам клиентов | | | | | | | |
| | (некредитным организациям) | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 9 | Выпущенным долговым обязательствам | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 10 | Всего процентов, уплаченных и | | | | | | | |
| | аналогичных расходов | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 11 | Чистые процентные и аналогичные | | | | | | | |
| | доходы | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 12 | Чистые доходы от операций с | | | | | | | |
| | ценными бумагами | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 13 | Чистые доходы от операций с | | | | | | | |
| | иностранной валютой | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 14 | Чистые доходы от операций с | | | | | | | |
| | драгоценными металлами и прочими | | | | | | | |
| | финансовыми инструментами | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 15 | Чистые доходы от переоценки | | | | | | | |
| | иностранной валюты | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 16 | Комиссионные доходы | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 17 | Комиссионные расходы | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 18 | Чистые доходы от разовых операций | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 19 | Прочие чистые операционные доходы | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 20 | Административно-управленческие | | | | | | | |
| | расходы | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 21 | Резервы на возможные потери | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 22 | Доля прибыли (убытка) зависимой | х | х | х | х | | | |
| | организации после налогообложения | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 23 | Прибыль до налогообложения | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 24 | Начисленные налоги (включая налог | | | | | | | |
| | на прибыль) | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 25 | Прибыль за отчетный период | | | | | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 26 | Прибыль, принадлежащая группе | х | х | х | х | | | |
|--------|-------------------------------------|------------|----------|-----------|--------------|-----------|-----------|-----------|
| 27 | Прибыль, принадлежащая малым | х | х | х | х | | | |
| | акционерам (участникам) | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель головной кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер головной кредитной организации (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------ г.
Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409803 "Консолидированный отчет
о прибылях и убытках"
1. Отчетность по форме 0409803 "Консолидированный отчет о
прибылях и убытках" (далее - Отчет) составляется головными кредитными
организациями банковских (консолидированных) групп в соответствии с
нормативным актом Банка России о консолидированной отчетности и
обязательных нормативах банковских (консолидированных) групп.
2. Отчет представляется головными кредитными организациями
банковских (консолидированных) групп в территориальные учреждения
Банка России по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - в срок не
более 1-го месяца после отчетной даты, на 1 января - в срок не более
2-х месяцев после отчетной даты.
Приложение 15
к Указанию Банка России
от 27 июля 2004 года
N 1481-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
------------------------------------------------------------------
|Код территории| Код кредитной организации (филиала) |
| по ОКАТО |-------------------------------------------------|
| |по ОКПО| основной |регистрационный |БИК|
| | | государственный |номер | |
| | | регистрационный |(/порядковый | |
| | | номер |номер) | |
|--------------|-------|--------------------|----------------|---|
| | | | | |
---------------|-------|--------------------|----------------|----
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ БАНКОВСКОЙ
(КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
на "--" ----------- г.
Наименование головной кредитной организации: ----------------
Почтовый адрес ----------------------------------------------
Код формы 0409804
Квартальная/Годовая
тыс. ед. валюты
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование |Балансовые| Чистые позиции в иностранных валютах |Совокупная|Совокупная |Открытая | Курсы (цены) |Рублевый эквивалент |Открытая |Лимиты |
| п/п | иностранной | активы | (тыс. ед. валюты) и драгоценных |балансовая|внебалансовая |позиция | Банка России, |открытых |валютная |(сублимиты) |
| | валюты | | металлах (грамм) | позиция, |позиция | | руб. за |позиций, тыс. |позиция |по |
| | (драгоценного| | |(тыс. ед. |(тыс. ед. | | ед. валюты |руб. |в процентах |открытой |
| | металла) | |--------------------------------------------| валюты, |валюты, | | или грамм |--------------------|от |валютной |
| | | | балансовая |спот|срочная|опционная|гарантии| грамм) |грамм) | | драгоценного |длинные|короткие |капитала |позиции |
| | | | | | | | | | | | металла | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|--------------|----------|------------|----|-------|---------|--------|----------|---------------|----------|----------------|-------|------------|-------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|-------|--------------|----------|------------|----|-------|---------|--------|----------|---------------|----------|----------------|-------|------------|-------------|-------------|
| 1 | Евро | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|--------------|----------|------------|----|-------|---------|--------|----------|---------------|----------|----------------|-------|------------|-------------|-------------|
| 2 | Доллар США | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|--------------|----------|------------|----|-------|---------|--------|----------|---------------|----------|----------------|-------|------------|-------------|-------------|
| 3 | Йена | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|--------------|----------|------------|----|-------|---------|--------|----------|---------------|----------|----------------|-------|------------|-------------|-------------|
| 4 | .......... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------|--------------|----------|------------|----|-------|---------|--------|----------|---------------|----------|----------------|-------|------------|-------------|-------------|
| 5 | Золото | | | | | | xxx | | | | | | | | |
|-------|--------------|----------|------------|----|-------|---------|--------|----------|---------------|----------|----------------|-------|------------|-------------|-------------|
| 6 | Серебро | | | | | | xxx | | | | | | | | |
|