организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской
Федерации (зарегистрированные в разных территориальных учреждениях
Банка России), представляют Отчет непосредственно в территориальные
учреждения Банка России по месту своего нахождения.
II.2. В случае выявления фактов представления недостоверных
данных, исправление производится посредством повторного представления
отчетности, содержащей исправленные значения показателей, одновременно
с представлением Отчета за период, в котором были выявлены факты
недостоверности представленных данных.
II.3. Для получения информации по вопросам заполнения и
представления Отчета следует обращаться: тел. (095) 923-05-23; факс
(095) 771-44-60; e-mail: glb@cbr.ru.
III. Порядок составления Отчета
III.1. Отчет состоит из двух разделов:
раздел 1 "Переводы, осуществленные по поручению физических лиц
через системы денежных переводов" заполняется только кредитньми
организациями, выполняющими функции расчетного (клирингового) центра
для соответствующей системы денежных переводов, перечень которых
приведен в пункте III.6. В разделе отражаются данные обо всех
переводах, осуществленных непосредственно из Российской Федерации за
пределы территории Российской Федерации физическими лицами через
отделения (филиалы) отчитывающейся кредитной организации и пункты
обслуживания в организациях-агентах, а также поступивших из-за
пределов территории Российской Федерации непосредственно в Российскую
Федерацию в пользу физических лиц;
в разделе 2 "Прочие переводы" отражаются:
переводы на текущие расходы, осуществленные в безналичном порядке
(не включая переводы, связанные с предпринимательской, инвестиционной
деятельностью, приобретением прав на недвижимое имущество, а также с
расчетами за услуги, работы, результаты интеллектуальной деятельности
и операции неторгового характера, отражаемыми в отчетности по форме
0409402 "Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за
выполнение работ, предоставление услуг, результатов интеллектуальной
деятельности и операции неторгового характера");
переводы на текущие нужды, осуществленные без открытия счета;
переводы денежных средств со счетов (вкладов) физических лиц
(резидентов и нерезидентов), открытых в уполномоченных банках, на их
счета, открытые за пределами территории Российской Федерации и
переводы денежных средств на счета физических лиц (резидентов и
нерезидентов), открытых в уполномоченных банках, с их счетов, открытых
за пределами территории Российской Федерации;
переводы денежных средств на пластиковые карты;
переводы, осуществленные по поручению физических лиц через
системы денежных переводов, не указанные в пункте III.6.
В разделе 2 не отражаются переводы физических лиц - резидентов,
связанные с приобретением (отчуждением) внешних ценных бумаг (прав,
удостоверенных внешними ценными бумагами), а также операции
уполномоченных банков, действующих на основании агентских соглашений и
осуществляющих переводы через расчетные (клиринговые) центры систем
денежных переводов, указанных в пункте III.6.
III.2. В графах "Количество операций, единиц" отражается общее
количество денежных переводов, осуществленных в отчетном периоде.
III.3. В графах "Сумма" отражается общая сумма денежных
переводов, определяемая на валовой основе. Суммы указываются в целых
единицах соответствующего вида валюты перевода.
III.4. Возвраты ранее поступивших, но не выплаченных денежных
средств, отражаются в Отчете за период, в котором был осуществлен их
возврат, по строкам "переводы в Российскую Федерацию" со знаком минус
в соответствующей графе "Сумма". Соответственно в графе "Количество
операций, единиц" количество операций, связанных с возвратом, также
указывается со знаком минус. Аналогичным образом по строкам "переводы
из Российской Федерации" отражаются возвраты ранее отправленных
переводов. Возвраты денежных средств по переводам, осуществленным до
введения данной формы отчетности, в Отчет не включаются.
III.5. Для целей настоящей отчетности датой проведения операций,
как с использованием счетов клиентов, так и без открытия счета
считается дата осуществления расчетов между отчитывающейся кредитной
организацией и банком-корреспондентом.
III.6. Перечень кредитных организаций, представляющих раздел 1
Отчета:
----------------------------------------------------------------------------------------------------
|Но- | Наименование | Код по |Регистрационный| Наименование кредитной | БИК | Наименование |
|мер | территории | ОКАТО |номер |организации - расчетного| | системы |
|п.п.| | | | (клирингового) центра | | денежных |
| | | | | | | переводов |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 1 | Москва, город | 1145 | 1073 |АКБ "РУССЛАВБАНК" (ЗАО) | 044552685 |Contact |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 2 | Москва, город | 1145 | 2827 |ООО МКБ| 044585342 |PrivatMoney |
| | | | |"МОСКОМПРИВАТБАНК" | | |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 3 | Москва, город | 1145 | 2771 |КБ "ЮНИАСТРУМ БАНК"| 044585184 |UNIStrim |
| | | | |(ООО) | | |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 4 | Москва, город | 1145 | 2272 |ОАО АКБ "РОСБАНК" | 044525256 |Travelex |
| | | | | | |(TWML) |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 5 | Москва, город | 1145 | 2999 |КБ "СУДОСТРОИТЕЛЬНЫЙ| 044579918 |Ria Envia |
| | | | |БАНК" (ООО) | | |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 6 | Москва, город | 1145 | 2291 |ОАО "ИМПЭКСБАНК" | 044525788 |сеть срочных|
| | | | | | |денежных |
| | | | | | |переводов |
| | | | | | |Импэксбанка |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 7 | Москва, город | 1145 | 2968 |КБ "ЕВРОТРАСТ" (ЗАО) | 044525762 |Migom |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 8 | Москва, город | 1145 | 2726-С |ООО НКО "ВЕСТЕРН ЮНИОН| 044525299 |Western Union |
| | | | |ДП ВОСТОК" | | |
|----|---------------|--------|---------------|------------------------|------------|--------------|
| 9 | Москва, город | 1145 | 3443 |ООО КБ "АНЕЛИК РУ" | 044583616 |Anelik |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Сведения о межбанковских кредитах и депозитах
по состоянию на "---"------------ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409501
Месячная
тыс.руб.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование |Регистрационный| Код страны | Номер | Номер |Оста- | Обороты за | Остаток |Дата |Процентная |
| п/п | кредитной |номер (код | нахождения | балансового | отдельного |ток на|отчетный месяц| на конец |исполнения |ставка |
| | организации, |СВИФТ) | кредитной | счета, на | лицевого |начало|--------------| месяца |обязательства | |
| | привлекшей | | организации | котором | счета |месяца|дебето-|креди-| | | |
| |(разместившей) | | | отражены | | | вый |товый | | | |
| | денежные | | | привлеченные | | | | | | | |
| | средства | | |(размещенные) | | | | | | | |
| | | | | средства | | | | | | | |
|-----|---------------|---------------|---------------|--------------|-------------|------|-------|------|-------------|--------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | I. Сведения о предоставленных межбанковских кредитах (размещенных депозитах) |
|-----|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1. | | | | | | | | | | | |
|-----|---------------|---------------|---------------|--------------|-------------|------|-------|------|-------------|--------------|-------------|
| 2. | | | | | | | | | | | |
|-----|---------------|---------------|---------------|--------------|-------------|------|-------|------|-------------|--------------|-------------|
| - | | | | | | | | | | | |
|-----|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | II. Сведения о полученных межбанковских кредитах (привлеченных депозитах) |
|-----|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1. | | | | | | | | | | | |
|-----|---------------|---------------|---------------|--------------|-------------|------|-------|------|-------------|--------------|-------------|
| 2. | | | | | | | | | | | |
|-----|---------------|---------------|---------------|--------------|-------------|------|-------|------|-------------|--------------|-------------|
| - | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409501 "Сведения о межбанковских
кредитах и депозитах"
1. В отчетности по форме 0409501 "Сведения о межбанковских
кредитах и депозитах" (далее - Отчет) отражаются сведения о
привлеченных (размещенных) кредитной организацией средствах. Деление
средств на кредиты (депозиты) производится исходя из условий
заключенных между кредитными организациями договоров (соглашений) в
соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской
Федерации.
При размещении одной кредитной организацией средств в другой
кредитной организации и наличии в договоре (соглашении) указания на
то, что данная операция является кредитной, в бухгалтерском учете и
отчетности контрагентов операция отражается как кредит,
предоставленный кредитной организацией (полученный кредитной
организацией). В случае если в соглашении операция определена как
депозитная, в бухгалтерском учете и отчетности данная операция
отражается как размещенные (привлеченные) депозиты.
В Отчете подлежат также отражению средства, числящиеся на
корреспондентских счетах кредитной организации ("ЛОРО", "НОСТРО"),
которые исходя из принципа преобладания экономической сущности над
формой и других международно признанных принципов, могут быть
классифицированы кредитной организацией как межбанковский кредит
(депозит) полученный (выданный).
2. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления
Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской
Федерации.
3. В графе 2 указывается наименование кредитной организации:
резидента, в соответствии с Книгой государственной регистрации
кредитных организаций;
нерезидента - участника системы СВИФТ в соответствии со
справочником СВИФТ, других кредитных организаций - нерезидентов в
соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении).
В Отчет включаются сведения по кредитным организациям, у которых
отозвана лицензия на осуществление банковских операций до момента
исключения записи об их регистрации из Книги государственной
регистрации кредитных организаций.
Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых
исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций,
должны быть исключены из отчетности в том месяце, когда принято
решение. Если по каким-либо причинам сведения по таким кредитным
организациям не были исключены из Отчета, то должны быть представлены
соответствующие пояснения.
4. В графе 3 указывается:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной
регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы
СВИФТ - код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других
кредитных организаций - нерезидентов - код HP.
5. В графе 4 указывается цифровой код страны в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. В графе 5 указывается номер балансового счета, на котором
открыт отдельный лицевой счет:
в разделе I - кредитной организации - заемщику;
в разделе II - кредитной организации - кредитору.
7. В графе 6 указывается номер отдельного лицевого счета,
присвоенный кредитной организацией, составляющей данный Отчет,
кредитной организации - контрагенту.
8. Информация включается в Отчет в случае наличия данных хотя бы
по одной из граф 7-10.
В графах 8-9 показываются обороты, "очищенные" от исправительных
проводок.
Кредиты (депозиты), отражение которых в бухгалтерском учете в
соответствии с нормативными актами Банка России осуществляется на
одном лицевом счете, могут отражаться в Отчете общей суммой за месяц.
Остатки и обороты по графам 7-10, сгруппированные по балансовым
счетам второго порядка, должны соответствовать остаткам и оборотам
этих счетов в оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета
кредитной организации (отчетность по форме 0409101 "Оборотная
ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации"),
составленной на аналогичную отчетную дату. Остатки и обороты по
указанным графам, сгруппированные по контрагентам - резидентам, должны
соответствовать аналогичным показателям, приведенным в Отчете
кредитной организации - резидента - контрагента на аналогичную дату.
При наличии расхождений между данными Отчета и отчетности по
форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета
кредитной организации" кредитные организации вместе с Отчетом
представляют пояснения (объяснения) о причинах расхождения. Пояснения
(объяснения) представляются кредитными организациями также в случае
установления расхождений в Отчетах кредитных организаций -
контрагентов.
9. Дата исполнения обязательств отражается в графе 11 в следующем
формате - ддммгггг, где дд - отчетная дата, мм - отчетный месяц, гггг
- отчетный год.
Предоставленные (размещенные) кредитной организацией кредиты
(депозиты) "овер-найт" отражаются в Отчете как кредиты (депозиты),
предоставленные (размещенные) сроком на один рабочий день. В случае
если срок исполнения обязательств приходится на нерабочий день, то
днем их погашения будет считаться следующий за ним рабочий день.
10. В графе 12 указывается процентная ставка по кредиту, исходя
из договора (соглашения), дополнительного договора (соглашения), для
кредитов представляемых траншами - исходя из условий последнего
транша. По кредитам (депозитам) "овернайт" указывается
средневзвешенная за отчетный период процентная ставка, рассчитываемая
по формуле:
P = (V х P + V х Р + ... V х Р ):(V + V + ... V ),
av 1 1 2 2 n n 1 2 n
где:
V , V , ... V - объем кредита (депозита, вклада) по кредитному
1 2 n
(депозитному) договору (дополнительному соглашению) по n-ной сделке.
Р , Р , ... Р - номинальная процентная ставка по n-ной сделке,
1 2 n
установленная в кредитном (депозитном) договоре.
11. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1
число месяца, следующего за отчетным, и представляется в
территориальное учреждение Банка России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов - не позднее 7-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы, (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 8-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа
второго месяца, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |--------------------------------------------------|-------------
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный | БИК | Число |
| | |государственный | номер | |фелиалов, |
| | |регистрационный | (/порядковый | |включенных |
| | | номер | номер) | | в отчет |
|------------|---------|----------------|----------------|------|------------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
Отчет о движении наличной иностранной валюты
и платежных документов в иностранной валюте
за -------------- г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409601
Месячная
I. Количество обменных пунктов, совершавших -----------------
операции с наличной иностранной валютой в | |
отчетном периоде -----------------
II. Количество операционных касс, совершавших -----------------
операции с наличной иностранной валютой в | |
отчетном периоде -----------------
Лист 2
тыс. единиц соответствующей валюты
-------------------------------------------------------------------------
|Но-| Наименование показателя |доллар| евро | | | |
|мер| | США | | | | |
|п/п| | | | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | - |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| | Код валюты | 840 | 978 | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| 1 |Остаток наличной иностранной валюты| | | | | |
| |и платежных документов в| | | | | |
| |иностранной валюте на начало месяца| | | | | |
| |-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |1.1 |в том числе остаток наличной| | | | | |
| | |иностранной валюты | | | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| 2 |Поступило наличной иностранной| | | | | |
| |валюты, всего в том числе: | | | | | |
| |-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.1 |куплено у физических| | | | | |
| | |лиц-нерезидентов и принято| | | | | |
| | |по конверсии | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.2 |куплено у физических| | | | | |
| | |лиц-резидентов и принято по| | | | | |
| | |конверсии | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.3 |ввезено банком в Российскую| | | | | |
| | |Федерацию | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.4 |куплено у банков-резидентов | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.5 |принято от физических| | | | | |
| | |лиц-нерезидентов для| | | | | |
| | |зачисления на валютные счета| | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.6 |принято от физических| | | | | |
| | |лиц-резидентов для| | | | | |
| | |зачисления на валютные счета| | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.7 |поступило по межфилиальному| | | | | |
| | |обороту | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.8 |прочие поступления наличной| | | | | |
| | |иностранной валюты, всего из| | | | | |
| | |них: | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.8.1 |принято от физических лиц| | | | | |
| | |для переводов без открытия| | | | | |
| | |счета | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |2.8.2 |куплено у физических лиц| | | | | |
| | |через банкомат | | | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| 3 |Поступило платежных документов в| | | | | |
| |иностранной валюте, всего в том| | | | | |
| |числе: | | | | | |
| |-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |3.1 |куплено у физических| | | | | |
| | |лиц-нерезидентов | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |3.2 |куплено у физических| | | | | |
| | |лиц-резидентов | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |3.3 |прочие поступления платежных| | | | | |
| | |документов | | | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| 4 |Израсходовано наличной иностранной| | | | | |
| |валюты, всего в том числе: | | | | | |
| |-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.1 |продано физическим| | | | | |
| | |лицам-нерезидентам и выдано| | | | | |
| | |по конверсии | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.2 |продано физическим| | | | | |
| | |лицам-резидентам и выдано по| | | | | |
| | |конверсии | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.3 |вывезено банком из| | | | | |
| | |Российской Федерации | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.4 |продано банкам-резидентам | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.5 |выдано физическим лицам -| | | | | |
| | |нерезидентам со счетов | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.6 |выдано физическим лицам -| | | | | |
| | |резидентам со счетов | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.7 |израсходовано по| | | | | |
| | |межфилиальному обороту | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.8 |прочие расходования наличной| | | | | |
| | |иностранной валюты, всего | | | | | |
| | |из них: | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.8.1 |выдано физическим лицам| | | | | |
| | |переводов без открытия счета| | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |4.8.2 |продано физическим лицам| | | | | |
| | |через банкомат | | | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| 5 |Израсходовано платежных документов| | | | | |
| |в иностранной валюте, всего | | | | | |
| | в том числе | | | | | |
| |-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |5.1 |продано физическим| | | | | |
| | |лицам-нерезидентам | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |5.2 |продано физическим| | | | | |
| | |лицам-резидентам | | | | | |
| |------|----------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |5.3 |прочие расходования| | | | | |
| | |платежных документов | | | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| 6 |Остаток наличной иностранной валюты| | | | | |
| |и платежных документов в| | | | | |
| |иностранной валюте на конец месяца | | | | | |
| |-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| |6.1 |в том числе остаток наличной| | | | | |
| | |иностранной валюты | | | | | |
|---|-----------------------------------|------|------|-----|-----|-----|
| 7 |Выведено неподлинной наличной| | | | | |
| |иностранной валюты из обращения,| | | | | |
| |всего | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Лист 3
Справочная информация
1. Поступление в уполномоченный банк (филиал уполномоченного
банка) наличной иностранной валюты
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код |Наименование |Куплено |Уплачено |Количество|Принято для | Количество |
|п/п | валюты |валюты |банком (тысяч|банком |сделок по |конверсии | операций по |
| | | |единиц |(тысяч |покупке |(тысяч единиц|зачислению на |
| | | |иностранной |единиц валюты|(единиц) |иностранной | счета |
| | | |валюты) |Российской | |валюты) |физических лиц |
| | | | |Федерации) | | | (единиц) |
| | | | | | | |-------------------------|
| | | | | | | | нерезидентов|резидентов |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 1 |840 |Доллар | | | | | | |
| | |США | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 2 |978 |Евро | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 3 |- |- | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 4 |- |- | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 5 |- |- | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| - |- |- | | | | | | |
|------|----------------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| | Итого по банку | Х | | | Х | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Лист 4
2. Расходование уполномоченным банком (филиалом уполномоченного
банка) наличной иностранной валюты
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код |Наименование |Продано |Получено |Количество|Выдано по | Количество |
|п/п | валюты |валюты |банком (тысяч|банком |сделок по |конверсии | операций по |
| | | |единиц |(тысяч |продаже |(тысяч единиц|зачислению на |
| | | |иностранной |единиц валюты|(единиц) |иностранной | счета |
| | | |валюты) |Российской | |валюты) |физических лиц |
| | | | |Федерации) | | | (единиц) |
| | | | | | | |-------------------------|
| | | | | | | | нерезидентов|резидентов |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 1 |840 |Доллар | | | | | | |
| | |США | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 2 |978 |Евро | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 3 |- |- | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 4 |- |- | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| 5 |- |- | | | | | | |
|------|--------|-------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| - |- |- | | | | | | |
|-----------------------------|-------------|-------------|----------|-------------|-------------|-----------|
| Итого по банку | Х | | | Х | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления
отчетности по форме 0409601 "Отчет о движении
наличной иностранной валюты и платежных
документов в иностранной валюте"
1. Общие положения
Отчетность по форме 0409601 "Отчет о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" (далее
- Отчет) вводится в целях получения Банком России от кредитных
организаций информации об источниках поступления и направлениях
расходования наличной иностранной валюты и платежных документов в
иностранной валюте (чеков, дорожных чеков, выраженных в иностранной
валюте и выданных на имя физического лица).
Отчет представляется уполномоченными банками, а также их
филиалами, имеющими право на осуществление операций с наличной
иностранной валютой и (или) платежными документами в иностранной
валюте (далее - филиал) в электронном виде по состоянию баланса на
первое число месяца, следующего за отчетным.
Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, представляют данные о
движении наличной иностранной валюты и платежных документов в
иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России,
осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Уполномоченные банки, имеющие филиалы, представляют отчетность в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их
деятельностью, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным. Отчет уполномоченного банка, имеющего филиалы, включает в
себя два сводных отчета (консолидированный отчет в целом по
уполномоченному банку и сводный отчет по всем филиалам, независимо от
места их расположения) и отчеты филиалов, расположенных на одной
территории с головным офисом уполномоченного банка (зарегистрированных
в одном территориальном учреждении Банка России).
Филиалы, территориально расположенные отдельно от головных офисов
уполномоченных банков (зарегистрированные в разных территориальных
учреждениях Банка России), представляют данные о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их
деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным. Одновременно указанные данные представляются в
головные офисы уполномоченных банков.
Многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки
представляют Отчет непосредственно в Департамент валютного
регулирования и валютного контроля Банка России не позднее 20 числа
месяца, следующего за отчетным.
В случае выявления фактов представления недостоверных данных
исправление производится посредством повторного представления
отчетности, содержащей исправленные значения показателей, одновременно
с представлением Отчета за период, в котором были выявлены факты
недостоверности представленных данных.
Данные представляются в двух разрезах:
консолидированные данные по банку;
в территориальном разрезе по регионам Российской Федерации.
Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в
Банк России в установленном настоящим разделом порядке. При этом,
заполняются проставлением нулей только показатели "I" и "II"
титульного листа и строка 1 графы 2 Листа 2 Отчета. Остальные графы и
строки Отчета не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
2. Порядок заполнения Отчета
При оформлении титульного листа Отчета:
все графы и строки титульного листа подлежат обязательному
заполнению;
в заголовочной части дополнительно к общепринятым показателям
указывается число филиалов, включенных в Отчет;
в строке I "Количество обменных пунктов, совершавших операции с
наличной иностранной валютой в отчетном периоде" указывается
количество обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала),
которые в отчетном периоде совершали операции с наличной иностранной
валютой;
в строке II "Количество операционных касс, совершавших операции с
наличной иностранной валютой в отчетном периоде" указывается
количество операционных касс уполномоченного банка (его филиала),
которые в отчетном периоде совершали операции с наличной иностранной
валютой.
Показатели, установленные формой Отчета, отражаются в разрезе тех
видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались
операции или имеются остатки наличной иностранной валюты и платежных
документов в иностранной валюте на начало или конец отчетного периода.
Показатели, характеризующие операции с наличной иностранной
валютой, осуществляемые в обменном пункте (операционной кассе), через
банкоматы, указываются на основании данных реестров, электронных
журналов, предусмотренных нормативными актами Банка России.
Обеспечение обменного пункта (операционной кассы) уполномоченного
банка (филиала) авансом в наличной иностранной валюте, а также возврат
остатков наличной иностранной валюты из кассы обменного пункта
(операционной кассы) в кассу уполномоченного банка (филиала) отражению
в Отчете не подлежат.
Обеспечение обменного пункта (операционной кассы) уполномоченного
банка (филиала) бланками платежных документов в иностранной валюте,
возврат неиспользованных бланков платежных документов из кассы
обменного пункта (операционной кассы) в кассу уполномоченного банка
(филиала), а также поступление бланков платежных документов от банков
- эмитентов отражению в Отчете не подлежат.
Данные указываются в тысячах единиц валюты с точностью до трех
знаков после запятой.
В строке "Код валюты" по графам указываются цифровые коды валют в
соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
В строке 1 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты и платежных документов в иностранной валюте на начало отчетного
месяца (входящие остатки на начало отчетного месяца по счетам 20202,
20203, 20206-20210).
В строке 1.1 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты на начало отчетного месяца.
В строке 2 указывается общая сумма поступлений наличной
иностранной валюты за отчетный месяц. В строках 2.1-2.8 дается
расшифровка этих поступлений. Сумма показателей строк 2.1-2.8 должна
равняться значению показателя строки 2.
В строках 2.1 и 2.2 указываются суммы наличной иностранной
валюты, купленной у физических лиц (нерезидентов и резидентов) или
полученной для обмена (конверсии).
В строке 2.3 указывается сумма наличной иностранной валюты,
ввезенной в Российскую Федерацию уполномоченными банками и зачисленной
на счет "Касса кредитных организаций". Источником соответствующей
информации являются данные аналитического бухгалтерского учета.
В строке 2.4 указывается сумма наличной иностранной валюты,
поступившей в кассу уполномоченного банка, представляющего Отчет, в
результате совершения операций с другими банками-резидентами.
В строке 2.5 указывается сумма принятой от физических лиц -
нерезидентов наличной иностранной валюты для зачисления на счета, а
также принятой в пунктах выдачи наличных с использованием платежных
(банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и
другими эмитентами.
В строке 2.6 указывается сумма принятой от физических лиц -
резидентов наличной иностранной валюты для зачисления на счета, а
также принятой в пунктах выдачи наличных с использованием платежных
(банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и
другими эмитентами.
В строке 2.7 указывается сумма наличной иностранной валюты,
поступившей по межфилиальному обороту (подкрепление головным офисом и
филиалами уполномоченного банка касс друг друга).
В строке 2.8 указываются суммы прочих поступлений наличной
иностранной валюты, в том числе:
взимаемое в иностранной валюте комиссионное вознаграждение за
совершение операций с наличной иностранной валютой и платежными
документами в иностранной валюте;
сумма возвращенных юридическими лицами (резидентами и
нерезидентами) средств, ранее снятых с их валютных счетов в
уполномоченном банке для оплаты расходов, связанных с командированием
работников за пределы территории Российской Федерации, и не
израсходованных полностью;
сумма наличной иностранной валюты, зачисленной на текущие
валютные счета юридических лиц (резидентов и нерезидентов) в порядке,
установленном Банком России;
зачисление в кассу уполномоченного банка иностранной валюты,
ввезенной в Российскую Федерацию банком-нерезидентом для пополнения
своего корреспондентского счета;
зачисление в кассу уполномоченного банка денежных знаков,
подлинность которых подтверждена соответствующими актами экспертизы;
зачисление в кассу уполномоченного банка неплатежных денежных
знаков иностранных государств, купленных за наличную валюту Российской
Федерации;
зачисление на счета организаций взносов, спонсорской помощи и
других благотворительных пожертвований;
зачисление на счета организаций выручки от реализации товаров
(работ, услуг), полученной за пределами территории Российской
Федерации;
зачисление на счета юридических лиц - резидентов выручки от
реализации товаров за иностранную валюту в магазинах беспошлинной
торговли;
зачисление сборов и пошлин, взимаемых в наличной иностранной
валюте; наличная иностранная валюта, вносимая физическими лицами
для
осуществления переводов за пределы территории Российской Федерации без
открытия текущего валютного счета;
наличная иностранная валюта, вносимая через банкомат физическими
лицами - держателями платежных (банковских карт) для зачисления на
счета или для продажи;
выручка от реализации плате жных документов в иностранной валюте;
другие поступления, разрешенные валютным законодательством
Российской Федерации.
Из общей суммы прочих поступлений наличной иностранной валюты,
указанных по строке 2.8, указывается:
в строке 2.8.1 - сумма наличной иностранной валюты, внесенная
физическими лицами для осуществления переводов за пределы территории
Российской Федерации без открытия текущего валютного счета;
в строке 2.8.2 - сумма наличной иностранной валюты, купленной у
физических лиц через банкомат.
В строке 3 указывается сумма покупки платежных документов в
иностранной валюте у физических и юридических лиц.
В строках 3.1 и 3.2 указываются суммы покупки платежных
документов в иностранной валюте у физических лиц - резидентов и
нерезидентов.
В строке 3.3 указываются прочие покупки и поступления платежных
документов в кассу уполномоченного банка (филиала) (в том числе
покупка ранее проданных дорожных чеков, не использованных клиентом для
оплаты командировочных расходов за пределами территории Российской
Федерации). Сумма показателей строк 3.1, 3.2 и 3.3 должна быть равна
показателю строки 3.
В строке 4 указывается общая сумма использованной уполномоченным
банком наличной иностранной валюты за отчетный период. В строках
4.1-4.8 указывается сумма использованной наличной иностранной валюты
по отдельным направлениям. Суммарное значение показателей строк
4.1-4.8 должно равняться значению показателя строки 4.
В строках 4.1 и 4.2 указываются суммы наличной иностранной
валюты, проданной физическим лицам (нерезидентам и резидентам) или
выданной по обмену (конверсии).
В строке 4.3 указывается сумма вывезенной из Российской Федерации
наличной иностранной валюты. Источником соответствующей информации
являются данные аналитического бухгалтерского учета.
В строке 4.4 указывается сумма наличной иностранной валюты,
выданной (израсходованной) из кассы уполномоченного банка,
представляющего Отчет, в результате совершения операций с другими
банками - резидентами.
В строке 4.5 указывается сумма наличной иностранной валюты,
выданной физическим лицам - нерезидентам:
со счетов в иностранной валюте,
в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской
Федерации,
со счетов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации в
пунктах выдачи наличных с использованием платежных (банковских) карт,
эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.
В строке 4.6 указывается сумма наличной иностранной валюты,
выданной физическим лицам - резидентам:
со счетов в иностранной валюте,
в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской
Федерации,
со счетов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации в
пунктах выдачи наличных с использованием платежных (банковских) карт,
эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.
В строке 4.7 указывается сумма наличной иностранной валюты,
переданной по межфилиальному обороту для подкрепления головным офисом
и филиалами уполномоченного банка касс друг друга.
В строке 4.8 указывается сумма прочих направлений использования
наличной иностранной валюты, в том числе:
затраты на приобретение платежных документов в иностранной
валюте;
выдача и продажа наличной иностранной валюты в банкоматах
физическим лицам - держателям платежных (банковских) карт;
выдача наличной иностранной валюты с текущих валютных счетов
юридических лиц (резидентов и нерезидентов) в порядке, установленном
Банком России;
другие расходы, разрешенные валютным законодательством Российской
Федерации.
Из общей суммы прочих направлений использования наличной
иностранной валюты, указанных по строке 4.8, указывается:
в строке 4.8.1 - сумма денежных переводов в иностранной валюте,
выданная физическим лицам без открытия текущего валютного счета;
в строке 4.8.2 - сумма наличной иностранной валюты, проданной
физическим лицам через банкомат.
В строке 5 указывается сумма продажи платежных документов в
иностранной валюте физическим и юридическим лицам.
В строках 5.1 и 5.2 указываются суммы продажи платежных
документов в иностранной валюте физическим лицам - резидентам и
нерезидентам.
В строке 5.3 указывается сумма реализации платежных документов
юридическим лицам - клиентам банка, в том числе дорожных чеков для
оплаты командировочных расходов, а также направление на инкассо
платежных документов, оплаченных уполномоченным банком, представляющим
Отчет. Сумма показателей строк 5.1, 5.2 и 5.3 должна быть равна
показателю строки 5.
В строке 6 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты и платежных документов в иностранной валюте по состоянию на
конец отчетного месяца (исходящие остатки на конец отчетного месяца по
балансовым счетам NN 20202, 20203, 20206-20210).
В строке 6.1 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты на конец отчетного месяца.
В строке 7 указывается сумма выявленной и изъятой из обращения
неподлинной наличной иностранной валюты. Данная строка заполняется в
том отчетном периоде, в котором в установленном порядке составлены
(получены) акты о признании неподлинной валюты, ранее отосланной на
экспертизу. Источником соответствующей информации является учет на
внебалансовых счетах.
В случае если даты совершения операций по подкреплению головным
офисом уполномоченного банка своих филиалов наличной иностранной
валютой приходятся на разные отчетные периоды, следует
руководствоваться следующим правилом:
суммы, отраженные головным офисом уполномоченного банка на
балансовом счете N 20209 "Денежные средства в пути" включаются в
данные отчета головного офиса уполномоченного банка текущим месяцем по
строке 1 Отчета;
суммы по межфилиальным оборотам отражаются в отчете головного
офиса (филиала) уполномоченного банка следующего отчетного периода по
строке 4.7 (2.7) Отчета.
3. Порядок заполнения Справочной информации
В Справочную информацию включаются данные об операциях с наличной
иностранной валютой, осуществляемых в обменных пунктах (операционных
кассах), банкоматах.
Показатели по графам справки имеют следующее содержание:
графа 1 предназначена для нумерации строк;
в графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и
наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ);
в графе 4 указывается сумма купленной у резидентов и нерезидентов
наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации (в
тысячах единиц);
в графе 5 указывается сумма наличной валюты Российской Федерации,
уплаченных за купленную наличную иностранную валюту, в тысячах рублей
с точностью до трех знаков после запятой;
в графе 6 указывается количество совершенных сделок по покупке
наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации, в
единицах. Операции по принятию иностранной валюты для конверсии в
данный показатель не включаются;
в графе 7 указывается сумма принятой для конверсии наличной
иностранной валюты, в тысячах единиц с точностью до трех знаков после
запятой;
в графах 8-9 указывается количество операций по зачислению
наличной иностранной валюты на валютные счета физических лиц -
нерезидентов и резидентов за отчетный период, в единицах;
в графе 10 указывается сумма наличной иностранной валюты,
проданной резидентам и нерезидентам за наличную валюту Российской
Федерации (в тысячах единиц);
в графе 11 указывается сумма наличной валюты Российской
Федерации, полученных за продажу наличной иностранной валюты, в
тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой;
в графе 12 указывается количество совершенных сделок по продаже
наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации, в
единицах. Операции по выдаче иностранной валюты по конверсии в данный
показатель не включаются;
в графе 13 указывается сумма выданной по конверсии наличной
иностранной валюты, в тысячах единиц с точностью до 3-х знаков после
запятой;
в графах 14-15 указывается количество операций по снятию наличной
иностранной валюты с счетов физических лиц - нерезидентов и резидентов
за отчетный период, в единицах.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Сведения об открытых корреспондентских счетах
и остатках средств на них по состоянию
на "---" -------------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409603
Месячная
тыс.руб.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер |Наименование | Регистрационный |Код страны |Номер | Номер |Остаток |Обороты по счету |Остаток на|
| п/п | кредитной | номер (код |нахождения |балансового | корреспондентского | на |за отчетный месяц | конец |
| |организации- | СВИФТ) | кредитной |счета | счета | начало |-----------------------| месяца |
| |корреспондента | |организации| | | месяца |дебетовый |кредитовый | |
|-------|----------------|-----------------|-----------|------------|--------------------|--------|-----------|-----------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-------|----------------|-----------------|-----------|------------|--------------------|--------|-----------|-----------|----------|
| | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409603 "Сведения об открытых
корреспондентских счетах и остатках средств на них"
1. В отчетности по форме 0409603 "Сведения об открытых
корреспондентских счетах и остатках средств на них" (далее - Отчет)
отражаются сведения об остатках и оборотах за отчетный месяц по
корреспондентским счетам, открытым кредитной организацией,
составляющей Отчет, в других кредитных организациях (далее - счета
"НОСТРО"), и по корреспондентским счетам, открытым другими кредитными
организациями в кредитной организации, составляющей Отчет (далее -
счета "ЛОРО"). Информация в Отчет включается исходя из принципа
преобладания экономической сущности над формой и других международно
признанных принципов, т.е. в Отчет не включаются операции, отраженные
кредитной организацией на корреспондентских счетах "ЛОРО", "НОСТРО",
но классифицированные кредитной организацией как межбанковский кредит
(депозит) полученный (выданный), в случаях если эти операции в
соответствии с Порядком составления и представления отчетности по
форме 0409501 "Сведения об межбанковских кредитах и депозитах" нашли
отражение в последней.
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия
на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента
исключения записи об их регистрации из Книги государственной
регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям,
записи о регистрации которых исключены из Книги государственной
регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из отчетности
в том месяце, когда принято решение. Если по каким-либо причинам
данные об операциях с такими кредитными организациями не были
исключены из Отчета, то должны быть представлены соответствующие
пояснения.
В Отчет не включается информация о корреспондентских счетах в
Банке России.
2. Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления
Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской
Федерации.
3. В графе 2 указывается наименование кредитной организации:
резидента, в соответствии с Книгой государственной регистрации
кредитных организаций;
нерезидента - участника системы СВИФТ в соответствии со
справочником СВИФТ, других кредитных организаций - нерезидентов в
соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении).
4. В графе 3 указывается:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной
регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов - участников системы
СВИФТ - код кредитной организации по справочнику СВИФТ, для других
кредитных организаций - нерезидентов - код HP.
5. В графе 4 указывается цифровой код страны, в которой
зарегистрирована кредитная организация - корреспондент в соответствии
с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
6. В графе 5 указывается номер балансового счета, на котором
учитывается открытый корреспондентский счет.
7. В графе 6 кредитной организацией, составляющей Отчет,
указываются:
- для счетов "НОСТРО" - номера корреспондентских счетов,
присвоенные ей кредитной организацией - корреспондентом;
- для счетов "ЛОРО" - номера корреспондентских счетов,
присвоенных ею кредитной организации - корреспонденту.
8. Информация включается в Отчет в случае наличия данных хотя бы
по одной из граф 7-10.
В графах 8-9 показываются обороты, "очищенные" от исправительных
проводок.
Остатки и обороты по графам 7-10, сгруппированные по балансовым
счетам второго порядка, должны соответствовать остаткам и оборотам
этих счетов в оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета
кредитной организации (отчетность по форме 0409101 "Оборотная
ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации"),
составленной на аналогичную отчетную дату. Остатки и обороты по
указанным графам, сгруппированные по корреспондентам - резидентам,
должны соответствовать аналогичным показателям, приведенным в Отчете
кредитной организации - резидента корреспондента на аналогичную
отчетную дату.
При наличии расхождений между данными Отчета и отчетности по
форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета
кредитной организации" кредитные организации вместе с Отчетом
представляют пояснения (объяснения) о причинах расхождения. Пояснения
(объяснения) представляются кредитными организациями также в случае
установления расхождений в Отчетах кредитных организаций -
контрагентов.
9. Отчет составляется в целом по кредитной организации на первое
число месяца, следующего за отчетным, и представляется в
территориальное учреждение Банка России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов - не позднее 7-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы, (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 8-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа
второго месяца, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Отчет об операциях по импортным контрактам
за --------------- г.
Наименование Банка - Импортера -----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409606
Месячная
Раздел I
Сведения об оплате
в тысячах единиц соответствующей валюты
------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Суммы операций |
| | показателя |------------------------------------------------------|
|п/п | | в долларовом |доллар| евро |российский | - |
| | | эквиваленте | США | |рубль | |
| | |------------------| | | | |
| | | всего |в том | | | | |
| | | |числе | | | | |
| | | |расчеты в | | | | |
| | | |российских| | | | |
| | | |рублях | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| | Код валюты платежа:| | | 840 | 978 | 643 | - |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | - |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Данные по состоянию на начало отчетного периода: |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 1 |Сальдо оплаты по| | | Х | X | X | X |
| |Контрактам | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 2 |Сумма осуществленной| | | Х | X | X | X |
| |Импортерами оплаты, не| | | | | | |
| |погашенная ввозом| | | | | | |
| |товаров или возвратом| | | | | | |
| |ранее переведенных в| | | | | | |
| |оплату товаров| | | | | | |
| |денежных средств,| | | | | | |
| |всего | | | | | | |
| | из нее: | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
|2.1 |сумма оплаты, не| | | Х | X | X | X |
| |погашенная в сроки,| | | | | | |
| |установленные для| | | | | | |
| |текущих валютных| | | | | | |
| |операций | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Данные за отчетный период: |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 3 |Сумма осуществленной| | | | | | |
| |Импортерами оплаты за| | | | | | |
| |импортируемые по| | | | | | |
| |Контрактам товары,| | | | | | |
| |всего | | | | | | |
| | из нее: | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
|3.1 |сумма номинала| | | | | | |
| |векселей, по которым| | | | | | |
| |Импортеры не являются| | | | | | |
| |плательщиками, | | | | | | |
| |переданных Импортерами| | | | | | |
| |иностранным | | | | | | |
| |контрагентам в счет| | | | | | |
| |оплаты товаров по| | | | | | |
| |Контрактам | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 4 |Сумма иных переводов| | | | | | |
| |денежных средств по| | | | | | |
| |Контрактам иностранным| | | | | | |
| |контрагентам | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 5 |Сумма поступивших в| | | | | | |
| |пользу Импортеров от| | | | | | |
| |иностранных | | | | | | |
| |контрагентов денежных| | | | | | |
| |средств, ранее| | | | | | |
| |переведенных в оплату| | | | | | |
| |импортируемых товаров | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 6 |Сумма иных поступлений| | | | | | |
| |денежных средств в| | | | | | |
| |пользу Импортеров от| | | | | | |
| |иностранных | | | | | | |
| |контрагентов | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 7 |Сумма страхового| | | | | | |
| |возмещения, | | | | | | |
| |поступившего в пользу| | | | | | |
| |Импортеров по| | | | | | |
| |Договорам страхования,| | | | | | |
| |заключенным между| | | | | | |
| |Импортером и| | | | | | |
| |страховыми | | | | | | |
| |организациями -| | | | | | |
| |резидентами | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Данные по состоянию на конец отчетного периода: |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 8 |Сальдо оплаты по| | | X | X | X | X |
| |Контрактам (стр.8 =| | | | | | |
| |стр.1 + стр.3 + стр.4| | | | | | |
| |- стр.5 - стр.6 -| | | | | | |
| |стр.7) | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 9 |Сумма осуществленной| | | X | X | X | X |
| |Импортерами оплаты, не| | | | | | |
| |погашенная ввозом| | | | | | |
| |товаров или возвратом| | | | | | |
| |ранее переведенных в| | | | | | |
| |оплату товаров| | | | | | |
| |денежных средств,| | | | | | |
| |всего из нее: | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
|9.1 |сумма оплаты, не| | | X | X | X | X |
| |погашенная в сроки,| | | | | | |
| |установленные для| | | | | | |
| |текущих валютных| | | | | | |
| |операций | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| Справочные данные: |
|----------------------------------------------------------------------------------|
| 10 |Сумма номинала| | | | | | |
| |векселей, по которым| | | | | | |
| |Импортеры являются| | | | | | |
| |плательщиками, | | | | | | |
| |переданных Импортерами| | | | | | |
| |иностранным | | | | | | |
| |контрагентам в счет| | | | | | |
| |оплаты товаров по| | | | | | |
| |Контрактам, за| | | | | | |
| |отчетный период | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 11 |Сумма осуществленной| | | | | | |
| |Импортерами оплаты по| | | | | | |
| |Контрактам, по которой| | | | | | |
| |срок ввоза товаров на| | | | | | |
| |таможенную территорию| | | | | | |
| |Российской Федерации,| | | | | | |
| |установленный для| | | | | | |
| |текущих валютных| | | | | | |
| |операций, истекает в| | | | | | |
| |календарном месяце,| | | | | | |
| |следующем за отчетным | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
Раздел II
Сведения о товарах
в тысячах единиц соответствующей валюты
------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | Суммы операций |
|п/п | показателя |------------------------------------------------------|
| | | в долларовом |доллар| евро |российский | - |
| | | эквиваленте | США | |рубль | |
| | |------------------| | | | |
| | | всего |в том | | | | |
| | | |числе | | | | |
| | | |расчеты в | | | | |
| | | |российских| | | | |
| | | |рублях | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| | Код валюты платежа:| | | 840 | 978 | 643 | - |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | - |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 1 |Общая фактурная| | | | | | |
| |стоимость ввезенных по| | | | | | |
| |Контрактам товаров на| | | | | | |
| |начало отчетного| | | | | | |
| |периода, всего | | | | | | |
| | из нее: | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
|1.1 |не оплачено | | | X | X | X | X |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 2 |Общая фактурная| | | | | | |
| |стоимость ввезенных по| | | | | | |
| |Контрактам товаров в| | | | | | |
| |отчетном периоде | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
| 3 |Общая фактурная| | | | | | |
| |стоимость ввезенных по| | | | | | |
| |Контрактам товаров на| | | | | | |
| |конец отчетного| | | | | | |
| |периода, всего | | | | | | |
| | из них: | | | | | | |
|----|----------------------|-------|----------|------|-------|-------------|------|
|3.1 |не оплачено | | | X | X | X | X |
------------------------------------------------------------------------------------
Раздел III
Структура платежей за отчетный период
в тысячах единиц валюты платежа
-----------------------------------------------------------------------------
|Но- | Код страны | Наименование страны и| Код |Суммы валютных операций|
|мер |местонахождения | валюты платежа |валюты|-----------------------|
|п/п | банка - | | | платежи в | платежи в |
| | получателя | | | пользу | пользу |
| | платежа | | |иностранной| Импортера |
| |(отправителя | | | стороны | |
| | платежа) | | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| 1 | - | Наименование страны | Х | Х | Х |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
|1.1 | | Наименование валюты | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
|1.2 | | -"- | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| - | | - | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| 2 | - | Наименование страны | Х | Х | Х |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
|2.1 | | Наименование валюты | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
|2.2 | | -"- | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| - | | - | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| - | - | Наименование страны | Х | Х | Х |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| - | | Наименование валюты | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| - | | -"- | | | |
|----|----------------|----------------------|------|-----------|-----------|
| - | | - | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Раздел IV
Состав информационной базы данных
-----------------------------------------------------------------------------
| Информация о Паспортах импортных сделок | |
| (ПСи): | |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Количество ПСи, находящихся в активной и | --------- (ед.) |
| архивной электронных базах, на начало | |
| отчетного периода, всего | |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| в том числе: | |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| в активной электронной базе | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| в архивной электронной базе | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Количество ПСи, подписанных Банком | |
| Импортера в отчетном периоде | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| из них: | |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| по контрактам, переведенным из других | |
| уполномоченных банков | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Количество ПСи, закрытых Банком Импортера в | |
| отчетном периоде, всего | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| из них: | |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| переведено в архивную электронную базу | --------- (ед.) |
| оставлено в активной электронной базе | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Количество ПСи по контрактам, переведенным | |
| импортерами в отчетном периоде на | |
| обслуживание в другие уполномоченные банки | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Количество ПСи, переведенным в отчетном | |
| периоде из архивной электронной базы в | |
| активную электронную базу | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Количество ПСи, находящихся в активной и | |
| архивной электронных базах, на конец | |
| отчетного периода, всего | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| в том числе: | |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| в активной электронной базе | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| в архивной электронной базе | --------- (ед.) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Сальдо оплаты по ПСи: | |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| закрытым и сданным в архивную электронную | -------- (тыс. долларов |
| базу в течение отчетного периода | США) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| переведенным из архивной электронной базы в | |
| активную электронную базу в течение | -------- (тыс. долларов |
| отчетного периода | США) |
|----------------------------------------------|----------------------------|
| Сумма оплаты, не погашенная ввозом товаров | |
| или возвратом денежных средств по ПСи: | |
| закрытым и переведенным в архивную | |
| электронную базу в течение отчетного | -------- (тыс. долларов |
|