| ПРОГРАММА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ) |
| I. Перечень тем экзаменационных вопросов |
| Глава I. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами |
| Глава II. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами |
| Глава IV. Маржинальные сделки. Сделки РЕПО |
| Глава V. Организация бэк-офиса. Ведение внутренних регистров учета и виды отчетности |
| Глава VI. Внутренний контроль профессионального участника |
| Глава VII. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
| Глава VIII. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Глава X. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги |
| Глава XI. Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков |
| II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена |
| III. Стандарт теста экзамена |