V1, V2, ... Vn - объем кредита по договору на предоставление
жилищного (ипотечного жилищного) кредита (дополнительному соглашению)
по n-ой сделке.
Сведения о кредитах, предоставленных заемщикам в предыдущие годы,
по которым в течение отчетного периода были заключены дополнительные
соглашения на изменение срока, в расчет граф 12 - 13 не включаются.
2.10. В графах 14 - 15 указывается средневзвешенная ставка по
кредитам (Pav), которая рассчитывается отдельно по каждому субъекту
Российской Федерации по формуле:
Pav = (V1 x P1 x T1 + V2 x P2 x T2 +... Vn x Pn x Tn): (V1 x T1 +
V2 x T2 +... Vn x Tn),
где:
P1, P2, ... Pn - номинальная процентная ставка по n-ой сделке,
установленная в договоре на предоставление жилищного (ипотечного
жилищного) кредита (дополнительном соглашении);
T1, T2, ... Tn - срок по договору на предоставление жилищного
(ипотечного жилищного) кредита (дополнительному соглашению),
заключенному с начала года по n-ой сделке;
V1, V2,... Vn - объем выданного в отчетном периоде кредита по
договору на предоставление ипотечного жилищного кредита
(дополнительному соглашению) по n-ой сделке (нарастающим итогом с
начала года). Объем кредита исчисляется в тысячах рублей.
В случае изменения в соответствии с дополнительным соглашением
процентной ставки по кредитам, выданным в течение отчетного периода, в
расчет средневзвешенной ставки включается величина процентной ставки
до и после изменения, взвешенная на срок и объем выданного кредита.
2.11. При заполнении строк и граф используются следующие
группировки балансовых счетов:
---------------------------------------------------------------------------
| Раздел (строки) | Графы | Балансовые счета |
|--------------------------------------|------------|---------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|--------------------------------------|------------|---------------------|
|Раздел 1 строки 1 - 1.1 |5,7 |45502 - 45509 |
| |------------|---------------------|
| |8,9 |45502 - 45509, 45815 |
| | | |
| |------------|---------------------|
| |10,11 |45815 |
| | | |
|--------------------------------------|------------|---------------------|
|Справочно: | |47801 |
---------------------------------------------------------------------------
3. Раздел 2 заполняется в следующем порядке.
3.1. В разделе 2 (за исключением граф 5, 9) отражаются сведения о
досрочном погашении ипотечных жилищных кредитов (прав требования),
сформированные в разрезе субъектов Российской Федерации по кодам
объектов административно-территориального деления Общероссийского
классификатора объектов административно-территориального деления
(ОКАТО) путем группировки данных по месту нахождения заемщиков.
Информация по автономным округам отражается отдельно по каждому
автономному округу, а также в составе субъектов Российской Федерации,
к которым они относятся.
В графах 5 и 9 раздела 2 отражаются сведения о досрочном
погашении ипотечных жилищных кредитов (прав требования),
сформированные в разрезе кредитных организаций, предоставивших
ипотечный жилищный кредит на погашение ранее выданного кредита.
3.2. Данные о суммах досрочно погашенных (частично или полностью)
ипотечных жилищных кредитов (прав требования) отражаются следующим
образом:
в строке 1 - независимо от даты выдачи ипотечных жилищных
кредитов (приобретения прав требования);
в строке 1.1 - по ипотечным жилищным кредитам (правам
требования), выданным (приобретенным) в отчетном периоде. Величина
досрочно погашенных ипотечных жилищных кредитов, выданных
(приобретенных) в отчетном периоде в валюте Российской Федерации, не
должна превышать сумму строки 1 графы 5 раздела 1 и строки 1
подраздела "Справочно:", в иностранной валюте - сумму строки 1 графы 7
раздела 1 и строки 2 подраздела "Справочно:" по состоянию на 1 января
и 1 июля отчетного года соответственно.
Данные указываются в тысячах рублей без десятичных знаков.
3.3. В графах 4 и 8 указывается сумма внесенных заемщиками
средств, превышающая предусмотренную договором на предоставление
ипотечного жилищного кредита (дополнительным соглашением) величину
ежегодных выплат в счет погашения основной ссудной задолженности по
ипотечному жилищному кредиту, не включая суммы, погашенные за счет
субсидий, перечисленных на счета заемщиков (балансовый счет N 40817)
из федерального и (или) местного бюджетов (далее - государственные
субсидии) в счет погашения основной ссудной задолженности по
ипотечному жилищному кредиту.
3.4. В графах 5 и 9 указывается сумма, погашенная за счет
ипотечного жилищного кредита, полученного в другой кредитной
организации.
3.5. В графах 6 и 10 указывается сумма, погашенная за счет
средств, полученных от реализации заложенной недвижимости.
3.6. В графах 7 и 11 указываются прочие источники досрочного
погашения ипотечных жилищных кредитов (прав требования), в том числе
государственные субсидии.
4. Раздел 3 заполняется в следующем порядке.
4.1. В строке 1 отражается информация об осуществлении кредитной
организацией эмиссии облигаций с ипотечным покрытием.
4.2. В строке 2 графах 5 и 6 отражается сумма средств, списанная
со счетов кредитной организации по учету задолженности по ипотечным
жилищным кредитам (правам требования) в результате переуступки прав
требования другой организации.
В случае уступки прав требования нескольким организациям, данные
по каждой организации заполняются отдельной строкой.
4.3. В строке 3 отражается информация о сделках по переуступке
прав требования по ипотечным жилищным кредитам специализированным
организациям с выпуском на их основе облигаций с ипотечным покрытием
или ценных бумаг в соответствии с законодательством страны
местонахождения специализированной организации.
4.4. В строке 4 отражается информация о сделках по переуступке
прав требования по ипотечным жилищным кредитам управляющим компаниям
паевых инвестиционных фондов (УК ПИФов) и Общим фондам банковского
управления (ОФБУ).
4.5. Графы 3 и 4 заполняются по организациям, получившим права
требования в результате уступки прав требования по договору на
предоставление ипотечного жилищного кредита или осуществившим выпуск
ценных бумаг:
в графе 3 - полное фирменное наименование организации,
соответствующее указанному в учредительных документах;
в графе 4 указывается:
для юридических лиц (кроме кредитных организаций),
зарегистрированных на территории Российской Федерации, - основной
государственный регистрационный номер (ОГРН);
для кредитных организаций (кроме кредитных организаций -
доверительных управляющих) - регистрационный номер кредитной
организации в соответствии с Книгой государственной регистрации
кредитных организаций;
для кредитных организаций - доверительных управляющих -
регистрационный номер ОФБУ в соответствии с Реестром общих фондов
банковского управления;
для юридических лиц, зарегистрированных на территории иностранных
государств, - код страны по Общероссийскому классификатору стран мира
(ОКСМ).
4.6. В графах 5 и 6 отражается цена продажи пула ипотечных
жилищных кредитов в соответствии с договором купли-продажи или
номинальная стоимость выпуска ценных бумаг на дату размещения.
4.7. В графах 8 и 9 отражаются средневзвешенная ставка или
средневзвешенный срок по проданным пулам ипотечных жилищных кредитов
(привлеченным кредитной организацией денежным средствам).
При расчете средневзвешенной ставки и средневзвешенного срока
следует руководствоваться приведенными в разделе 1 настоящего Порядка
формулами. При этом в качестве весов используется объем проданного
пула ипотечных жилищных кредитов или привлеченных кредитной
организацией средств.
В качестве процентной ставки при размещении облигаций с ипотечным
покрытием по номинальной стоимости используется ставка купона на дату
размещения или доходность к ожидаемому сроку погашения облигаций при
их размещении по цене, отличной от номинала.
Приложение 14
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
СВЕДЕНИЯ
О РАСЧЕТАХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ
ЗА ВЫПОЛНЕНИЕ РАБОТ, ОКАЗАНИЕ УСЛУГ, ПЕРЕДАЧУ ИНФОРМАЦИИ,
РЕЗУЛЬТАТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И ОПЕРАЦИИ НЕТОРГОВОГО ХАРАКТЕРА
за --------- (месяц) ---- г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ----------
Почтовый адрес -------------------------------------------
Код формы 0409402
Месячная
----------
I. Количество филиалов отчитывающейся кредитной | |
организации, действующих в отчетном периоде ----------
II. Количество филиалов отчитывающейся ----------
кредитной организации, включенных в отчет | |
----------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Регистрационный|Дата | Код | Сумма |Код вида работ, | Код |Код страны |БИК | Код ОКПО |Клиент|Наименование|Примечание|
| номер кредитной|операции| валюты|платежа, |услуг, передачи |направления|нерезидента|(СВИФТ) | резидента | |нерезидента | |
| организации (ее| |платежа|в тысячах| информации, | платежа | |банка, |(только для| | | |
| филиала) | | | единиц | результатов | | |обслужи-|юридических| | | |
| | | | валюты |интеллектуальной| | |вающего | лиц) | | | |
| | | | | деятельности, | | |нерези- | | | | |
| | | | | операций | | |дента | | | | |
| | | | | неторгового | | | | | | | |
| | | | | характера | | | | | | | |
|----------------|--------|-------|---------|----------------|-----------|-----------|--------|-----------|------|------------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Приложение 15
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
ОТЧЕТ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ
по состоянию на "--" ----------- г.
Наименование кредитной организации (головной кредитной
организации банковской (консолидированной) группы) -------------------
----------------------------------------------------------------------
Почтовый адрес --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Код формы 0409634
Декадная / Месячная / Квартальная / Годовая
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Наименование | Чистые позиции в иностранных | Совокупная |Совокупная | Открытые |
|п/п |иностранной | валютах и драгоценных металлах, | балансовая |внебалансовая | валютные |
| |валюты | тыс. ед. иностранной валюты или | позиция, тыс. |позиция, тыс. | позиции, |
| |(наименование| граммов драгоценного металла | ед. иностранной|ед. иностранной| тыс. ед. |
| |драгоценного | | валюты или |валюты |иностранной |
| |металла) | | граммов |или граммов | валюты или |
| | | | драгоценного |драгоценного | граммов |
| | | | металла |металла |драгоценного|
| | |---------------------------------------------------| |---------------| металла |
| | |балансовая|"спот"|срочная|опционная|по гарантиям | |всего|в том | |
| | | | | | |(банковским | | |числе | |
| | | | | | |гарантиям), | | |по | |
| | | | | | |поручительствам| | |процентам| |
| | | | | | |и аккредитивам,| | | | |
| | | | | | |в том числе | | | | |
| | | | | | |залогам | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 1 | Евро | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 1.1 | в том числе | | | | | | X | X | X | X |
| | руб./евро | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 2 | Доллар США | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 2.1 | в том числе | | | | | | X | X | X | X |
| | руб./долл. | | | | | | | | | |
| | США | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 3 | Иена | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 3.1 | в том числе | | | | | | X | X | X | X |
| | руб./иена | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 4 | | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 5 | Золото | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 5.1 | в том числе | | | | | | X | X | X | X |
| | руб./золото | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 6 | Серебро | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 6.1 | в том числе | | | | | | X | X | X | X |
| | руб./серебро| | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 7 | Платина | | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 7.1 | в том числе | | | | | | X | X | X | X |
| | руб./платина| | | | | | | | | |
|-----|-------------|----------|------|-------|---------|---------------|----------------|-----|---------|------------|
| 8 | | | | | | | | | | |
|-----|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 9 | Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Собственные средства (капитал) на |Балансирующая позиция в рублях, тыс. руб. |
| "--" ------- 200 г. составляют ------ тыс. руб. |-------------------------------------------------------------------|
| |Сумма открытых валютных позиций, тыс. руб. |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Курсы (цены) | Рублевый | Открытые | Лимиты открытых| Превышение | Контрольные |
| Банка России, | эквивалент | валютные | валютных | лимитов открытых| значения лимитов|
| руб. за ед. |открытых валютных | позиции, в | позиций, в | валютных | открытых |
| иностранной |позиций, тыс. руб.| процентах от | процентах от | позиций, в | валютных |
| валюты или грамм| | собственных | собственных | процентах от | позиций, в |
| драгоценного | | средств | средств | собственных | процентах от |
| металла | | (капитала) | (капитала) | средств | собственных |
| | | | | (капитала) | средств |
| |------------------| | | | (капитала) |
| |длинные |короткие | | | | |
| |(со |(со | | | | |
| |знаком |знаком | | | | |
| |+) |-) | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| X | X | X | X | X | X | X |
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| X | X | X | X | X | X | X |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| X | X | X | X | X | X | X |
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| X | X | X | X | X | X | X |
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| X | X | X | X | X | X | X |
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| X | X | X | X | X | X | X |
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | X | X | X | X |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
|-----------------|--------|---------|--------------|----------------|-----------------|-----------------|
| | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Справочно:
---------------------------------------------------------------------------
| Наименование финансового инструмента | Стоимость сделки, тыс. руб. |
|--------------------------------------|----------------------------------|
| | |
---------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Приложение 16
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "--" ----------- г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) -----------
Почтовый адрес --------------------------------------------
Код формы 0409711
Ежемесячная
Раздел 1. Депозитарные операции
Подраздел 1.1. Счета депо
1.1.1. Счета депо клиентов, штук
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Счета для учета ценных | Междепозитарные счета | Счета | Счета |Эмиссионные | Счета | Счета, |
| п/п | бумаг, принадлежащих | депо "ЛОРО", открытые |залогодержателей|доверительных| счета | эмитентов | владельцы |
| |клиентам депозитария на | сторонним депозитариям | | управляющих | | | которых не |
| | правах собственности | | | | | |установлены |
| |------------------------|------------------------| | | | | |
| |резидентам |нерезидентам|резидентам |нерезидентам| | | | | |
|-----|-----------|------------|-----------|------------|----------------|-------------|------------|-----------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1.1.2. Счета депо кредитной организации, штук
-------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Счета для учета ценных бумаг,| Счета | Счета |Эмиссионные| Счета |Иные |
| п/п | принадлежащих кредитной |залогодержателя|доверительного | счета |эмитента |счета|
| | организации на правах | | управляющего | | | |
| | собственности | | | | | |
|-----|-----------------------------|---------------|---------------|-----------|---------|-----|
| 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Подраздел 1.2. Междепозитарные счета
1.2.1. Данные об остатках на междепозитарных
счетах "ЛОРО"
-------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Сокращенное | Номер лицензии | Признак | Номер | Общее |
| п/п | наименование |профессионального| депозитария - |междепозитарного| количество |
| | депозитария - | участника |корреспондента | счета "ЛОРО", |ценных бумаг на |
| |корреспондента | рынка ценных | | открытого |междепозитарном |
| | | бумаг - | | депозитарию - | счете "ЛОРО" |
| | | корреспондента | | корреспонденту |корреспондента, |
| | | | | | штук |
|-----|---------------|-----------------|---------------|----------------|----------------|
| 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
-------------------------------------------------------------------------------------------
1.2.2. Данные об остатках на междепозитарных
счетах и счетах номинального держателя, открытых
кредитной организации в других организациях
-------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Сокращенное | Номер лицензии | Признак | Номер счета, | Общее |
| п/п | наименование |профессионального| депозитария - | открытого у | количество |
| | организации - | участника рынка |корреспондента | депозитария - |ценных бумаг на |
| |корреспондента | ценных бумаг - | | корреспондента |междепозитарном |
| | | корреспондента | | | счете (счете |
| | | | | | номинального |
| | | | | | держателя), |
| | | | | | штук |
|-----|---------------|-----------------|---------------|----------------|----------------|
| 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 |
-------------------------------------------------------------------------------------------
Подраздел 1.3. Список ценных бумаг, учитываемых
в депозитарии на счетах депо
1.3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо
клиентов депозитария
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Наименование|Код ИНН | Код |Идентификационный|Код |Номинальная | Количество ценных бумаг, штук |
| п/п |эмитента |эмитента| типа |номер ценной |валюты|стоимость |------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | |ценной|бумаги |ценной|ценной | на счетах владельцев | на счетах "ЛОРО" | на счетах | на счетах | на |на счетах| на счетах, |
| | | |бумаги| |бумаги|бумаги, ед. | | |залогодержателей | доверительных| эмиссионных|эмитентов| владельцы |
| | | | | | |валюты |------------------------------|------------------------------|-----------------------| управляющих | счетах | | которых |
| | | | | | |обязательства| резидентов |нерезидентов| резидентов |нерезидентов|резидентов|нерезидентов| | | | неустановлены|
| | | | | | | |-----------------| |-----------------| | | | | | | |
| | | | | | | |всего|из них: | |всего|из них: | | | | | | | |
| | | | | | | | |кредитные | | |кредитные | | | | | | | |
| | | | | | | | |организации| | |организации| | | | | | | |
|-----|------------|--------|------|-----------------|------|-------------|-----|-----------|------------|-----|-----------|------------|----------|------------|--------------|------------|---------|--------------|
| 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 | 48 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1.3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах
депо кредитной организации
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование|Код ИНН | Код |Идентификационный| Код | Номинальная | Количество ценных бумаг, штук |
| п/п | эмитента |эмитента| типа |номер ценной |валюты| стоимость |---------------------------------------------------------------------------------|
| | | |ценной|бумаги |ценной| ценной | на счетах, |на счетах |на счетах |на |на счетах| на |
| | | |бумаги| |бумаги| бумаги, | предназначенных для |залогодержателя|доверительного|эмиссионных|эмитента | иных |
| | | | | | | ед. валюты | учета ценных бумаг, | |управляющего |счетах | |счетах|
| | | | | | |обязательства| принадлежащих | | | | | |
| | | | | | | | кредитной | | | | | |
| | | | | | | |организации на праве | | | | | |
| | | | | | | | собственности | | | | | |
|-----|-------------|--------|------|-----------------|------|-------------|---------------------|---------------|--------------|-----------|---------|------|
| 49 | 50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 | 61 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Подраздел 1.4. Филиалы, осуществляющие депозитарные
операции с клиентами
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
---------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование регионов, в |Код региона | Количество филиалов, |
| п/п | которых есть филиалы, | по ОКАТО | осуществляющих |
| | осуществляющие депозитарные | |депозитарные операции с |
| | операции с клиентами | | клиентами в регионе |
|-----|-----------------------------|------------|------------------------|
| 62 | 63 | 64 | 65 |
---------------------------------------------------------------------------
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Векселержатель| Код |ИНН | Серия | Номер | Номер |Дата |Срок и |Вексельная|Код валюты| Дата |Основание |Контрагент|ИНН |Балансовая|Накопленный|Номер |Место | ИНН |Основания|Примечание|
| п/п | | типа |векселедателя|векселя|векселя|бланка |составления|условия|сумма, ед.|вексельной|принятия|приобретения|по сделке |контрагента|стоимость,| дисконт |балансового |нахождения|юридического| (вид и | |
| | |ценной| | | |векселя| |платежа| валюты | суммы | на |(вид и | | | руб. |(процент), |счета второго|векселя | лица либо |реквизиты| |
| | | бум | | | | его | | | номинал | | баланс |реквизиты | | | | руб. |порядка | |физического |договора | |
| | | | | | |наличии| | | | | |договора) | | | | | | | лица (при | при | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |наличии), у |наличии) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | которого | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | находится | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | вексель | | |
|-----|--------------|------|-------------|-------|-------|-------|-----------|-------|----------|----------|--------|------------|----------|-----------|----------|-----------|-------------|----------|------------|---------|----------|
| 66 | 67 | 68 | 69 | 70 | 71 | 72 | 73 | 74 | 75 | 76 | 77 | 78 | 79 | 80 | 81 | 82 | 83 | 84 | 85 | 86 | 87 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Серия |Номер |Номер |Дата | Дата и |Вексельная|Код валюты|Первый |ИНН первого |Состояние|Векселедержатель|ИНН |Примечание|
| п/п |векселя|векселя|бланка|составления| условия |сумма, ед.|вексельной|векселедержатель|векселедержателя| векселя | (при наличии |векселедержателя| |
| | | | | |погашения| валюты | суммы | | | на | векселя в |(при | |
| | | | | | | номинала | | | |отчетную | кредитной |наличии) | |
| | | | | | | | | | | дату | организации) | | |
|-----|-------|-------|------|-----------|---------|----------|----------|----------------|----------------|---------|----------------|----------------|----------|
| 88 | 89 | 90 | 91 | 92 | 93 | 94 | 95 | 96 | 97 | 98 | 99 | 100 | 101 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных
самой кредитной организацией), принадлежащих сторонним
лицам и находящихся в кредитной организации на различных
основаниях
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Векселедатель|Код |ИНН | Серия | Номер | Номер |Дата | Сроки |Вексельная|Код валюты|Дата |Основания|Векселедержатель|ИНН |Примечание|
| п/п | |типа |векселедателя|векселя|векселя|бланка |составления|условия| сумма, в |вексельной|поступления|(вид и | |векселедержателя| |
| | |ценной| | | |векселя| |платежа|ед. валюты| суммы | |реквизиты| |(при наличии) | |
| | |бумаги| | | |при его| | | номинала | | |договора | | | |
| | | | | | |наличии| | | | | |при | | | |
| | | | | | | | | | | | |наличии) | | | |
|-----|-------------|------|-------------|-------|-------|-------|-----------|-------|----------|----------|-----------|---------|----------------|----------------|----------|
| 102 | 103 | 104 | 105 | 106 | 107 | 108 | 109 | ПО | 111 | 112 | 113 | 114 | 115 | 116 | 117 |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ------------------- г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409711
"Отчет по ценным бумагам"
Раздел I. Порядок представления Отчета
I.1. Кредитные организации (за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений) ежемесячно представляют
отчетность по форме 0409711 "Отчет по ценным бумагам" (далее - Отчет)
в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения
кредитной организации не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным.
Крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не
позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным.
По состоянию на 1 января Отчет представляется:
кредитными организациями (за исключением крупных кредитных
организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего
дня года, следующего за отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений -
не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным.
I.2. Отчет составляется в целом по кредитной организации.
Кредитные организации, не имеющие лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг, представляют Отчет по разделу 1 в рамках
подразделов 1.1.2 и 1.3.2, а по разделу 2 в полном объеме. Филиалы
кредитных организаций представляют Отчеты по подразделам 1.1.1 - 1.3.2
раздела 1 (при отсутствии депозитарной лицензии - по подразделам 1.1.2
и 1.3.2) только по запросам территориальных учреждений Банка России с
периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций.
I.3. Под филиалами крупных кредитных организаций с широкой сетью
подразделений в рамках настоящего Порядка составления и представления
отчета понимаются территориальные банки.
Раздел II. Порядок составления Отчета
II.1. Подраздел 1.1.1 раздела 1.
В подразделе отражается количество аналитических пассивных счетов
депо, открытых клиентам (депонентам) депозитария кредитной организации
по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным. Счета,
закрытые по состоянию на отчетную дату, в Отчет не включаются.
Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления
Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской
Федерации. Отделения, дочерние общества и организации резидентов,
находящиеся на территории других государств и имеющие статус
юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской
Федерации и Республики Беларусь отражаются в Отчете в качестве
нерезидентов.
В графе 2 указывается общее количество аналитических пассивных
счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим лицам
- резидентам (включая федеральные органы государственной власти и
органы государственной власти субъектов Российской Федерации), для
учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и
отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070.
В графе 3 указывается общее количество аналитических пассивных
счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим лицам
- нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве
собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070.
В графе 4 указывается общее количество междепозитарных счетов
депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям -
резидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих их клиентам
(депонентам) и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 5 указывается общее количество междепозитарных счетов
депо "ЛОРО", открытых кредитной организацией сторонним депозитариям -
нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам
(депонентам) депозитария-корреспондента и отраженных на счетах N
98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 6 указывается общее количество счетов депо
залогодержателей, открытых кредитной организацией для учета ценных
бумаг, переданных депонентам в заклад. Ценные бумаги, учитываемые на
таких счетах, отражаются кредитной организацией на счете N 98070.
В графе 7 указывается общее количество счетов депо доверительных
управляющих, открытых кредитной организацией для учета ценных бумаг,
находящихся у депонента в доверительном управлении. Ценные бумаги,
учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на
счетах N 98053, 98055, 98070.
В графе 8 указывается общее количество аналитических эмиссионных
счетов клиентов. В качестве эмиссионных счетов показываются счета,
открываемые эмитенту в головном депозитарии для зачисления полного
объема выпуска ценных бумаг при осуществлении эмиссии либо выкупе
ценных бумаг эмитентом в целях погашения (аннулирования). Ценные
бумаги, учитываемые на таких счетах клиентов, отражаются кредитной
организацией на счете N 98090.
В графе 9 указывается общее количество аналитических счетов
эмитентов, в качестве которых отражаются счета, используемые эмитентом
при выкупе собственных ценных бумаг с целью их дальнейшей перепродажи.
Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной
организацией на счете N 98090.
В графе 10 указывается общее количество счетов депо, где
учитываются ценные бумаги, принадлежность которых не установлена, а
также счета депо, в отношении владельцев которых отсутствует
информация, позволяющая произвести их однозначную идентификацию.
Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной
организацией на счете N 98080.
Сумма значений граф 2 - 10 должна соответствовать общему
количеству аналитических пассивных счетов депо, открытых депонентам
депозитария кредитной организации (включая счета, открытые клиентам в
филиалах кредитной организации).
II.2. Подраздел 1.1.2 раздела 1.
В графах 12 - 16 указывается количество аналитических пассивных
счетов депо кредитной организации, открытых для учета ценных бумаг,
принадлежащих ей на праве собственности или ином вещном праве (в
отношении которых кредитная организация выступает в качестве
доверительного управляющего или залогодержателя), а также находящихся
на эмиссионных счетах и счетах эмитента, открытых на имя кредитной
организации. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются
кредитной организацией на синтетических счетах депо N 98050, 98053,
98055, 98070, 98090.
В графе 17 указывается количество иных аналитических пассивных
счетов депо кредитной организации, предназначенных для отражения
ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве
собственности, но вложения в которые отсутствуют на счетах основного
баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются
кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.
II.3. Подраздел 1.2.1 раздела 1.
В графе 19 указывается сокращенное наименование организации,
которой в отчитывающейся кредитной организации на основании
междепозитарного договора открыт междепозитарный (корреспондентский)
счет "ЛОРО" для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария
- корреспондента.
В графе 20 указывается информация о номере лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг организации -
корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной
деятельности. Для корреспондентов-нерезидентов данная графа не
заполняется.
При заполнении графы 21 используются следующие коды организаций,
открывших в кредитной организации междепозитарный счет:
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией.
В графе 22 указывается номер счета "ЛОРО", открытого
корреспонденту в кодировке отчитывающейся кредитной организации.
В графе 23 должно указываться совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией
соответствующему депозитарию-корреспонденту для учета ценных бумаг,
принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента и отражаемых по
синтетическим счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
Если на счете депо "ЛОРО", открытом в отчитывающейся кредитной
организации, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в
подразделе 1.2.1 следует заполнить все графы, кроме 23-й.
II.4. Подраздел 1.2.2 раздела 1.
В графе 25 указывается сокращенное наименование организации, в
которой отчитывающейся кредитной организации открыт междепозитарный
(корреспондентский) счет либо счет номинального держателя для учета
ценных бумаг клиентов, фиксация прав на которые осуществляется в
депозитарии кредитной организации.
В графе 26 указывается информация о номере лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг организации -
корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной
деятельности. Для эмитентов ценных бумаг, самостоятельно ведущих
реестр своих акционеров, регистраторов, а также корреспондентов -
нерезидентов, данная графа не заполняется.
При заполнении графы 27 используются следующие коды организаций,
открывших междепозитарные счета и счета номинального держателя
кредитной организации:
Э - эмитент;
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией;
Р - реестродержатель.
В графе 28 указывается номер междепозитарного счета (счета
номинального держателя), открытого отчитывающейся кредитной
организации у корреспондента в кодировке корреспондента.
В графе 29 должно указываться совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих клиентам депозитария и учитываемых на синтетических
счетах N 98000 (в случае, когда отчитывающаяся кредитная организация
самостоятельно ведет реестр акционеров и выступает в нем в качестве
номинального держателя, а также при нахождении в кредитной организации
сертификатов именных эмиссионных ценных бумаг, выпущенных
нерезидентами), 98010, 98015 без разделения по эмитентам и выпускам.
Если на междепозитарном счете и счете номинального держателя,
открытых отчитывающейся кредитной организации в других организациях,
не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе
1.2.2 следует заполнить все графы, кроме 29-й.
II.5. Подраздел 1.3 раздела 1.
В графах 31 и 50 указывается полное или сокращенное наименование
эмитента ценных бумаг. Если эмитентом является нерезидент, то
указывается его сокращенное наименование на английском языке или языке
оригинала.
Для депозитарных расписок в графах 31 и 50 указывается
наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок, а не
банка, выпустившего расписки.
Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 31 и
50 указывается наименование управляющей компании, а в скобках -
наименование паевого инвестиционного фонда.
Для векселей физических лиц в графах 31 и 50 указываются фамилия
и инициалы векселедателя.
Для закладных, эмитентами которых являются физические лица, в
графе 50 указываются слова "физические лица" и информация
представляется в совокупности по всем физическим лицам в разрезе
счетов депо кредитной организации (собственника, залогодержателя,
доверительного управляющего).
В графах 32 и 51 для эмитентов-резидентов указываются присвоенные
им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный - для
юридических лиц и 12-значный - для физических лиц), за исключением
закладных физических лиц, по которым графа 51 не заполняется.
Для паев паевых инвестиционных фондов - резидентов в графах 32 и
51 указывается ИНН управляющей компании.
Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графах 32 и 51
указывается цифровой код страны, резидентом которой является эмитент
данной ценной бумаги, в соответствии с Общероссийским классификатором
стран мира (ОКСМ). Если в качестве эмитента выступает международная
организация, то указывается код "998", но не код страны, где
расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда
данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999". Не
следует определять страну принадлежности эмитента на основе валюты, в
которой номинированы ценные бумаги, а также указывать в качестве
страны - эмитента ценных бумаг страну, предоставившую гарантии (если
только страна выпуска ценных бумаг не совпадает со страной
предоставления гарантии), или страну нерезидента, у которого были
приобретены соответствующие ценные бумаги (если только страна продавца
не совпадает со страной эмитента).
Для депозитарных расписок, выпущенных на ценные бумаги,
эмитентами которых являются нерезиденты, в графах 32 и 51 следует
указать код страны - эмитента ценной бумаги, лежащей в основе
расписки, а не банка, выпустившего расписки. Если эмитентом ценной
бумаги, лежащей в основе расписки, является юридическое лицо -
резидент, то в данной графе указывается его ИНН.
В случае отсутствия данных для заполнения граф 32 и 51 кредитная
организация должна указывать в пояснительной записке причину их
незаполнения и проставить в соответствующие графы десять нулей для
юридических лиц и двенадцать нулей для физических лиц.
Информация по иностранным финансовым инструментам, не
квалифицированным в качестве ценных бумаг, отражается в Отчете в
порядке, аналогичном порядку отражения информации по ценным бумагам.
В графах 33 и 52 указывается тип ценной бумаги с использованием
следующих кодов:
BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти и
облигации Банка России;
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов
Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных
центральных банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON61 - облигации банков-нерезидентов, не квалифицированные в
качестве ценных бумаг;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
BON71 - облигации прочих нерезидентов, не квалифицированные в
качестве ценных бумаг;
DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
DS21 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов, не
квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SS1 - сберегательные сертификаты кредитных организаций -
резидентов;
SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
SS21 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов, не
квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов
(привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков-нерезидентов;
SHS51 акции банков-нерезидентов, не квалифицированные в качестве
ценных бумаг;
SHS6 - прочие акции нерезидентов;
SHS61 - прочие акции нерезидентов, не квалифицированные в
качестве ценных бумаг;
SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
SHS71 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов, не
квалифицированные в качестве ценных бумаг;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;
BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской
Федерации и муниципальных образований;
BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов;
BIL4 - векселя прочих резидентов;
BIL5 - векселя иностранного государства;
BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
BIL7 - векселя прочих нерезидентов;
DR - депозитарные расписки;
CON - складское свидетельство;
WTS - варранты;
OPN - опционы;
ENC - закладные;
OTHER - иное.
В графах 34 и 53 для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных
эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации
выпуска ценных бумаг. В случае отсутствия информации о номере
государственной регистрации, но при наличии международного
идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) в графах 34 и 53
указывается соответствующий ISIN-код. Для эмиссионных ценных бумаг,
выпущенных эмитентами-нерезидентами, указывается ISIN-код ценной
бумаги. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый
национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в
этом качестве организацией. Не допускается использование для
эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающейся кредитной
организации, а также кодов, присвоенных другими организациями, не
являющимися регистрационными.
По неэмиссионным ценным бумагам указанные графы не заполняются.
В графах 35 и 54 указывается цифровой код валюты, в которой
выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору
валют (ОКВ).
В графах 36 и 55 указывается номинальная стоимость одной ценной
бумаги. Если ценная бумага не имеет номинальной стоимости на законном
основании, то указанные графы не заполняются. Номинальная стоимость
ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Если
неэмиссионная ценная бумага в качестве обязательного реквизита
содержит сумму основного обязательства, которая может изменяться
(уменьшаться) в течение периода обращения ценной бумаги в связи с
возможностью погашения суммы обязательств по частям, то в данных
графах указываются суммы основного обязательства, действующие на дату
составления Отчета. Для закладных, эмитентами которых являются
физические лица, в графе 55 указывается сумма обязательств,
обеспеченных ипотекой по состоянию на дату составления Отчета, в
совокупности по эмитентам - физическим лицам, в разрезе счетов депо
кредитной организации (собственника, залогодержателя, доверительного
управляющего)".
II.6. Подраздел 1.3.1 раздела 1.
В графах с 37-й по 48-ю отражается информация о количестве ценных
бумаг, учитываемых на счетах депо клиентов, открытых в отчитывающейся
кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках.
Дробные части ценных бумаг указываются с точностью до четвертого знака
после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам
указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным
бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов.
В графе 37 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам,
являющимся резидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N
98040, 98053, 98070.
В графе 38 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих на правах собственности кредитным организациям -
резидентам и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.
В графе 39 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам,
являющимся нерезидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам
N 98040, 98053, 98070.
В графе 40 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией
соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся резидентами,
для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев -
корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
В графе 41 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией
соответствующим депозитариям кредитных организаций - корреспондентам,
являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам
депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060,
98065, 98070.
В графе 42 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией
соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся
нерезидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам
депозитариев - корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060,
98065, 98070.
В графах 43 и 44 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах залогодержателей-резидентов и залогодержателей -
нерезидентов соответственно и отражаемых по счету N 98070.
В графе 45 указывается совокупное количество ценных бумаг,
учитываемых на счетах доверительных управляющих, и отражаемых по
счетам N 98053, 98055, 98070.
В графе 46 указывается количество ценных бумаг, находящихся в
размещении, а также изъятых из обращения для погашения или
конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария и
отражаемых по счету N 98090.
В графе 47 указывается количество выкупленных эмитентом для
перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитентов, являющихся
клиентами депозитария, и отражаемых по счету N 98090.
В графе 48 указывается количество ценных бумаг, владельцы которых
не установлены, и отражаемых по счетам N 98070, 98080.
II.7. Подраздел 1.3.2 раздела 1.
В графах с 56-й по 61-ю отражается информация о количестве ценных
бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых на имя кредитной
организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные
акции указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При
этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе
эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе
эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов, за исключением закладных,
эмитентами которых являются физические лица.
В графе 56 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих кредитной организации на праве собственности и
отражаемых по счетам N 98050, 98053, 98070.
В графе 57 указывается совокупное количество ценных бумаг,
отражаемых по счету N 98070, в отношении которых кредитная организация
является залогодержателем.
В графе 58 указывается совокупное количество ценных бумаг,
отражаемых по счету N 98053, 98055, 98070, в отношении которых
кредитная организация является доверительным управляющим.
В графе 59 указывается количество ценных бумаг, находящихся в
размещении, а также изъятых из обращения для погашения или
конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах, открытых на имя
кредитной организации и отражаемых по счету N 98090.
В графе 60 указывается количество выкупленных для перепродажи
ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитента, открытых на имя
кредитной организации и отражаемых по счетам N 98070, 98090.
В графе 61 указывается совокупное количество ценных бумаг,
принадлежащих кредитной организации на праве собственности и
находящихся на иных аналитических пассивных счетах депо, вложения в
которые не отражены на счетах основного баланса. К таким относятся:
ценные бумаги, ошибочно зачисленные на счета кредитной
организации в вышестоящем учетном институте и подлежащие возврату;
ценные бумаги, обязательства по которым исполнены до момента их
возврата эмитенту или его агенту;
ценные бумаги, вложения в которые признаны безнадежными долгами;
закладные обязательства по которым исполнены, до момента передачи
закладных в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав по
ипотеке, а также закладные, по которым обязательство заемщика перед
банком равно нулю, в связи с тем, что кредит не выдан;
и другие.
При наличии остатков ценных бумаг в данной графе кредитная
организация обязана в пояснительной записке указать причину отсутствия
вложений в указанные ценные бумаги на счетах основного баланса. Ценные
бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной
организацией на счетах N 98050, 98070.
II.8. Подраздел 1.4 раздела 1 заполняется только кредитными
организациями, имеющими филиалы, осуществляющие депозитарные операции
с клиентами.
II.9. Подраздел 2.1 раздела 2.
В подразделе отражается информация по учтенным кредитной
организацией векселям по состоянию на 1-е число месяца, следующего за
отчетным.
В графе 68 указывается код типа ценной бумаги в соответствии с
кодами, приведенными в пункте II.5 настоящего Порядка.
В графе 69 для векселедателей-резидентов указываются присвоенные
им идентификационные номера налогоплательщиков (ИНН) (10-значный - для
юридических лиц и 12-значный - для физических лиц). При отсутствии
данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по
юридическим лицам - десять нулей.
Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, в графе 69
применяется порядок, изложенный в пункте II.5 настоящего Порядка.
В случае отсутствия данных для заполнения графы 69 кредитная
организация должна указывать в пояснительной записке причину ее
незаполнения.
В графе 70 указывается серия векселя, присвоенная векселедателем
в соответствии с установленным им порядком присвоения серий и номеров
выпускаемым векселям. В случае отсутствия серии векселя данная графа
не заполняется.
В графе 71 указывается номер векселя, присвоенный ему при выпуске
векселедателем. В случае отсутствия номера векселя данная графа не
заполняется.
В графе 72 указывается номер бланка векселя при его наличии. В
случае отсутствия номера бланка данная графа не заполняется.
В графе 73 указывается дата составления векселя (дата его выпуска
векселедателем).
В графе 74 указывается срок и условия платежа по векселю
(например, "по предъявлении", "по предъявлении, но не ранее
определенной даты", "по предъявлении, но не ранее определенной даты и
не позднее определенной даты", "через определенное количество дней с
даты выпуска" и т.д.).
В графе 75 указывается вексельная сумма в единицах валюты
номинала. Указанная сумма представляет собою простое и ничем не
обусловленное предложение уплатить определенную сумму, указанную на
самом векселе.
В графе 76 указывается цифровой код валюты, в которой выражена
вексельная сумма, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графе 77 указывается дата принятия на баланс векселя в
соответствии с первичными документами кредитной организации (дата
постановки на учет).
В графе 78 указывается основание приобретения векселя с указанием
реквизитов и даты основополагающего документа (например, договор
купли-продажи, договор мены, договор выпуска векселя, заявка,
соглашение и т.д.).
В графе 79 указывается юридическое или физическое лицо, у
которого приобретен данный вексель.
В графе 80 указывается ИНН контрагента, у которого приобретен
данный вексель (10-значный - для юридических лиц и 12-значный - для
физических лиц). При отсутствии данных по физическим лицам указывается
двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей.
В графе 81 указывается балансовая стоимость векселя в рублях.
В графе 82 указывается накопленный дисконт или процент в рублях.
В графе 83 указывается пятизначное значение балансового счета
второго порядка (например, 51401, 51402 и т.д.), на котором вексель
учтен на отчетную дату.
В графе 84 указывается физическое местонахождение векселя,
например, хранилище Банка или под отчетом у сотрудника. В случае
нахождения векселя вне кредитной организации (кроме случая под отчетом
у сотрудника Банка) в графе 84 указывается наименование организации,
Ф.И.О. физического лица, у которого на отчетную дату находится данный
вексель.
В графе 85 указывается присвоенный ИНН (10-значный номер)
юридического лица, у которого находится вексель, помещенный в данную
организацию. При отсутствии данных по физическим лицам указывается
двенадцать нулей, по юридическим лицам - десять нулей. Для
организаций, относящихся к органам судебной власти и внутренних дел,
следует указывать десять нулей.
В графе 86 указывается основание нахождения векселя, включая вид
договора, реквизиты и дату составления (например, депозитарный
договор, его номер и дата составления, договор хранения, комиссии,
поручения, залога (в виде заклада), агентский договор, договор
комиссии и др.).
В графе 87 указывается иная, по мнению кредитной организации,
существенная информация.
II.10. Подраздел 2.2 раздела 2.
В подразделе отражается информация по выпущенным кредитной
организацией векселям по состоянию на 1-е число месяца.
В графе 89 указывается серия векселя в соответствии с
установленным векселедателем порядком присвоения серий и номеров
выпущенным векселям. В случае отсутствия серии векселя данная графа не
заполняется.
В графе 90 указывается номер векселя, присвоенный ему при выпуске
векселедателем или приравненный к нему номер бланка. В случае
отсутствия номера векселя данная графа не заполняется.
В графе 91 указывается номер бланка векселя при его наличии. В
случае отсутствия номера бланка указанная графа не заполняется.
В графе 92 указывается дата составления векселя (дата его выпуска
векселедателем).
В графе 93 указывается срок и условия платежа по векселю
(например, "по предъявлении", "по предъявлении, но не ранее
определенной даты", "по предъявлении, но не ранее определенной даты и
не позднее определенной даты", "через определенное количество дней с
даты выпуска" и т.д.).
В графе 94 указывается вексельная сумма в единицах валюты
номинала. Указанная сумма представляет собою простое и ничем не
обусловленное предложение уплатить определенную сумму, указанную на
самом векселе.
В графе 95 указывается цифровой код валюты, в которой выражена
вексельная сумма, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
В графе 96 указывается первый векселедержатель (лицо, на которое
выписан вексель).
В графе 97 указывается ИНН (10-значный - для юридических лиц и
12-значный - для физических лиц) первого векселедержателя. При
отсутствии данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по
юридическим лицам - десять нулей.
В графе 98 указывается состояние векселя на 1-е число месяца,
следующего за отчетным. Например, в обращении, выкуплен для дальнейшей
перепродажи, принят в залог, принят к погашению, принят на хранение,
депозитарное обслуживание.
В графе 99 указывается векселедержатель векселя, находящегося в
самой кредитной организации - векселедателе на различных основаниях
(на погашение, на основании заключенных договоров хранения, залога
(заклада), депозитарного договора, договора комиссии, агентского
договора и др.).
В графе 100 указываются присвоенные идентификационные номера
налогоплательщиков (ИНН) (10-значный номер для юридического лица,
12-значный номер для физического лица) владельцев векселей,
находящихся по состоянию на 1-е число в кредитной организации -
векселедателе, помещенные на различных основаниях. При отсутствии
данных по физическим лицам указывается двенадцать нулей, по
юридическим лицам - десять нулей.
Графа 101 заполняется с учетом данных, указанных в графе 98.
Здесь указывается наименование лица, в пользу которого вексель погашен
(в случае его погашения), наименование залогодателя для векселей,
принятых кредитной организацией в залог, а также любая иная
дополнительная информация, в разрезе каждого векселя, которую
кредитная организация - векселедатель считает нужным отразить в данном
разделе.
Графы 103 - 117 заполняются аналогично соответствующим графам
подраздела 2.1.
В графе 113 указывается дата поступления в кредитную организацию
векселей, принадлежащих третьим лицам, независимо от основания
поступления.
В графе 117 указываются основания нахождения векселя,
принадлежащего третьим лицам, в кредитной организации (например, в
закладе, на депозитарном обслуживании, на хранении и др.) с указанием
реквизитов и даты основополагающего документа (например, договор
хранения, договор заклада, договор депозитарного обслуживания и т.д.).
Приложение 17
к Указанию Банка России
от 26 августа 2008 года
N 2055-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах
и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
|