¦ отчета оо итогах выпуска ценных ¦ ¦
¦ бумаг (дата представления ¦ ¦
¦ уведомления об итогах выпуска ценных ¦ ¦
¦ бумаг) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Количество процентных (купонных) ¦ ¦
¦ периодов, за которые осуществляется ¦ ¦
¦ выплата доходов (купонов, процентов) ¦ ¦
¦ по ценным бумагам выпуска (для ¦ ¦
¦ облигаций) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Срок (дата) погашения ценных бумаг ¦ ¦
¦ выпуска ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Адрес страницы в сети Интернет, на ¦ ¦
¦ которой опубликован текст решения о ¦ ¦
¦ выпуске ценных бумаг и проспекта ¦ ¦
¦ ценных бумаг (при его наличии) ¦ ¦
L------------------------------------------+--------------------------
В случае если по отношению к ценным бумагам выпуска осуществлена
государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг
(осуществлено присвоение идентификационного номера дополнительному
выпуску ценных бумаг) по каждому такому дополнительному выпуску ценных
бумаг в табличной форме указываются следующие сведения:
-------------------------------------------T-------------------------¬
¦ Государственный регистрационный ¦ ¦
¦ номер дополнительного выпуска ценных ¦ ¦
¦ бумаг и дата его государственной ¦ ¦
¦ регистрации (идентификационный номер ¦ ¦
¦ дополнительного выпуска и дата его ¦ ¦
¦ присвоения в случае если ¦ ¦
¦ дополнительный выпуск ценных бумаг ¦ ¦
¦ не подлежал государственной ¦ ¦
¦ регистрации) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Регистрирующий орган, осуществивший ¦ ¦
¦ государственную регистрацию ¦ ¦
¦ дополнительного выпуска ценных бумаг ¦ ¦
¦ (организация, присвоившая ¦ ¦
¦ дополнительному выпуску ценных бумаг ¦ ¦
¦ идентификационный номер в случае ¦ ¦
¦ если дополнительный выпуск ценных ¦ ¦
¦ бумаг не подлежал государственной ¦ ¦
¦ регистрации) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Количество ценных бумаг ¦ ¦
¦ дополнительного выпуска (в случае ¦ ¦
¦ если в отношении дополнительного ¦ ¦
¦ выпуска ценных бумаг регистрирующим ¦ ¦
¦ органом (организацией, присвоившей ¦ ¦
¦ идентификационный номер) не принято ¦ ¦
¦ решение об аннулировании ¦ ¦
¦ присвоенного индивидуального номера ¦ ¦
¦ (кода) этого дополнительного выпуска ¦ ¦
¦ ценных бумаг) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Объем дополнительного выпуска ценных ¦ ¦
¦ бумаг по номинальной стоимости или ¦ ¦
¦ указание на то, что в соответствии с ¦ ¦
¦ законодательством Российской ¦ ¦
¦ Федерации наличие номинальной ¦ ¦
¦ стоимости у данного вида ценных бумаг ¦ ¦
¦ не предусмотрено (в случае если в ¦ ¦
¦ отношении дополнительного выпуска ¦ ¦
¦ ценных бумаг регистрирующим органом ¦ ¦
¦ (организацией, присвоившей ¦ ¦
¦ идентификационный номер) не принято ¦ ¦
¦ решение об аннулировании ¦ ¦
¦ присвоенного индивидуального номера ¦ ¦
¦ (кода) этого дополнительного выпуска ¦ ¦
¦ ценных бумаг) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Состояние ценных бумаг ¦ ¦
¦ дополнительного выпуска (размещение ¦ ¦
¦ не началось; размещаются; размещение ¦ ¦
¦ завершено; находятся в обращении) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Дата государственной регистрации ¦ ¦
¦ отчета об итогах дополнительного ¦ ¦
¦ выпуска ценных бумаг (дата ¦ ¦
¦ представления уведомления об итогах ¦ ¦
¦ дополнительного выпуска ценных ¦ ¦
¦ бумаг) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Дата аннулирования индивидуального ¦ ¦
¦ номера (кода) дополнительного ¦ ¦
¦ выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Регистрирующий орган (организация), ¦ ¦
¦ осуществивший аннулирование ¦ ¦
¦ индивидуального номера (кода) ¦ ¦
¦ дополнительного выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Адрес страницы в сети Интернет, на ¦ ¦
¦ которой опубликован текст решения о ¦ ¦
¦ дополнительном выпуске ценных бумаг ¦ ¦
¦ и проспекта ценных бумаг (при его ¦ ¦
¦ наличии) ¦ ¦
L------------------------------------------+--------------------------
В случае если ценные бумаги выпуска являются облигациями с
обеспечением, дополнительно в табличной форме указываются следующие
сведения:
-------------------------------------------T-------------------------¬
¦ Полное фирменное наименование (для ¦ ¦
¦ некоммерческой организации - ¦ ¦
¦ наименование), место нахождения, ИНН ¦ ¦
¦ (если применимо), ОГРН (если ¦ ¦
¦ применимо) или фамилия, имя, ¦ ¦
¦ отчество лица, предоставившего ¦ ¦
¦ (предоставляющего) обеспечение, либо ¦ ¦
¦ указание на то, что таким лицом ¦ ¦
¦ является эмитент ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Вид предоставленного ¦ ¦
¦ (предоставляемого) обеспечения ¦ ¦
¦ (залог, поручительство, банковская ¦ ¦
¦ гарантия, государственная или ¦ ¦
¦ муниципальная гарантия) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Размер (сумма) предоставленного ¦ ¦
¦ (предоставляемого) обеспечения ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Обязательства из облигаций, ¦ ¦
¦ исполнение которых обеспечивается ¦ ¦
¦ предоставленным (предоставляемым) ¦ ¦
¦ обеспечением ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Адрес страницы в сети Интернет, на ¦ ¦
¦ которой раскрывается информация о ¦ ¦
¦ лице, предоставившем ¦ ¦
¦ (предоставляющем) обеспечение по ¦ ¦
¦ облигациям (при ее наличии) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Иные сведения о предоставленном ¦ ¦
¦ (предоставляемом) обеспечении, ¦ ¦
¦ указываемые эмитентом по собственному ¦ ¦
¦ усмотрению ¦ ¦
L------------------------------------------+--------------------------
В случае если ценные бумаги выпуска являются конвертируемыми
ценными бумагами, дополнительно в табличной форме указываются
следующие сведения:
-------------------------------------------T-------------------------¬
¦ Вид, категория (тип), серия, форма и ¦ ¦
¦ иные идентификационные признаки ¦ ¦
¦ ценных бумаг, в которые может ¦ ¦
¦ осуществляться конвертация ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Количество ценных бумаг, в которые ¦ ¦
¦ может быть осуществлена конвертация ¦ ¦
¦ каждой конвертируемой ценной бумаги ¦ ¦
¦ выпуска (коэффициент конвертации) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Тип конвертации (по требованию ¦ ¦
¦ владельцев конвертируемых ценных ¦ ¦
¦ бумаг выпуска; по наступлению ¦ ¦
¦ определенного срока; иное) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Иные сведения о конвертируемых ценных ¦ ¦
¦ бумагах, ценных бумагах, в которые ¦ ¦
¦ осуществляется конвертация, порядке ¦ ¦
¦ и/или условиях конвертации, ¦ ¦
¦ указываемые эмитентом по собственному ¦ ¦
¦ усмотрению ¦ ¦
L------------------------------------------+--------------------------
В случае если ценные бумаги выпуска являются опционами эмитента,
дополнительно в табличной форме указываются следующие сведения:
-------------------------------------------T-------------------------¬
¦ Категория акций (обыкновенные, ¦ ¦
¦ привилегированные), для ¦ ¦
¦ привилегированных акций - тип, право ¦ ¦
¦ на покупку которых предоставляют ¦ ¦
¦ опционы эмитента ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Количество акций каждой категории ¦ ¦
¦ (типа), право на покупку которых ¦ ¦
¦ предоставляет каждый опцион эмитента ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Цена (порядок определения цены) ¦ ¦
¦ покупки (конвертации) акций во ¦ ¦
¦ исполнение требований по опционам ¦ ¦
¦ эмитента ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Срок (порядок определения срока), в ¦ ¦
¦ течение которого владельцы опционов ¦ ¦
¦ эмитента могут заявлять требования о ¦ ¦
¦ конвертации опционов эмитента ¦ ¦
¦ (покупке акций в счет исполнения ¦ ¦
¦ обязательств по опционам эмитента) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Иные сведения об опционах эмитента, ¦ ¦
¦ указываемые эмитентом по собственному ¦ ¦
¦ усмотрению ¦ ¦
L------------------------------------------+--------------------------
В случае если ценные бумаги выпуска являются российскими
депозитарными расписками, дополнительно в табличной форме указываются
следующие сведения:
-------------------------------------------T-------------------------¬
¦ Вид, категория (тип) и форма ¦ ¦
¦ представляемых ценных бумаг, срок ¦ ¦
¦ (порядок определения срока) погашения ¦ ¦
¦ (если представляемыми ценными ¦ ¦
¦ бумагами являются облигации) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Полное и сокращенное фирменные ¦ ¦
¦ наименования и место нахождения ¦ ¦
¦ эмитента представляемых ценных бумаг, ¦ ¦
¦ а также иные данные, позволяющие ¦ ¦
¦ идентифицировать эмитента ¦ ¦
¦ представляемых ценных бумаг как ¦ ¦
¦ юридическое лицо в соответствии с ¦ ¦
¦ личным законом эмитента ¦ ¦
¦ представляемых ценных бумаг ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Международный идентификационный номер ¦ ¦
¦ (ISIN) или иной идентификационный ¦ ¦
¦ номер, присвоенный представляемым ¦ ¦
¦ ценным бумагам (выпуску ¦ ¦
¦ представляемых ценных бумаг) в ¦ ¦
¦ соответствии с иностранным правом ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Количество представляемых ценных ¦ ¦
¦ бумаг, право собственности на которые ¦ ¦
¦ удостоверяется одной российской ¦ ¦
¦ депозитарной распиской выпуска ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Максимальное количество российских ¦ ¦
¦ депозитарных расписок выпуска, ¦ ¦
¦ которое может одновременно находиться ¦ ¦
¦ в обращении ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Сведения о принятии на себя эмитентом ¦ ¦
¦ представляемых ценных бумаг ¦ ¦
¦ обязанностей перед владельцами ¦ ¦
¦ российских депозитарных расписок ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Адрес страницы в сети Интернет, на ¦ ¦
¦ которой раскрывается информация об ¦ ¦
¦ эмитенте представляемых ценных бумаг ¦ ¦
¦ (при ее наличии) ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Иные сведения о российских ¦ ¦
¦ депозитарных расписках выпуска, ¦ ¦
¦ представляемых ценных бумагах и/или ¦ ¦
¦ их эмитенте, указываемые эмитентом по ¦ ¦
¦ собственному усмотрению ¦ ¦
L------------------------------------------+--------------------------
В случае если обязательства эмитента по ценным бумагам выпуска,
срок исполнения которых наступил, не исполнены или исполнены
ненадлежащим образом, в том числе по вине эмитента (просрочка
должника) или вине владельца ценных бумаг (просрочка кредитора),
дополнительно в табличной форме указываются следующие сведения:
-------------------------------------------T-------------------------¬
¦ Обязательства по ценным бумагам ¦ ¦
¦ выпуска, не исполненные или ¦ ¦
¦ исполненные ненадлежащим образом, а ¦ ¦
¦ также срок (дата) исполнения этих ¦ ¦
¦ обязательств ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Объем не исполненных обязательств по ¦ ¦
¦ ценным бумагам выпуска в денежном ¦ ¦
¦ выражении ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Причины неисполнения или ¦ ¦
¦ ненадлежащего исполнения обязательств ¦ ¦
¦ по ценным бумагам выпуска ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Предполагаемый (планируемый) срок ¦ ¦
¦ надлежащего исполнения обязательств по ¦ ¦
¦ ценным бумагам выпуска ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Возможные действия владельцев ценных ¦ ¦
¦ бумаг выпуска по защите своих прав в ¦ ¦
¦ связи с неисполнением или ¦ ¦
¦ ненадлежащим исполнением обязательств ¦ ¦
¦ по ценным бумагам выпуска ¦ ¦
+------------------------------------------+-------------------------+
¦ Иные сведения о неисполненных ¦ ¦
¦ обязательствах по ценным бумагам ¦ ¦
¦ выпуска, указываемые эмитентом по ¦ ¦
¦ собственному усмотрению ¦ ¦
L------------------------------------------+--------------------------
10.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших)
обеспечение по облигациям эмитента с обеспечением, а также об условиях
обеспечения исполнения обязательств по облигациям эмитента с
обеспечением
В случае размещения эмитентом облигаций с обеспечением,
обязательства по которым не исполнены, раскрываются о лице (лицах),
предоставившем обеспечение по размещенным облигациям, а также об
условиях обеспечения исполнения обязательств по размещенным эмитентом
облигациям с обеспечением.
По каждому случаю предоставления обеспечения по размещенным
облигациям эмитента с обеспечением в табличной форме указываются
следующие сведения:
--------------------------------------------T------------------------¬
¦ Полное фирменное наименование (для ¦ ¦
¦ некоммерческой организации - ¦ ¦
¦ наименование), место нахождения, ИНН ¦ ¦
¦ (если применимо), ОГРН (если ¦ ¦
¦ применимо) или фамилия, имя, ¦ ¦
¦ отчество лица, предоставившего ¦ ¦
¦ обеспечение по размещенным облигациям ¦ ¦
¦ эмитента с обеспечением, либо ¦ ¦
¦ указание на то, что таким лицом ¦ ¦
¦ является эмитент ¦ ¦
+-------------------------------------------+------------------------+
¦ Государственный регистрационный номер ¦ ¦
¦ выпуска (выпусков) облигаций с ¦ ¦
¦ обеспечением и дата его (их) ¦ ¦
¦ государственной регистрации ¦ ¦
¦ (идентификационный номер выпуска ¦ ¦
¦ (выпусков) облигаций с обеспечением и ¦ ¦
¦ дата его (их) присвоения в случае ¦ ¦
¦ если выпуск (выпуски) облигаций с ¦ ¦
¦ обеспечением не подлежал (не ¦ ¦
¦ подлежали) государственной ¦ ¦
¦ регистрации) ¦ ¦
+-------------------------------------------+------------------------+
¦ Вид предоставленного обеспечения ¦ ¦
¦ (залог, поручительство, банковская ¦ ¦
¦ гарантия, государственная или ¦ ¦
¦ муниципальная гарантия) по облигациям ¦ ¦
¦ эмитента ¦ ¦
+-------------------------------------------+------------------------+
¦ Размер (сумма) предоставленного ¦ ¦
¦ обеспечения по облигациям эмитента ¦ ¦
+-------------------------------------------+------------------------+
¦ Обязательства из облигаций эмитента, ¦ ¦
¦ исполнение которых обеспечивается ¦ ¦
¦ предоставленным обеспечением ¦ ¦
+-------------------------------------------+------------------------+
¦ Адрес страницы в сети Интернет, на ¦ ¦
¦ которой раскрывается информация о ¦ ¦
¦ лице, предоставившем обеспечение по ¦ ¦
¦ облигациям эмитента (при ее наличии) ¦ ¦
+-------------------------------------------+------------------------+
¦ Иные сведения о лице, предоставившем ¦ ¦
¦ обеспечение по облигациям эмитента, а ¦ ¦
¦ также о предоставленном им ¦ ¦
¦ обеспечении, указываемые эмитентом по ¦ ¦
¦ собственному усмотрению ¦ ¦
L-------------------------------------------+-------------------------
В случае если регистрация проспекта облигаций, исполнение
обязательств по которым обеспечивается банковской гарантией или
поручительством третьего лица (лиц), осуществляется впоследствии
(после государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций с обеспечением) и такое лицо не
раскрывает информацию в форме ежеквартального отчета, сообщений о
существенных фактах, сводной бухгалтерской (консолидированной
финансовой) отчетности, в том числе в силу отсутствия добровольно
принятого на себя обязательства по раскрытию указанной информации, по
каждому такому лицу, предоставившему соответствующее обеспечение, в
приложении к проспекту облигаций дополнительно раскрываются сведения,
предусмотренные разделами III (за исключением пункта 3.4), IV, V, VI,
VII, VIII и X проспекта ценных бумаг.
В случае если третье лицо, предоставившее банковскую гарантию или
поручительство по размещенным облигациям эмитента с обеспечением,
добровольно принимает на себя обязательство по раскрытию информации в
форме ежеквартального отчета, сообщений о существенных фактах, сводной
бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности, информация об
этом должна быть указана на титульном листе проспекта облигаций и в
настоящем пункте проспекта облигаций, а на странице в сети Интернет,
адрес которой указывается в настоящем пункте проспекта облигаций,
должен быть опубликован текст ежеквартального отчета соответствующего
лица за последний завершенный отчетный квартал перед утверждением
проспекта облигаций эмитента с обеспечением, регистрация которого
осуществляется впоследствии.
10.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям
с ипотечным покрытием
В случае размещения эмитентом облигаций с ипотечным покрытием,
обязательства по которым не исполнены, указываются следующие сведения:
а) сведения о специализированном депозитарии (депозитариях),
осуществляющем ведение реестра (реестров) ипотечного покрытия
В отношении каждого специализированного депозитария,
осуществляющего ведение реестра (реестров) ипотечного покрытия,
указывается:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения,
ИНН, ОГРН;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
орган, выдавший указанную лицензию;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший
указанную лицензию;
государственные регистрационные номера выпусков облигаций,
обеспеченных залогом ипотечного покрытия (покрытий), реестр которого
(которых) ведет специализированный депозитарий;
б) сведения о страховании риска ответственности перед владельцами
облигаций с ипотечным покрытием
Указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования и место нахождения
лица, страхующего свою ответственность перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием (эмитент, специализированный депозитарий,
осуществляющий ведение реестра ипотечного покрытия, регистратор,
осуществляющий ведение реестра владельцев именных облигаций с
ипотечным покрытием);
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения,
ИНН, ОГРН страховой организации (организаций), осуществляющей
страхование риска ответственности перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием, номер, дата выдачи и срок действия лицензии
указанной организации на осуществление страховой деятельности, орган,
выдавший указанную лицензию;
реквизиты (номер, дата заключения) договора страхования риска
ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием,
дата вступления указанного договора в силу или порядок ее определения,
срок действия указанного договора;
предполагаемое событие (события), на случай наступления которого
осуществляется страхование риска ответственности перед владельцами
облигаций с ипотечным покрытием (страховой риск);
размер страховой выплаты, которую страховая организация
(организации) обязана произвести при наступлении страхового случая;
государственные регистрационные номера выпусков облигаций,
обеспеченных залогом ипотечного покрытия (покрытий), риск
ответственности перед владельцами которых является предметом каждого
из договоров страхования;
иные условия договора страхования риска ответственности перед
владельцами облигаций с ипотечным покрытием, которые указываются по
усмотрению эмитента.
Если риск ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным
покрытием не страхуется, указывается на это обстоятельство;
в) сведения о сервисных агентах, уполномоченных получать
исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым
составляют ипотечное покрытие облигаций
В случае если эмитент облигаций с ипотечным покрытием намерен
поручить или поручил получение исполнения от должников, обеспеченные
ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие, другой
организации (сервисному агенту), указываются следующие сведения о
сервисном агенте:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения,
ИНН, ОГРН;
основные функции сервисного агента в соответствии с договором,
заключенным с эмитентом облигаций с ипотечным покрытием;
г) информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия
облигаций с ипотечным покрытием, обязательства по которым не исполнены
По каждому сформированному эмитентом ипотечному покрытию,
обеспечивающему исполнение обязательств перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием, находящихся в обращении, указывается следующая
информация:
1) государственные регистрационные номера выпусков
(дополнительных выпусков) облигаций, обеспеченных залогом данного
ипотечного покрытия, и даты их государственной регистрации, а также
дата, на которую в проспекте ценных бумаг указывается информация о
составе, структуре и размере ипотечного покрытия;
2) размер ипотечного покрытия и его соотношение с размером
(суммой) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием,
выраженный в той же валюте, что и валюта, в которой выражены
обязательства по облигациям с ипотечным покрытием:
---------------------------T-----------------------------T----------------------------------¬
¦ Размер ипотечного ¦ Размер (сумма) ¦ Соотношение размера ¦
¦ покрытия, ¦ обязательств по ¦ ипотечного покрытия и ¦
¦ руб./иностр. валюта ¦ облигациям с данным ¦ размера (суммы) обязательств ¦
¦ ¦ ипотечным покрытием, ¦ по облигациям с данным ¦
¦ ¦ руб./иностр. валюта ¦ ипотечным покрытием, % ¦
+--------------------------+-----------------------------+----------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+-----------------------------+-----------------------------------
2.1) сведения о размере и составе ипотечного покрытия:
--------------------------------------------------T-------------------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Значение показателя ¦
+-------------------------------------------------+-------------------------+
¦ Суммарный размер остатков сумм основного долга ¦ ¦
¦ по обеспеченным ипотекой требованиям, ¦ ¦
¦ составляющим ипотечное покрытие, руб./иностр. ¦ ¦
¦ валюта ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-------------------------+
¦ Отношение суммарной величины остатка основного ¦ ¦
¦ долга по обеспеченным ипотекой требованиям, ¦ ¦
¦ составляющим ипотечное покрытие, к суммарной ¦ ¦
¦ рыночной стоимости недвижимого имущества, ¦ ¦
¦ являющегося предметом ипотеки, обеспечивающей ¦ ¦
¦ исполнение указанных требований, определенной ¦ ¦
¦ независимым оценщиком (оценщиками), % ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-------------------------+
¦ Средневзвешенный по остатку основного долга ¦ ¦
¦ размер текущих процентных ставок по ¦ ¦
¦ обеспеченным ипотекой требованиям, ¦ ¦
¦ составляющим ипотечное покрытие: ¦ ¦
¦ по требованиям, выраженным в валюте ¦ ¦
¦ Российской Федерации, % годовых; ¦ ¦
¦ по требованиям, выраженным в иностранных ¦ ¦
¦ валютах (отдельно по каждой иностранной ¦ ¦
¦ валюте с указанием такой валюты), % годовых ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-------------------------+
¦ Средневзвешенный по остатку основного долга ¦ ¦
¦ срок, прошедший с даты возникновения ¦ ¦
¦ обеспеченных ипотекой требований, составляющих ¦ ¦
¦ ипотечное покрытие, дней ¦ ¦
+-------------------------------------------------+-------------------------+
¦ Средневзвешенный по остатку основного долга ¦ ¦
¦ срок, оставшийся до даты исполнения ¦ ¦
¦ обеспеченных ипотекой требований, составляющих ¦ ¦
¦ ипотечное покрытие, дней ¦ ¦
L-------------------------------------------------+--------------------------
Средневзвешенный по остатку основного долга размер текущих
процентных ставок рассчитывается как значение, полученное путем
суммирования размера текущей процентной ставки по каждому
обеспеченному ипотекой требованию, умноженного на остаток основного
долга по такому требованию, деленное на суммарный остаток основного
долга по всем обеспеченным ипотекой требованиям, составляющим
ипотечное покрытие.
Средневзвешенный по остатку основного долга срок, прошедший с
даты возникновения обеспеченных ипотекой требований, рассчитывается
как значение, полученное путем суммирования произведения количества
дней, прошедших с даты заключения договора, из которого возникло
каждое обеспеченное ипотекой требование, на остаток основного долга по
такому требованию, деленное на суммарный остаток основного долга по
всем обеспеченным ипотекой требованиям, составляющим ипотечное
покрытие.
Средневзвешенный по остатку основного долга срок, оставшийся до
даты исполнения обеспеченных ипотекой требований, рассчитывается как
значение, полученное путем суммирования произведения количества дней,
оставшихся до даты погашения по каждому обеспеченному ипотекой
требованию, на остаток основного долга по такому требованию, деленное
на суммарный остаток основного долга по всем обеспеченным ипотекой
требованиям, составляющим ипотечное покрытие;
2.2) сведения о структуре ипотечного покрытия по видам имущества,
составляющего ипотечное покрытие:
2.2.1) структура ипотечного покрытия по видам имущества,
составляющего ипотечное покрытие:
-------------------------------------------T--------------------------------¬
¦ Вид имущества, составляющего ¦ Доля вида имущества в общем ¦
¦ ипотечное покрытие ¦ размере ипотечного покрытия, % ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ Обеспеченные ипотекой требования, всего ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦
¦ незавершенного строительством ¦ ¦
¦ недвижимого имущества, ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ из них удостоверенные закладными ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦
¦ жилых помещений ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ из них удостоверенные закладными ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦
¦ недвижимого имущества, не являющегося ¦ ¦
¦ жилыми помещениями ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ из них удостоверенные закладными ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ Ипотечные сертификаты участия ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ Денежные средства, всего ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ денежные средства в валюте Российской ¦ ¦
¦ Федерации ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ денежные средства в иностранной ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ Государственные ценные бумаги, всего ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ государственные ценные бумаги ¦ ¦
¦ Российской Федерации ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ государственные ценные бумаги ¦ ¦
¦ субъектов Российской Федерации ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ Недвижимое имущество ¦ ¦
L------------------------------------------+---------------------------------
2.2.2) структура составляющих ипотечное покрытие требований,
обеспеченных ипотекой жилых помещений:
-------------------------------------------T--------------------------------¬
¦ Вид имущества, составляющего ¦ Доля вида имущества в общем ¦
¦ ипотечное покрытие ¦ размере ипотечного покрытия, % ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ Требования, обеспеченные ипотекой жилых ¦ ¦
¦ помещений, всего ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦
¦ квартир в многоквартирных домах ¦ ¦
+------------------------------------------+--------------------------------+
¦ требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦
¦ жилых домов с прилегающими земельными ¦ ¦
¦ участками ¦ ¦
L------------------------------------------+---------------------------------
2.2.3) структура обеспеченных ипотекой требований, составляющих
ипотечное покрытие:
--------------------------------------T--------------T------------------------¬
¦ Вид обеспеченных ипотекой ¦ Количество ¦ Доля обеспеченных ¦
¦ требований ¦ обеспеченных ¦ ипотекой требований ¦
¦ ¦ ипотекой ¦ данного вида в ¦
¦ ¦ требований ¦ совокупном размере ¦
¦ ¦ данного ¦ обеспеченных ипотекой ¦
¦ ¦ вида, штук ¦ требований, ¦
¦ ¦ ¦ составляющих ипотечное ¦
¦ ¦ ¦ покрытие, % ¦
+-------------------------------------+--------------+------------------------+
¦ Обеспеченные ипотекой требования, ¦ ¦ 100 ¦
¦ составляющие ипотечное покрытие, ¦ ¦ ¦
¦ всего ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------+------------------------+
¦ Требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦ ¦
¦ недвижимого имущества, ¦ ¦ ¦
¦ строительство которого не ¦ ¦ ¦
¦ завершено, ¦ ¦ ¦
¦ в том числе удостоверенные ¦ ¦ ¦
¦ закладными ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------+------------------------+
¦ Требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦ ¦
¦ жилых помещений, ¦ ¦ ¦
¦ в том числе удостоверенные ¦ ¦ ¦
¦ закладными ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------+------------------------+
¦ Требования, обеспеченные ипотекой ¦ ¦ ¦
¦ недвижимого имущества, не ¦ ¦ ¦
¦ являющегося жилыми помещениями, ¦ ¦ ¦
¦ в том числе удостоверенные ¦ ¦ ¦
¦ закладными ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------+------------------------+
¦ ¦
+-------------------------------------T--------------T------------------------+
¦ Обеспеченные ипотекой требования, ¦ ¦ 100 ¦
¦ составляющие ипотечное покрытие, ¦ ¦ ¦
¦ всего ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------+------------------------+
¦ Обеспеченные ипотекой требования, ¦ ¦ ¦
¦ удостоверенные закладными ¦ ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------+------------------------+
¦ Обеспеченные ипотекой требования, ¦ ¦ ¦
¦ не удостоверенные закладными ¦ ¦ ¦
L-------------------------------------+--------------+-------------------------
3) сведения о структуре обеспеченных ипотекой требований,
составляющих ипотечное покрытие, по видам правового основания
возникновения у эмитента облигаций с ипотечным покрытием прав на такое
имущество:
---------------------------------------------T---------------------------------¬
¦ Вид правового основания возникновения ¦ Доля в общем размере ¦
¦ у эмитента прав на обеспечение ипотекой ¦ обеспеченных ипотекой ¦
¦ требования, составляющие ипотечное ¦ требований, составляющих ¦
¦ покрытие ¦ ипотечное покрытие, ¦
¦ ¦ приходящаяся на обеспеченные ¦
¦ ¦ ипотекой требования, права на ¦
¦ ¦ которые возникли по данному ¦
¦ ¦ виду правового основания, % ¦
+--------------------------------------------+---------------------------------+
¦ Выдача (предоставление) обеспеченных ¦ ¦
¦ ипотекой кредитов или займов ¦ ¦
+--------------------------------------------+---------------------------------+
¦ Внесение в оплату акций (уставного ¦ ¦
¦ капитала) ¦ ¦
+--------------------------------------------+---------------------------------+
¦ Приобретение на основании договора ¦ ¦
¦ (договор уступки требования, договор о ¦ ¦
¦ приобретении закладных, иной договор) ¦ ¦
+--------------------------------------------+---------------------------------+
¦ Приобретение в результате универсального ¦ ¦
¦ правопреемства ¦ ¦
L--------------------------------------------+----------------------------------
4) сведения о структуре обеспеченных ипотекой требований,
составляющих ипотечное покрытие, по месту нахождения недвижимого
имущества, являющегося предметом ипотеки, с точностью до субъекта
Российской Федерации:
-------------------------T----------------------------T--------------------------------¬
¦ Наименование ¦ Количество обеспеченных ¦ Доля в совокупном размере ¦
¦ субъекта Российской ¦ ипотекой требований, ¦ обеспеченных ипотекой ¦
¦ Федерации ¦ штук ¦ требований, составляющих ¦
¦ ¦ ¦ ипотечное покрытие, % ¦
+------------------------+----------------------------+--------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+----------------------------+--------------------------------+
¦ Всего ¦ ¦ 100 ¦
L------------------------+----------------------------+---------------------------------
5) информация о наличии просрочек платежей по обеспеченным
ипотекой требованиям, составляющим ипотечное покрытие:
----------------------------T-------------------------T--------------------------------¬
¦ Срок просрочки платежа ¦ Количество ¦ Доля в совокупном размере ¦
¦ ¦ обеспеченных ¦ обеспеченных ипотекой ¦
¦ ¦ ипотекой ¦ требований, составляющих ¦
¦ ¦ требований, штук ¦ ипотечное покрытие, % ¦
+---------------------------+-------------------------+--------------------------------+
¦ До 30 дней ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-------------------------+--------------------------------+
¦ 30 - 60 дней ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-------------------------+--------------------------------+
¦ 60 - 90 дней ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-------------------------+--------------------------------+
¦ 90 - 180 дней ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-------------------------+--------------------------------+
¦ Свыше 180 дней ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-------------------------+--------------------------------+
¦ В процессе обращения ¦ ¦ ¦
¦ взыскания на предмет ¦ ¦ ¦
¦ ипотеки ¦ ¦ ¦
L---------------------------+-------------------------+---------------------------------
6) иные сведения о составе, структуре и размере ипотечного
покрытия, указываемые эмитентом по своему усмотрению.
10.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на
эмиссионные ценные бумаги эмитента
Для эмитентов, являющихся акционерными обществами, а также иных
эмитентов именных ценных бумаг указывается лицо, осуществляющее
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента (эмитент,
регистратор).
В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитента осуществляется регистратором, дополнительно указывается:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения,
ИНН, ОГРН регистратора;
номер, дата выдачи, срок действия лицензии регистратора на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
орган, выдавший указанную лицензию;
дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг эмитента;
иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитента, указываемые эмитентом по собственному усмотрению.
В случае если в обращении находятся документарные ценные бумаги
эмитента с обязательным централизованным хранением, указывается на это
обстоятельство, а также полное и сокращенное фирменные наименования,
место нахождения депозитария (депозитариев);
номер, дата выдачи, срок действия лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария
на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
10.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы
импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату
дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
Для эмитентов ценных бумаг, являющихся акционерными обществами,
перечисляются названия и реквизиты законодательных актов Российской
Федерации, действующих на дату утверждения проспекта ценных бумаг,
которые регулируют вопросы импорта и экспорта капитала и могут
повлиять на выплату нерезидентам дивидендов по акциям эмитента, а при
наличии у эмитента иных ценных бумаг, находящихся в обращении, - также
на выплату процентов и других платежей, причитающихся нерезидентам -
владельцам таких ценных бумаг.
Для эмитентов ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность в
иной организационно-правовой форме, перечисляются названия и реквизиты
законодательных актов Российской Федерации, действующих на дату
утверждения проспекта ценных бумаг, которые регулируют вопросы импорта
и экспорта капитала и могут повлиять на выплату процентов и других
платежей, причитающихся нерезидентам - владельцам ценных бумаг
эмитента.
10.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента
Описывается порядок налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым ценным бумагам эмитента, включая ставки соответствующих
налогов для разных категорий владельцев ценных бумаг (физические лица,
юридические лица, резиденты, нерезиденты), порядок и сроки их уплаты,
в том числе:
порядок и условия обложения физических лиц (как являющихся
налоговыми резидентами Российской Федерации, так и не являющихся
таковыми, но получающих доходы от источников в Российской Федерации)
налогом на доходы в виде дивидендов и процентов, получаемых от
эмитента ценных бумаг, и доходы от реализации в Российской Федерации
или за ее пределами акций или иных ценных бумаг эмитента;
порядок и условия обложения юридических лиц (как российских
организаций, так и иностранных организаций, осуществляющих свою
деятельность в Российской Федерации через постоянные представительства
и/или получающих доходы от источников в Российской Федерации) налогом
на прибыль, рассчитываемую с учетом доходов, получаемых организацией
от реализации ценных бумаг, и в виде дивидендов или процентов,
выплачиваемых по ценным бумагам эмитента.
10.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных
дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям
эмитента
Информация, предусмотренная настоящим пунктом, указывается
отдельно в отношении объявленных и выплаченных дивидендов по акциям
эмитента и в отношении начисленных и выплаченных доходов по облигациям
эмитента.
10.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по
акциям эмитента
Для эмитентов, являющихся акционерными обществами, за 5 последних
завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год,
если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, по каждой
категории (типу) акций эмитента в табличной форме указываются
следующие сведения об объявленных и/или выплаченных дивидендах по
акциям эмитента:
----------------------------------------------T----------------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Отчетный период ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Категория акций, для привилегированных ¦ ¦
¦ акций - тип ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Орган управления эмитента, принявший ¦ ¦
¦ решение об объявлении дивидендов, дата ¦ ¦
¦ принятия такого решения, дата ¦ ¦
¦ составления и номер протокола собрания ¦ ¦
¦ (заседания) органа управления эмитента, ¦ ¦
¦ на котором принято такое решение ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Размер объявленных дивидендов в расчете ¦ ¦
¦ на одну акцию, руб. ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Размер объявленных дивидендов в ¦ ¦
¦ совокупности по всем акциям данной ¦ ¦
¦ категории (типа), руб. ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Дата составления списка лиц, имеющих ¦ ¦
¦ право на получение дивидендов ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Отчетный период (год, квартал), за ¦ ¦
¦ который (по итогам которого) ¦ ¦
¦ выплачиваются (выплачивались) ¦ ¦
¦ объявленные дивиденды ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Установленный срок (дата) выплаты ¦ ¦
¦ объявленных дивидендов ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Форма выплаты объявленных дивидендов ¦ ¦
¦ (денежные средства, иное имущество) ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Источник выплаты объявленных дивидендов ¦ ¦
¦ (чистая прибыль отчетного года, ¦ ¦
¦ нераспределенная чистая прибыль прошлых ¦ ¦
¦ лет, специальный фонд) ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Доля объявленных дивидендов в чистой ¦ ¦
¦ прибыли отчетного года, % ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Общий размер выплаченных дивидендов по ¦ ¦
¦ акциям данной категории (типа), руб. ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Доля выплаченных дивидендов в общем ¦ ¦
¦ размере объявленных дивидендов по акциям ¦ ¦
¦ данной категории (типа), % ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ В случае если объявленные дивиденды не ¦ ¦
¦ выплачены или выплачены эмитентом не в ¦ ¦
¦ полном объеме, - причины невыплаты ¦ ¦
¦ объявленных дивидендов ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Иные сведения об объявленных и/или ¦ ¦
¦ выплаченных дивидендах, указываемые ¦ ¦
¦ эмитентом по собственному усмотрению ¦ ¦
L---------------------------------------------+-----------------------
Если решение о выплате (объявлении) дивидендов эмитентом не
принималось, указывается на это обстоятельство.
10.8.2. Сведения о начисленных и выплаченных доходах по
облигациям эмитента
Для эмитентов, осуществивших эмиссию облигаций, по каждому
выпуску облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых
лет, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за
каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения
проспекта ценных бумаг, выплачивался доход, в табличной форме
указываются следующие сведения:
----------------------------------------------T----------------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Отчетный период ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Вид ценных бумаг (облигации), серия, ¦ ¦
¦ форма и иные идентификационные ¦ ¦
¦ признаки выпуска облигаций ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Государственный регистрационный номер ¦ ¦
¦ выпуска облигаций и дата его ¦ ¦
¦ государственной регистрации ¦ ¦
¦ (идентификационный номер выпуска ¦ ¦
¦ облигаций и дата его присвоения в ¦ ¦
¦ случае если выпуск облигаций не ¦ ¦
¦ подлежал государственной регистрации) ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Вид доходов, выплаченных по облигациям ¦ ¦
¦ выпуска (номинальная стоимость, ¦ ¦
¦ процент (купон), иное) ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Размер доходов, подлежавших выплате по ¦ ¦
¦ облигациям выпуска, в денежном ¦ ¦
¦ выражении, в расчете на одну облигацию ¦ ¦
¦ выпуска, руб./иностр. валюта ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Размер доходов, подлежавших выплате по ¦ ¦
¦ облигациям выпуска, в денежном ¦ ¦
¦ выражении в совокупности по всем ¦ ¦
¦ облигациям выпуска, руб./иностр. ¦ ¦
¦ валюта ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Установленный срок (дата) выплаты ¦ ¦
¦ доходов по облигациям выпуска ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Форма выплаты доходов по облигациям ¦ ¦
¦ выпуска (денежные средства, иное ¦ ¦
¦ имущество) ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Общий размер доходов, выплаченных по ¦ ¦
¦ всем облигациям выпуска, руб./иностр. ¦ ¦
¦ валюта ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Доля выплаченных доходов по облигациям ¦ ¦
¦ выпуска в общем размере подлежавших ¦ ¦
¦ выплате доходов по облигациям выпуска, ¦ ¦
¦ % ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ В случае если подлежавшие выплате ¦ ¦
¦ доходы по облигациям выпуска не ¦ ¦
¦ выплачены или выплачены эмитентом не в ¦ ¦
¦ полном объеме, - причины невыплаты ¦ ¦
¦ таких доходов ¦ ¦
+---------------------------------------------+----------------------+
¦ Иные сведения о доходах по ¦ ¦
¦ облигациям выпуска, указываемые ¦ ¦
¦ эмитентом по собственному усмотрению ¦ ¦
L---------------------------------------------+-----------------------
Если эмитент не осуществлял эмиссию облигаций или за указанный
период доходы по облигациям эмитента не выплачивались, указывается на
эти обстоятельства.
10.9. Иные сведения
Раскрываются иные сведения об эмитенте и его ценных бумагах,
предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными
федеральными законами.
По усмотрению эмитента приводится иная информация об эмитенте и
его ценных бумагах, не указанная в предыдущих пунктах проспекта ценных
бумаг.
Приложение N 3
к Положению о раскрытии
информации эмитентами
эмиссионных ценных бумаг
Образец
А. Форма титульного листа ежеквартального отчета эмитента эмиссионных
ценных бумаг
Утвержден "__" _____________ 20__ г.
____________________________________
(указывается уполномоченный орган
управления эмитента, утвердивший
ежеквартальный отчет)
Протокол от "__" ______ 20__ г. N __
(отметка об утверждении указывается
на титульном листе ежеквартального
отчета в случае если необходимость
его утверждения предусмотрена
уставом (учредительными документами)
или иными внутренними документами
эмитента)
ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
______________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование
(для некоммерческой организации - наименование) эмитента)
--T-T-T-T-¬ --¬
Код эмитента: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦-¦ ¦
L-+-+-+-+-- L--
за __ квартал 20__ года
Место нахождения эмитента: ___________________________________________
(указывается место нахождения (адрес
постоянно действующего исполнительного
органа эмитента (иного лица, имеющего
право действовать от имени эмитента
без доверенности) эмитента)
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете,
подлежит раскрытию в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах
----------------------------------------------------------------------------¬
¦ Наименование должности руководителя эмитента _________ ______________ ¦
¦ Дата "__" ____________ 20__ г. подпись И.О. Фамилия ¦
¦ ¦
¦ Наименование должности лица, осуществляющего _________ ______________ ¦
¦ функции главного бухгалтера эмитента подпись И.О. Фамилия ¦
¦ Дата "__" ____________ 20__ г. М.П. ¦
¦ ¦
L----------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------¬
¦ Контактное лицо: ________________________________________________________ ¦
¦ (указываются должность, фамилия, имя, отчество ¦
¦ контактного лица эмитента) ¦
¦ Телефон: ________________________________________________________________ ¦
¦ (указывается номер (номера) телефона контактного лица) ¦
¦ Факс: ___________________________________________________________________ ¦
¦ (указывается номер (номера) факса эмитента) ¦
¦ Адрес электронной почты: ________________________________________________ ¦
¦ (указывается адрес электронной почты ¦
¦ контактного лица (если имеется)) ¦
¦ ¦
¦ Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, _______________________________ ¦
¦ на которой раскрывается информация, ¦
¦ содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете ¦
L----------------------------------------------------------------------------
Б. Содержание ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных
бумаг
Оглавление
Приводится оглавление ежеквартального отчета эмитента с указанием
разделов, подразделов, а также приложений к ежеквартальному отчету и
соответствующих им номером страниц.
Введение
Во введении эмитент указывает основания возникновения у него
обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального
отчета, предусмотренные пунктом 5.1 настоящего Положения.
Введение должно содержать текст следующего содержания:
"Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы
уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий
и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой
эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности
эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления
определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не
должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления
эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в
будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим
причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками,
описанными в настоящем ежеквартальном отчете".
Введение также может содержать иную информацию, которую эмитент
посчитает необходимой указать во введении.
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов
управления эмитента, сведения о банковских счетах, об
аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента,
а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
В ежеквартальном отчете за второй - четвертый кварталы
информация, содержащаяся в пунктах 1.2 "Сведения о банковских счетах
эмитента", 1.3 "Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента" и 1.4
"Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента", указывается в случае если
в составе такой информации в отчетном квартале происходили изменения.
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого лица,
входящего в состав каждого органа управления эмитента,
предусмотренного учредительными документами эмитента, за исключением
общего собрания акционеров (участников) эмитента, в том числе
приводятся сведения о персональном составе совета директоров
(наблюдательного совета) эмитента с указанием его председателя,
сведения о персональном составе коллегиального исполнительного органа
эмитента (правления, дирекции), а также сведения о лице, занимающем
должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа
эмитента (директоре, генеральном директоре, президенте) (далее -
органы управления).
В случае если какой-либо орган управления эмитента не сформирован
(не избран), указывается на это обстоятельство, а также на причины
такой ситуации.
В случае если полномочия единоличного исполнительного органа
эмитента переданы коммерческой организации (управляющей организации)
или индивидуальному предпринимателю (управляющему), указывается на это
обстоятельство, а также указываются полное и сокращенное фирменные
наименования управляющей организации, фамилия, имя, отчество, год
рождения каждого лица, входящего в состав каждого органа управления
управляющей организации, предусмотренного учредительными документами
управляющей организации, за исключением общего собрания акционеров
(участников) управляющей организации, или фамилия, имя, отчество и год
рождения управляющего. Если управляющая организация имеет лицензию
(лицензии) на осуществление деятельности по управлению имуществом, в
том числе ценными бумагами, деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, дополнительно указываются номер, дата выдачи,
срок действия соответствующей лицензии и выдавший ее орган.
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место
нахождения, идентификационный номер налогоплательщика каждой кредитной
организации, в которой открыты расчетные и иные счета эмитента, номера
и типы таких счетов, а также БИК и номер корреспондентского счета
кредитной организации.
Указанная информация раскрывается в отношении всех расчетных и
иных счетов эмитента, а в случае если их число составляет более 3, - в
отношении не менее 3 расчетных и иных счетов эмитента, которые он
считает для себя основными.
Кредитными организациями указываются сведения о корреспондентском
счете кредитной организации - эмитента, открытом в Центральном банке
Российской Федерации (указывается номер счета и подразделение
Центрального банка Российской Федерации, в котором открыт
корреспондентский счет), а также сведения о корреспондентских счетах в
других кредитных организациях, которые эмитент считает основными,
отдельно по кредитным организациям - резидентам и кредитным
организациям - нерезидентам.
При раскрытии сведений об основных корреспондентских счетах по
таким счетам указываются: полное и сокращенное фирменные наименования,
место нахождения, идентификационный номер налогоплательщика, БИК
кредитной организации, в которой кредитной организацией - эмитентом
открыт корреспондентский счет, и номер такого счета в учете кредитной
организации - эмитента.
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Указывается информация об аудиторе (аудиторах), осуществляющем
(осуществившем) независимую проверку бухгалтерской (финансовой)
отчетности эмитента, а также сводной бухгалтерской (консолидированной
финансовой) отчетности эмитента и (или) группы организаций, являющихся
по отношению друг к другу контролирующим и подконтрольным лицами либо
обязанных составлять такую отчетность по иным основаниям и в порядке,
которые предусмотрены федеральными законами, если хотя бы одной из
указанных организаций является эмитент (далее - сводная бухгалтерская
(консолидированная финансовая) отчетность эмитента), входящей в состав
ежеквартального отчета, на основании заключенного с ним договора, а
также об аудиторе (аудиторах), утвержденном (выбранном) для аудита
годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, в том числе
его сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности,
за текущий и последний завершенный финансовый год.
По каждому из таких аудиторов раскрывается следующая информация:
полное и сокращенное фирменные наименования, ИНН, ОГРН, место
нахождения аудиторской организации или фамилия, имя, отчество
индивидуального аудитора;
номер телефона и факса, адрес электронной почты (если имеется);
полное наименование и место нахождения саморегулируемой
организации аудиторов, членом которой является (являлся) аудитор
эмитента;
финансовый год (годы) из числа последних пяти завершенных
финансовых лет и текущего финансового года, за который (за которые)
аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка годовой
бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента;
вид бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, в отношении
которой аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка
(бухгалтерская (финансовая) отчетность, сводная бухгалтерская
отчетность, консолидированная финансовая отчетность).
В случае если аудитором проводилась (будет проводиться)
независимая проверка промежуточной (квартальной) бухгалтерской
(финансовой) отчетности эмитента, дополнительно указывается на это
обстоятельство, а также приводится период (периоды) из числа последних
пяти завершенных финансовых лет и текущего финансового года,
бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента за который проверялась
(будет проверяться) аудитором.
Описываются факторы, которые могут оказать влияние на
независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии
существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц
аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента);
наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в
уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента;
предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам
аудитора) эмитентом;
наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении
продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской
деятельности и т.д.), а также родственных связей;
сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно
должностными лицами аудитора (аудитором).
Указываются меры, предпринятые эмитентом и аудитором для снижения
влияния указанных факторов.
Описывается порядок выбора аудитора эмитента:
наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его
основные условия;
процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения
собранием акционеров (участников), в том числе орган управления,
принимающий соответствующее решение.
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках
специальных аудиторских заданий.
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора,
указывается фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом
аудитору по итогам последнего завершенного финансового года, за
который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерской
(финансовой) отчетности эмитента, приводится информация о наличии
отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги.
В случае если годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность
эмитента не подлежит обязательному аудиту, - указывается на это
обстоятельство.
1.4. Сведения об оценщике эмитента
В отношении оценщика (оценщиков), привлеченного эмитентом для:
определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг и
размещенных ценных бумаг, находящихся в обращении (обязательства по
которым не исполнены), при условии, что с даты проведения оценки
прошло не более 12 месяцев;
определения рыночной стоимости имущества, которым оплачиваются
размещаемые ценные бумаги или оплачивались размещенные ценные бумаги,
находящиеся в обращении (обязательства по которым не исполнены), при
условии, что с даты проведения оценки прошло не более 12 месяцев;
определения рыночной стоимости имущества, являющегося предметом
залога по размещаемым облигациям эмитента с залоговым обеспечением или
размещенным облигациям эмитента с залоговым обеспечением,
обязательства по которым не исполнены;
а также в отношении оценщика эмитента, являющегося акционерным
инвестиционным фондом,
указываются:
для оценщика, работающего на основании трудового договора:
фамилия, имя, отчество оценщика, информация о членстве в
саморегулируемой организации оценщиков (полное наименование и место
нахождения саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный
номер и дата регистрации оценщика в реестре саморегулируемой
организации оценщиков), а также полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения юридического лица, с которым оценщик
заключил трудовой договор, ИНН, ОГРН такого юридического лица;
для оценщика, осуществляющего оценочную деятельность
самостоятельно, занимаясь частной практикой: фамилия, имя, отчество
оценщика, ИНН оценщика, информация о членстве в саморегулируемой
организации оценщиков (полное наименование и место нахождения
саморегулируемой организации оценщиков, регистрационный номер и дата
регистрации оценщика в реестре саморегулируемой организации
оценщиков);
номер телефона и факса, адрес электронной почты (если имеется)
оценщика;
информация об услугах по оценке, оказываемых (оказанных)
оценщиком.
1.5. Сведения о консультантах эмитента
В отношении финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг эмитента или ежеквартальный отчет
эмитента в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала,
указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой
организации - наименование), место нахождения, ИНН, ОГРН финансового
консультанта на рынке ценных бумаг, номер телефона и факса;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший
указанную лицензию (для консультантов, являющихся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг).
Сведения об иных консультантах эмитента указываются в настоящем
пункте, если, по мнению эмитента, раскрытие таких сведений является
существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг
эмитента.
В случае раскрытия информации в отношении иных консультантов по
таким лицам указываются:
в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество;
в отношении юридического лица - полное и сокращенное фирменные
наименования (для некоммерческой организации - наименование), место
нахождения, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо) консультанта,
номер телефона и факса;
услуги, оказываемые (оказанные) консультантом;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший
указанную лицензию (для консультантов, являющихся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг).
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
В отношении иных лиц, подписавших ежеквартальный отчет и не
указанных в предыдущих пунктах настоящего раздела, указываются:
для физических лиц - фамилия, имя, отчество физического лица, год
рождения, сведения об основном месте работы и должности данного
физического лица;
для юридических лиц - полное и сокращенное фирменные наименования
(наименование для некоммерческой организации), место нахождения
юридического лица, ИНН (если применимо), ОГРН (если применимо)
юридического лица, номер телефона и факса юридического лица, адрес
страницы в сети Интернет, используемой юридическим лицом для раскрытия
информации (если имеется), а в случае если данным юридическим лицом
является профессиональный участник рынка ценных бумаг, - также номер,
дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную
лицензию.
II. Основная информация о финансово-экономическом
состоянии эмитента
В ежеквартальном отчете за четвертый квартал информация,
содержащаяся в пункте 2.1 "Показатели финансово-экономической
деятельности эмитента" и пункте 2.3.1 "Кредиторская задолженность", не
указывается. В ежеквартальном отчете за второй - четвертый кварталы
информация, содержащаяся в пункте 2.4 "Риски, связанные с
приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг"
указывается в случае если в составе такой информации в отчетном
квартале происходили изменения.
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
В отчете за первый квартал приводится динамика показателей,
характеризующих финансово-экономическую деятельность эмитента, за
последний завершенный финансовый год, а также за 3 месяца текущего
года, в отчете за второй и третий кварталы приводится динамика
показателей, характеризующих финансово-экономическую деятельность
эмитента за 6 и 9 месяцев текущего года, а также за аналогичный период
предшествующего года (информация приводится в виде таблицы, показатели
рассчитываются на дату окончания соответствующего отчетного периода
(по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности за соответствующий
отчетный период)).
В случае если эмитент составляет бухгалтерскую (финансовую)
отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой
отчетности (МСФО) или иными, отличными от МСФО, международно
признанными правилами, расчет показателей, характеризующих
финансово-экономическую деятельность эмитента, по его усмотрению,
может осуществляться в соответствии с МСФО или иными, отличными от
МСФО, международно признанными правилами, с указанием стандартов
(правил), в соответствии с которыми осуществляется расчет указанных
показателей.
В случае если эмитент помимо бухгалтерской (финансовой)
отчетности составляет также сводную бухгалтерскую (консолидированную
финансовую) отчетность, дополнительно может быть приведена динамика
показателей, характеризующих финансово-экономическую деятельность
эмитента, расчет которых осуществляется на основании сводной
бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента,
включаемой в состав ежеквартального отчета, с указанием этого
обстоятельства. При этом показатели рассчитываются по данным сводной
бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности, включаемой в
состав ежеквартального отчета, а также за аналогичный период
предшествующего года.
Эмитенты, не являющиеся кредитными организациями, приводят
следующие показатели своей финансово-экономической деятельности:
-----------------------------T----------------------------T--------------------------------¬
¦ Наименование ¦ Рекомендуемая ¦ Рекомендуемая методика ¦
|