расположенным на одной с ним территории, а также по филиалам,
находящимся за пределами территории Российской Федерации, в
территориальное учреждение Банка России, находящегося одной с головным
офисом территории.
1.3. Филиалы кредитных организаций, головные офисы которых
находятся на другой территории, представляют Отчет непосредственно
территориальному учреждению Банка России своей территории.
1.4. Территориальные банки многофилиальных кредитных организаций
представляют сводные Отчеты по территориальному банку и филиалам
(отделениям), находящимся на одной с ним территории, в территориальные
учреждения Банка России своей территории.
На территориях, где отсутствуют территориальные банки
многофилиальных кредитных организаций, сводные Отчеты по филиалам
(отделениям), находящимся на этой территории, представляются филиалами
(отделениями) многофилиальных кредитных организаций, на которые
многофилиальной кредитной организацией возложены функции по сбору и
представлению сводной отчетности по форме 0409250 по этой территории в
территориальные учреждения Банка России расположенные на этой
территории.
2. В разделе 1 (графы 5-16) и разделе 3 данные предоставляются за
отчетный период.
3. В разделах 1 (графы 3, 4), 2 и 4 данные предоставляются по
состоянию на отчетную дату.
4. Перечень кодов и наименований платежных систем с
использованием карт передается в кредитные организации через
территориальные учреждения Банка России в первый рабочий день месяца,
следующего за отчетным кварталом, и по мере его изменения.
5. При составлении Отчета необходимо соблюдать следующие
требования.
5.1. Данные, отражаемые в Отчете в тысячах рублей, представляются
с двумя знаками после запятой или точки.
5.2. Пересчет в рубли сумм операций, совершенных в иностранной
валюте (раздел 1 графы 5, 6, 8, 10, 12, 14, 16; раздел 3 графы 4, 6,
8, 10, 12, 14, 16, 18, 20), осуществляется по официальному курсу
иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России
на дату представления в кредитную организацию подтверждающих
документов (реестр платежей) (электронный журнал).
5.3. В том случае, если операция совершена в отчетном квартале, а
документы, ее подтверждающие, представлены в кредитную организацию в
квартале, следующим за отчетным кварталом, то сведения о данной
операции должны быть включены в тот отчетный период, в который были
представлены подтверждающие документы (реестр платежей или электронный
журнал).
5.4. Операции, по которым в отчетном периоде был осуществлен
возврат денежных средств на всю сумму операции, в Отчет не включаются.
Операции, по которым в отчетном периоде был осуществлен частичный
возврат денежных средств, включаются в Отчет с указанием их
фактического количества и сумм. В случае если в отчетном периоде был
осуществлен возврат денежных средств по операциям, совершенным в
предыдущем отчетном периоде, то сведения об операциях за отчетный
период корректируются в части количества и суммы указанных операций.
5.5. При заполнении разделов 1 и 3 не включаются:
а) сумма комиссии, взимаемая при совершении операции с
использованием карт;
б) в раздел 3 данные о таможенных платежах;
в) операции с использованием платежных карт по переводу денежных
средств, не связанных с оплатой товаров (работ, услуг), и пополнением
счетов;
г) операции с использованием платежных карт, расчеты по которым
осуществляются в формах, предусмотренных Положением Банка России от 1
апреля 2003 года N 222-П "О порядке осуществления безналичных расчетов
физическими лицами в Российской Федерации", зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации от 29 апреля 2003 года N
4468, ("Вестник Банка России" от 8 мая 2003 года N 24), и Положением
Банка России от 3 октября 2002 года N 2-П "О безналичных расчетах в
Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 23 декабря 2002 года N
4068; 21 марта 2003 года N 4300, ("Вестник Банка России" от 28 декабря
2002 года N 74, от 2 апреля 2003 года N 17) (платежное поручение,
инкассо и т.д.).
5.6. В разделе 1 должны содержаться сведения об операциях,
совершенных клиентами кредитной организации с использованием
предоплаченных карт (например "Rapida", "PayCash", "Travelex" (карты
"Visa TravelMoney Cash Passport") и т.п.) и (или) банковских карт.
Головные офисы кредитных организаций (их филиалы), осуществляющие
расчетно-кассовое обслуживание своих клиентов - держателей банковских
карт в соответствии с договорами, предусматривающими осуществление
операций с использованием банковских карт, и (или) исполнение своих
обязательств в соответствии с договорами, предусматривающими
осуществление операций с использованием предоплаченных карт, включают
в раздел 1 сведения обо всех операциях (кроме перечисленных в п. 5.5
настоящего Порядка):
а) по выдаче своим клиентам наличных денежных средств # валюте
Российской Федерации и иностранной валюте в пунктах выдачи наличных
(далее - ПВН), включая организации, которьм в соответствии с
законодательством Российской Федерации предоставлено право совершать
указанные операции (например, организации почтовой связи) и банкоматах
любой кредитной организации (ее филиала). Сведения о количестве и
сумме операций по выдаче наличных денежных средств, совершенных
посредством электронных кассиров, должны быть отражены в графах 7 и 8
раздела 1;
б) по оплате товаров (работ, услуг) (включая оплату коммунальных
услуг) в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, совершенных
клиентами головного офиса кредитной организации (ее филиала) в
торгово-сервисных точках, в том числе в магазинах беспошлинной
торговли;
в) таможенные платежи.
В настоящей форме отчетности к торгово-сервисным точкам
относятся:
а) организации торговли (услуг), а также их отдельно
расположенные подразделения, которые в соответствии с соглашением,
заключенным с эквайрером, несут обязательства перед ним по приему
документов, составленных с использованием платежных карт (их
реквизитов) и подтверждающих реализацию товаров (услуг);
б) программно-технические устройства, предназначенные для
осуществления операций по оплате товаров (работ, услуг) с
использованием платежных карт. Например, банкомат, электронные кассиры
и т.п.;
в) виртуальные магазины - организации торговли (услуг), в которых
реализуются товары и (или) оказываются услуги через сеть Интернет (или
иную сеть, использующую технологии Интернет) посредством платежных
карт (их реквизитов).
5.6.1. В графе "Количество клиентов" раздела 1 указывается
количество физических и юридических лиц, заключивших договора с
кредитной организацией (ее филиалом), предусматривающие осуществление
операций с использованием банковских карт и предоплаченных карт. В
указанную графу не включаются сведения о клиенте, если по состоянию на
1 число месяца, следующего за отчетным кварталом, у клиента кредитной
организации (ее филиала), составляющей Отчет, срок действия выданной
этой кредитной организацией (ее филиалом) банковской и (или)
предоплаченной карты истек и ее перевыпуск не планируется или в
течение года не был произведен.
5.6.2. В графе "Количество карт в использовании" раздела 1
указывается фактическое количество выданных кредитной организацией (ее
филиалом), составляющей Отчет, банковских и предоплаченных карт
клиентам. Сведения о банковских и предоплаченных картах с истекшим
сроком действия в указанную графу не включаются. Количество карт,
указанное в строке "Итого по кредитной организации (ее филиалу)",
может быть меньше суммарного количества карт по всем указанным в
Отчете платежным системам только в случае если кредитная организация
(ее филиал) эмитирует совмещенные карты, т.е. карты позволяющие их
держателям совершать операции в 2-х и более платежных системах,
участником которых является кредитная организация - эмитент,
заключившая договор с держателем данной карты, сведения о которых при
заполнении Отчета указываются во всех платежных системах с
использованием карт, в которых они принимаются.
5.6.3. В разделе 1 сумма граф 5 и 6 должна быть равна сумме граф
8, 10, 12, 14, 16.
5.6.4. В разделе 1 в строках "расчетные карты" учитываются
сведения о количестве и сумме операций, совершенных с использованием
банковских карт, позволяющих их держателю распоряжаться денежными
средствами на его счете в пределах остатка денежных средств, а также
получать кредит в форме "овердрафт".
5.6.5. В графах 15 и 16 раздела 1 должны содержаться сведения о
количестве и сумме таможенных платежей в валюте Российской Федерации и
иностранной валюте, совершенных с использованием карт клиентами этой
кредитной организации (ее филиала).
5.7. В разделе 2 должны содержаться сведения об инфраструктуре
головного офиса кредитной организации (ее филиала), предназначенной
для осуществления операций с использованием платежных карт.
5.7.1. Сведения по разделу 2 представляются в разрезе платежных
систем с использованием платежных карт. В том случае, если в одном
пункте выдачи наличных средств (далее - ПВН) головного офиса кредитной
организации (ее филиала) осуществляется выдача наличных денежных
средств с использованием платежных карт разных платежных систем, то в
графе 6 раздела 2 головной офис кредитной организации (ее филиал)
указывает данный ПВН в разрезе каждой платежной системы. При этом в
графе 6 строки "Итого по кредитной организации (ее филиалу)"
указывается фактическое (реальное) количество ПВН головного офиса
кредитной организации (ее филиала). Аналогично заполняются все
остальные графы раздела 2.
5.7.2. При заполнении графы 6 раздела 2 не включаются сведения о
количестве банкоматов.
5.7.3. В разделе 2 филиал кредитной организации (головной офис)
отражает сведения о количестве банкоматов, электронных терминалов
(включая электронных кассиров) или импринтеров, посредством которых
совершаются операции с использованием платежных карт, в случаях,
описанных в подпунктах 5.8.7-5.8.9 настоящего Порядка.
5.7.4. Если головной офис кредитной организации (ее филиал) имеет
банкомат, посредством которого можно осуществлять с использованием
платежных карт операции по выдаче наличных денежных средств и оплате
товаров (работ, услуг), то сведения о нем отражаются в графах 3, 8, 10
и 12 раздела 2. При этом в графе 3 раздела 2 указывается реальное
количество банкоматов, а не сумма значений в графах 8 и 12 раздела 2.
5.7.5. Сведения об электронных терминалах (включая электронных
кассиров), установленных в ПВН для осуществления операций по выдаче
наличных денежных средств и оплате товаров (работ, услуг), отражаются
в графах 4, 7 и 13 раздела 2. При этом в графе 4 раздела 2 указывается
реальное количество электронных терминалов, а не сумма значений в
графах 7 и 13 раздела 2.
5.8. В раздел 3 кредитная организация, составляющая Отчет, должна
включать сведения об операциях с использованием платежных карт,
совершенных в ее инфраструктуре, предназначенной для приема платежных
карт и размещенной как на территории Российской Федерации, так и за ее
пределами (кроме перечисленных в подпункте 5.5 настоящего Порядка).
5.8.1. При заполнении подразделов I, II и III раздела 3 филиал
кредитной организации (головной офис) отражает сведения обо всех
операциях (кроме перечисленных в подпункте 5.5 настоящего Порядка),
совершенных с использованием платежных карт на территории Российской
Федерации:
а) по выдаче наличных денежных средств филиалом кредитной
организации (головным офисом) в ПВН и банкоматах этого филиала
(головного офиса) как держателям платежных карт - клиентам филиала и
(или) головного офиса и других филиалов данной кредитной организации
(I подраздел), так и держателям карт других эмитентов - резидентов (II
подраздел) и нерезидентов (III подраздел). При этом сведения о
количестве и сумме операций по выдаче наличных денежных средств,
совершенных посредством электронных кассиров, отражаются в графах 13,
14, 17-20 раздела 3;
б) по оплате товаров (работ, услуг) (в том числе коммунальных
услуг), совершенных как держателями платежных карт - клиентами филиала
и (или) головного офиса и других филиалов данной кредитной организации
(I подраздел), так и держателями карт других эмитентов - резидентов
(II подраздел) и нерезидентов (III подраздел), в торгово-сервисных
точках, а именно:
через программно-технические устройства этого филиала (головного
офиса), предназначенные для осуществления операций по оплате товаров
(работ, услуг) с использованием платежных карт. Например, банкомат,
электронные кассиры и т.п. (подпункт 5.8.9 настоящего Порядка). При
этом сведения о количестве и сумме указанных операций, совершенных
посредством электронных кассиров, отражаются в графах 3-6 раздела 3;
в организациях торговли (услуг), в том числе магазинах
беспошлинной торговли и виртуальных магазинах, расчеты с которьми
осуществляются на основании заключенных с ними договоров этим филиалом
(головным офисом) по операциям, совершенным с использованием платежных
карт (подпункты 5.6 и 5.8.9 настоящего Порядка);
в организациях торговли (услуг), в том числе магазинах
беспошлинной торговли и виртуальных магазинах, заключивших с
некредитной организацией (например, компанией "American Express")
соглашение о приеме платежных карт, эмитированных ею, в устройствах,
установленных этим филиалом (головным офисом) (подпункты 5.6 и 5.8.9
настоящего Порядка).
5.8.2. В подразделе IV раздела 3 филиал кредитной организации
(головной офис) отражает сведения об указанных в подпункте 5.8.1
операциях, совершенных в его инфраструктуре, предназначенной для
приема платежных карт и размещенной за пределами территории Российской
Федерации.
5.8.3. Головной офис кредитной организации должен отражать в
подразделе IV раздела 3 сведения об операциях с использованием карт по
выдаче наличных денежных средств и оплате товаров (работ, услуг)
(кроме перечисленных в подпункте 5.5 настоящего Порядка), совершенных
в инфраструктуре филиала этой кредитной организации, находящегося за
пределами территории Российской Федерации.
5.8.4. В графах 19 и 20 отражаются сведения о количестве и сумме
операций по выдаче наличных денежных средств, совершенных в
иностранной валюте.
5.8.5. В графах 3-18 отражаются сведения о количестве и сумме
операций с использованием платежных карт, совершенных как в валюте
Российской Федерации, так и в иностранной валюте.
5.8.6. Сведения о количестве и сумме операций по оплате товаров
(работ, услуг), совершенных с использованием карт в условиях, когда
держатель карты отсутствует в месте расположения организации торговли
(услуг), должны быть отражены в графах 3, 4 раздела 3. Например, к
таким операциям относятся операции по оплате товаров (работ, услуг),
совершенные посредством банкоматов либо телефонов, либо электронных
кассиров, либо иных устройств.
5.8.7. В случае если головной офис кредитной организации
расположен на одной территории, а торгово-сервисная точка, с которой
он заключил договор на осуществление расчетов по операциям с
использованием карт, - на другой территории, то сведения об операциях
(3 раздел), совершенных в ней с использованием карт, а также о
торгово-сервисной точке и устройствах (раздел 2), установленных в ней
для приема платежных карт, должен отражать:
расположенный на одной территории с этой торгово-сервисной точкой
филиал данной кредитной организации;
либо головной офис при отсутствии филиала этой кредитной
организации на территории, где расположена торгово-сервисная точка.
5.8.8. В случае если филиал кредитной организации расположен на
одной территории, а торгово-сервисная точка, с которой он заключил
договор на осуществление расчетов по операциям с использованием карт,
- на другой территории, то сведения об операциях (3 раздел),
совершенных в ней с использованием карт, а также о торгово-сервисной
точке и устройствах (раздел 2), установленных в ней для приема
платежных карт, должен отражать:
расположенный на одной территории с этой торгово-сервисной точкой
головной офис или филиал данной кредитной организации;
либо этот филиал при отсутствии головного офиса и других филиалов
этой кредитной организации на территории, где расположена
торгово-сервисная точка.
5.8.9. В разделе 3 филиал кредитной организации (головной офис)
должен отражать сведения об операциях, перечисленных в подпунктах
5.8.1-5.8.3 настоящего Порядка и совершенных посредством банкоматов,
электронных терминалов (включая электронные кассиры) или импринтеров,
в случае если:
а) указанные устройства находятся в собственности или лизинге,
или безвозмездном пользовании этого, либо арендованы филиалом
(головным офисом);
б) указанные устройства находятся в собственности или лизинге,
или безвозмездном пользовании головного офиса кредитной организации
(ее филиала), либо арендованы филиалом (головным офисом), а
установлены в этом филиале (головном офисе) или в торгово-сервисной
точке, расчеты с которой по операциям с использованием карт
осуществляет на основании договоров филиал (головной офис);
в) указанные устройства (кроме банкоматов) находятся в
собственности или лизинге, или безвозмездном пользовании некредитной
организации или другой кредитной организации, либо арендованные ими, а
установлены в этом филиале (головном офисе) или в торгово-сервисной
точке, расчеты с которой по операциям с использованием карт
осуществляет на основании договоров филиал (головной офис).
5.9. В разделе 4 указываются процессинговые центры - юридические
лица, не являющиеся кредитными организациями и обслуживающие сеть
банкоматов и (или) электронных терминалов и других устройств,
предназначенных для приема платежных карт (далее сеть).
В случае если кредитная организация (ее филиал) использует сеть,
указанную в графе 2:
а) для совершения операций с использованием платежных карт как по
выдаче наличных денежных средств, так и по оплате товаров (работ,
услуг), то в графах 3 и 4 проставляется 1;
б) только для совершения операций с использованием платежных карт
по выдаче наличных денежных средств, то в графе 3 ставится 1, а в
графе 4 - 0;
в) только для совершения операций по оплате товаров (работ,
услуг), то в графе 3 ставится 0, а в графе 4 - 1.
6. Кредитные организации и филиалы кредитных организаций, которые
в отчетный период не являлись эмитентами и эквайрерами, представляют
Отчет с указанием "Кредитная организация (ее филиал) не является
эмитентом и эквайрером".
-----------------------------
(*) В целях составления и представления Отчета в качестве
территории понимается объект, соответствующий первым двум разрядам
идентификационного кода по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО).
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Структура платежей кредитной организации (ее филиала)
за --------- квартал ----г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409251
Квартальная
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Наименование | Всего платежей | из них платежи |
|строки| показателя | | |
|------|-------------------|---------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | клиентов, не являющихся | клиентов - кредитных | подразделений одной | по собственным расчетным |
| | | |кредитными организациями (их | организаций (их филиалов) | кредитной организации | операциям кредитной |
| | | | филиалами) | | | организации (ее филиала) |
|------|-------------------|---------------------------------------|--------------------------------------|--------------------------------------|--------------------------------------|--------------------------------------|
| | | количество, | сумма, | количество, | сумма, | количество, | сумма, | количество, | сумма, | количество, | сумма, |
| | | ед. | тыс.руб. | ед. | тыс.руб. | ед. | тыс.руб. | ед. | тыс.руб. | ед. | тыс.руб. |
|------|-------------------|-------------------|-------------------|------------------|-------------------|------------------|-------------------|-------------------|------------------|-------------------|------------------|
| | | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в | в |
| | |валюте |иностранной|валюте|иностранной |валюте|иностранной|валюте|иност- |валюте|иностранной|валюте |иностранной|валюте|иностранной |валюте|иностранной|валюте|иноствалюте |валюте|иностранной|
| | | РФ |валюте | РФ |валюте | РФ |валюте | РФ |валюте | РФ |ранной | РФ |ранной | РФ |валюте | РФ |валюте | РФ | | РФ |валюте |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 100 | Платежи, всего, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | из них направленные: |
|------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 110 | через расчетные| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | небанковские | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | кредитные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | организации, в| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | т.ч. с| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | применением: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 111 | платежных | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 112 | платежных | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | требований, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | инкассовых | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 113 | чеков | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 114 | аккредитивов | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 115 | прочих | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 116 | из строки 110 -| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | межрегиональные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 117 | из строки 110 -| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | проведенные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | электронным | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | способом | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 120 | в кредитные| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | организации -| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | корреспонденты, в| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | т.ч. с| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | применением: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 121 | платежных | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 122 | платежных | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | требований, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | инкассовых | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 123 | чеков | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 124 | аккредитивов | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 125 | прочих | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 126 | из строки 120 -| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | межрегиональные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 127 | из строки 120 -| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | проведенные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | электронным | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | способом | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 130 | в другие| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | подразделения | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | одной кредитной| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | организации, в| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | т.ч. с| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | применением: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 131 | платежных | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 132 | платежных | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | требований, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | инкассовых | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 133 | чеков | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 134 | аккредитивов | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 135 | прочих | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 136 | из строки 130 -| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | межрегиональные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 137 | из строки 130 -| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | проведенные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | электронным | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | способом | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 140 | клиентам внутри| | | | | | | | | X | X | X | X | X | X | X | X | | | | |
| | одного | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | подразделения | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | кредитной | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | организации, в| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | т.ч. с| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | применением: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 141 | платежных | | | | | | | | | X | X | X | X | X | X | X | X | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 142 | платежных | | | | | | | | | X | X | X | X | X | X | X | X | | | | |
| | требований, | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | инкассовых | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поручений | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 143 | чеков | | | | | | | | | X | X | X | X | X | X | X | X | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 144 | аккредитивов | | | | | | | | | X | X | X | X | X | X | X | X | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 145 | прочих | | | | | | | | | X | X | X | X | X | X | X | X | | | | |
|------|-------------------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|-------|-----------|------|------------|------|-----------|------|------------|------|-----------|
| 146 | из строки 140 -| | | | | | | | | X | X | X | X | X | X | X | X | | | | |
| | проведенные | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | электронным | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | способом | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409251 "Структура платежей кредитной
организации (ее филиала)"
1. Целью введения отчетности по форме 0409251 "Структура платежей
кредитной организации (ее филиала)" (далее - Отчет) является получение
Банком России сведений о платежах кредитных организаций, филиалов
кредитных организаций (далее - кредитные организации), осуществляемых
ими через системы расчетов без привлечения Банка России. Данные о
структуре таких платежей необходимы для определения общего объема
безналичных платежей в банковской системе России, получения
характеристик каждой из систем расчетов (объемов проводимых платежей с
применением различных платежных инструментов), получения показателей
по объемам платежей клиентов, а также самих кредитных организаций,
связанных с их финансово-хозяйственной деятельностью, показателей
объемов транзитных платежей, осуществляемых кредитными организациями,
как через корреспондентские счета, так и системы внутрибанковских
расчетов. Полученные данные позволят проанализировать достаточность
расчетных услуг в регионах, эффективность функционирования различных
систем расчетов, определить кредитные организации, специализирующиеся
на проведении тех или иных операций, получить сводные данные по
платежной системе России для формирования статистики по международным
стандартам.
2. Отчеты представляются кредитными организациями и их филиалами
в территориальные учреждения Банка России по территориям* независимо
от места нахождения головного офиса кредитной организации за отчетный
квартал не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
2.1. Филиалы кредитных организаций, головные офисы которых
находятся на другой территории, представляют Отчеты непосредственно
территориальному учреждению Банка России своей территории.
2.2. Филиалы кредитных организаций, головные офисы которых
находятся на одной с ними территории, представляют Отчеты головному
офису кредитной организации, а головной офис кредитной организации
представляет сводный Отчет по головному офису кредитной организации и
филиалам, расположенным на одной с ним территории, территориальному
учреждению Банка России своей территории.
2.3. Филиалы кредитных организаций, расположенные за пределами
территории Российской Федерации, представляют Отчеты в головной офис
кредитной организации, а головной офис кредитной организации
представляет их Отчеты в территориальное учреждение Банка России своей
территории.
2.4. Территориальные банки многофилиальной кредитной организации
представляют сводные Отчеты по территориальному банку и филиалам
(отделениям), находящимся на одной с ним территории, в территориальные
учреждения Банка России своей территории.
На территориях, где отсутствуют территориальные банки
многофилиальных кредитных организаций, сводные Отчеты по филиалам
(отделениям) многофилиальных кредитных организаций, находящимся на
этой территории, представляются филиалами (отделениями)
многофилиальных кредитных организаций, на которые многофилиальной
кредитной организацией возложены функции по сбору и представлению
сводной отчетности по форме 0409251 по этой территории в
территориальные учреждения Банка России расположенные на этой
территории.
3. При составлении Отчета:
суммы указываются в тысячах рублей без десятичных знаков;
суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте в
тысячах рублей без десятичных знаков, пересчет сумм осуществляется по
официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю,
установленному Банком России на дату осуществления списания средств со
счетов.
4. В строке 100 в графах 3-6 показывается общий объем (количество
и сумма) платежей клиентов кредитной организации и самой кредитной
организации, направленных через различные системы расчетов, минуя
учреждения Банка России и произведенных в валюте Российской Федерации
и в иностранной валюте.
В строках 110, 120, 130, 140 в графах 3-6 показываются объемы
платежей клиентов кредитной организации и самой кредитной организации,
направленных через следующие системы расчетов:
строка 110 - расчетные небанковские кредитные организации (Кредит
балансовых счетов 30213, 30219, 30409);
строка 120 - корреспондентские счета кредитной организации,
открытые в других кредитных организациях (другим кредитным
организациям) (Кредит балансовых счетов 30109, 30110, 30112, 30113,
30114, 30115, 30122, 30123);
строка 130 - счета межфилиальных расчетов подразделений одной
кредитной организации (между головным офисом кредитной организацией и
ее филиалами или между филиалами одной кредитной организации) (Кредит
балансовых счетов 30301, 303 03)**;
строка 140 - внутри одного подразделения кредитной организации
(платежи клиентам в пределах головного офиса кредитной организации или
ее филиала) (Кредит балансовых счетов 30214, 30218, 30401***, 30407,
401-407 (П), 408, 423, 426). В строке 140 кредитная организация (ее
филиал) отражает расчетные операции, проведенные между разными
клиентами одного подразделения кредитной организации, между
подразделением кредитной организации и ее клиентами. Операции по
переводу денежных средств с одного счета на другой счет одного и того
же клиента в строке 140 не отражаются.
5. В строке 100 общий объем платежей, представленных в графах
7-22, показывается в следующих разрезах:
графы 7-10 - платежи на основании расчетных документов со счетов
клиентов, не являющихся кредитными организациями (Дебет балансовых
счетов 30601, 30606, 401-407 (П), 408, 423, 426, а также Дебет
балансовых счетов 30214, 30218, 30401, 30403, 30405 в части счетов,
открытых в расчетных небанковских кредитных организациях участникам
расчетов, не являющимся кредитными организациями);
графы 11-14 - платежи на основании расчетных документов со счетов
клиентов, являющихся кредитными организациями (Дебет балансовых счетов
30109, 30112, 30113, 30122, 30123, 30601, 30606, а также Дебет
балансовых счетов 30214, 30218, 30401, 30403, 30405 в части счетов,
открытых в расчетных небанковских кредитных организациях участникам
расчетов - кредитным организациям);
графы 15-18 - платежи на основании расчетных документов со счетов
других подразделений кредитной организации, составляющей Отчет (Дебет
балансовых счетов 30302, 30304)**;
графы 19-22 - платежи на основании собственных расчетных
документов кредитной организации по ее финансово-хозяйственной
деятельности (Дебет балансовых счетов 102-105, 107, 313-316, 31702,
31703, 31802, 31803, 320 (А)-323 (А), 40911, 47411, 47416, 47417,
47426, 47601-47609, 501 (А)-504 (А), 506 (А)-509 (А), 512 (А)-519 (А),
520-524, 52501, 601 (А), 602 (А), 60301-60306, 60309-60314, 60320,
60322, 60323, 702).
6. В строках 110, 120, 130, 140 в графах 7-22 показываются объемы
платежей в разрезе платежей клиентов и самой кредитной организации
согласно пункту 5 настоящего Порядка, совершенных способами,
перечисленными в пункте 4, по открытым в балансе кредитной организации
счетам.
7. В строках 111, 121, 131, 141 в графах 3-22 показываются
платежи, проведенные на основании платежных поручений.
8. В строках 112, 122, 132, 142 в графах 3-22 показываются
платежи, проведенные на основании платежных требований, инкассовых
поручений.
9. В строках 113, 123, 133, 143 в графах 3-22 показываются
платежи, проведенные на основании расчетных чеков.
10. В строках 114, 124, 134, 144 в графах 3-22 показываются
платежи, проведенные на основании аккредитивов.
11. В строках 115, 125, 135, 145 в графах 3-22 показываются
платежи, проведенные на основании платежных инструментов, не учтенных
в предыдущих строках.
12. В строках 116, 126, 136 в графах 3-22 из объемов платежей
представленных в строках 110, 120, 130 соответственно показываются
объемы межрегиональных платежей. К межрегиональным платежам кредитная
организация или филиал, составляющие Отчет, относят платежи,
направленные ими в банки-нерезиденты или в кредитные организации (их
филиалы), расположенные на другой территории, а также через указанные
банки, кредитные организации (их филиалы) их клиентам, независимо от
места нахождения последних.
13. В строках 117, 127, 137, 146 в графах 3-22 из объемов
платежей, представленных в строках 110, 120, 130, 140 соответственно,
показываются платежи, проведенные на основании электронных платежных
документов. К платежам, проведенным с использованием электронной
технологии (проведенным электронным способом) относятся платежи, по
которым не требуется передача в платежной системе расчетных документов
на бумажных носителях, а зачисление средств на счета получателей
осуществляется на основании электронных платежных документов;
остальные платежи относятся к платежам с использованием бумажной
технологии.
-----------------------------
(*) В целях составления и представления Отчета в качестве
территории понимается объект, соответствующий первым двум разрядам
идентификационного кода по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО).
(**) Операции по выведению единого результата счетов
межфилиальных расчетов кредитной организации в отчете не отражаются.
(***) По кредиту балансового счета 30401 "Счет участников РЦ
ОРЦБ" учитываются только платежи, поступившие со счетов других
участников расчетного центра ОРЦБ, открытых на балансовом счете 30401.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)
по состоянию на "---"-------------- г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409253
Квартальная
в единицах
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Наименование показателя | Количество счетов |
|строки| | |
|------|---------------------------------|------------------------------------------------------------|
| | | Всего | в том числе |
| | |(гр.4 + |---------------------------------------------------|
| | | гр.5 + |в валюте Российской | в иностранной |
| | | гр.6 + | Федерации | валюте |
| | | гр.7) | | |
|------|---------------------------------|--------|-------------------------|-------------------------|
| | | |резидентов |нерезидентов|резидентов |нерезидентов|
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 110 | Счета участников расчетов,| | | | | |
| | являющихся кредитными| | | | | |
| | организациями, открытые в| | | | | |
| | расчетных небанковских кредитных| | | | | |
| | организациях* | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 111 | из них: | | | | | |
| | счета, доступ к которым| | | | | |
| | предоставлен через сеть Интернет| | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 210 | Счета, открытые клиентам -| | | | | |
| | юридическим лицам, не являющимся| | | | | |
| | кредитными организациями, при| | | | | |
| | привлечении средств, всего | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| | в том числе: | | | | | |
| 211 | для учета средств клиентов | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 212 | для учета средств, привлеченных| | | | | |
| | в депозиты | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| | в том числе: | | | | | |
|212.1 | до востребования | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
|212.2 | срочные | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 213 | для учета прочих привлеченных| | | | | |
| | средств | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| | в том числе: | | | | | |
|213.1 | до востребования | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
|213.2 | срочные | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 214 | из строки 210 счета, доступ к| | | | | |
| | которым предоставлен через сеть| | | | | |
| | Интернет | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 220 | Счета, открытые клиентам -| | | | | |
| | физическим лицам, при| | | | | |
| | привлечении средств, всего | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| | в том числе: | | | | | |
| 221 | до востребования | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 222 | срочные | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 223 | на основании договора| | | X | X | X |
| | банковского счета | | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 224 | из строки 220 | | | | | |
| | счета, доступ к которым| | | | | |
| | предоставлен через сеть Интернет| | | | | |
|------|---------------------------------|--------|------------|------------|------------|------------|
| 230 | Счета межфилиальных расчетов,| | | X | | X |
| | открытые другим подразделениям| | | | | |
| | кредитной организации | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------
(*) Заполняется расчетными небанковскими кредитными организациями.
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409253 "Сведения о клиентской сети
кредитной организации (ее филиала)"
1. Отчетность по форме 0409253 "Сведения о клиентской сети
кредитной организации (ее филиала)" (далее - Отчет) позволяет получить
количественные данные, характеризующие структуру клиентской сети
кредитных организаций в разрезе клиентов и открытых им счетов,
проанализировать достаточность расчетных услуг в регионах, и получить
сводные данные по платежной системе России для формирования статистики
согласно международным стандартам.
2. Отчеты представляются кредитными организациями и их филиалами
в территориальные учреждения Банка России по соответствующим
территориям* независимо от места нахождения головного офиса кредитной
организации не позднее 14 числа месяца, следующего за отчетным
кварталом. Данные указываются по состоянию на 1 число месяца,
следующего за отчетным кварталом.
2.1. Филиалы кредитных организаций, головные офисы которых
находятся на другой территории, представляют Отчеты непосредственно
территориальному учреждению Банка России своей территории.
2.2. Филиалы кредитных организаций, головные офисы которых
находятся на одной с ними территории, представляют Отчеты головному
офису кредитной организации, а головной офис кредитной организации
представляет сводный Отчет по головному офису кредитной организации и
филиалам, расположенным на одной с ним территории, территориальному
учреждению Банка России своей территории.
2.3. Филиалы кредитных организаций, расположенные за пределами
территории Российской Федерации, представляют Отчеты в головной офис
кредитной организации, а головной офис кредитной организации
представляет их Отчеты в территориальное учреждение Банка России своей
территории.
2.4. Территориальные банки многофилиальных кредитных организаций
представляют сводные Отчеты по территориальному банку и филиалам
(отделениям), находящимся на одной с ним территории, в территориальные
учреждения Банка России своей территории.
На территориях, где отсутствуют территориальные банки
многофилиальных кредитных организаций, сводные Отчеты по филиалам
(отделениям) многофилиальных кредитных организаций, находящимся на
этой территории, представляются филиалами (отделениями)
многофилиальных кредитных организаций, на которые многофилиальной
кредитной организацией возложены функции по сбору и представлению
сводной отчетности по форме 0409253 по этой территории в
территориальные учреждения Банка России расположенные на этой
территории.
3. В Отчете указываются данные по счетам, открытым клиентам
кредитной организации, с учетом следующего.
По строке 110 указывается количество счетов участников расчетов -
кредитных организаций, открытых в расчетных небанковских кредитных
организациях, расчетных центрах организованных рынков ценных бумаг
(далее - расчетных центрах ОРЦБ) на балансовых счетах NN 30214, 30401
(в части кредитных организаций).
По строкам 111, 214, 224 указывается количество счетов, по
которым клиенты могут направлять распоряжения через сеть Интернет.
По строке 211 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах NN 30214 и 30401 (в расчетных
небанковских кредитных организациях, расчетных центрах ОРЦБ в части
юридических лиц, не являющихся кредитными организациями), 405-407, 408
(в части счетов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей),
40901-40903, 40905 (в части счетов юридических лиц), 40907. При этом
учитываются транзитные валютные счета, открываемые уполномоченным
банком клиентам на основании договоров банковского счета для
зачисления поступлений в иностранной валюте и специальные транзитные
валютные счета, открываемые уполномоченным банком без участия
резидента в целях учета совершаемых резидентом операций покупки
иностранной валюты на валютном рынке и ее обратной продажи в
соответствии с нормативными актами Банка России.
По строке 212.1 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах NN 41401, 41408, 41501, 41508, 41601,
41608, 41701, 41708, 41801, 41808, 41901, 41908, 42001, 42008, 42101,
42108, 42201, 42208, 42501, 42508, 47601, 47602, 47606, 47607.
По строке 212.2 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах NN 41402-41407, 41502-41507,
41602-41607, 41702-41707, 41802-41807, 41902-41907, 42002-42007,
42102-42107, 42202-42207, 42502-42507.
По строке 213.1 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах NN 43101, 43201, 43301, 43401, 43501,
43601, 43701, 43801, 43901, 44001.
По строке 213.2 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах NN 43102-43107, 43202-43207,
43302-43307, 43402-43407, 43502-43507, 43602-43607, 43702-43707,
43802-43807, 43902-43907, 44002-44007.
По строке 221 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах NN 408 (в части счетов физических лиц,
кроме счета 40817), 40905 (в части счетов физических лиц), 40909,
40910, 42301, 42308, 42309, 42601, 42608, 42609, 47603, 47605, 47608,
47609.
По строке 222 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах NN 42302-42307, 42310-42315,
42602-42607, 42610-42615.
По строке 223 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовом счете N 40817.
По строке 230 указывается количество лицевых счетов, открытых в
кредитной организации (филиале) на пассивных балансовых счетах NN
30301, 30303.
3.1. Значение показателя по строке 210 должно быть равно сумме
значений, указанных в строках 211, 212, 213, по строке 212 - сумме
значений, указанных в строках 212.1, 212.2, по строке 213 - сумме
значений, указанных в строках 213.1, 213.2, по строке 220 - сумме
значений, указанных в строках 221, 222, 223.
3.2. При заполнении данных по количеству открытых счетов (строки
210-230), в графах 4 и 5 указывается количество счетов, открытых для
учета денежных средств в валюте Российской Федерации, в графах 6 и 7
указывается количество счетов, открытых для учета денежных средств в
иностранной валюте. В графе 3 указывается общее количество счетов,
равное сумме значений граф 4, 5, 6, 7.
3.3. Сведения по строке 110 представляются только расчетными
небанковскими кредитными организациями, расчетными центрами ОРЦБ.
-----------------------------
(*) В целях составления и представления Отчета в качестве
территории понимается объект, соответствующий первым двум разрядам
идентификационного кода по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО).
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Отдельные показатели, характеризующие
деятельность кредитной организации
по состоянию на "----" -------------г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409301
Пятидневная
млн.руб.
---------------------------------------------------------------------------------------------------
|Но- | Обязательства кредитных организаций |
|мер |--------------------------------------------------------------------------------------------|
|п/п | по срокам | в рублях | в иностранной |Денежные |
| | размещения | | валюте |средства |
|----|-----------------|------------------------------|---------------------------------|---------|
| | | перед | перед | перед | перед | |
| | | нефинансовыми |физическими | нефинансовыми | физическими | |
| | | организациями |лицами | организациями | лицами | |
|----|-----------------|----------------|-------------|-----------------|---------------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|----|-----------------|----------------|-------------|-----------------|---------------|---------|
| |До востребования:| | | | | Х |
|----|-----------------|----------------|-------------|-----------------|---------------|---------|
| |Срочные: | | | | | Х |
|----|-----------------|----------------|-------------|-----------------|---------------|---------|
| |Итого | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Но- | Требования кредитных организаций | Иностранные | Иностранные |Собственные|
|мер |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| активы | пассивы | средства |
|п/п | по срокам | в рублях | в иностранной валюте | | | кредитной |
| | кредитования | | | | |организации|
| | |-----------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------| | |за вычетом |
| | | к органам | нефинансовым | к органам |нефинансовым| | |вложений в |
| | | государственного | организациям | государственного |организациям| | | акции |
| | | управления и | и физическим | управления и |и физическим| | | других |
| | | внебюджетным фондам | лицам |внебюджетным фондам |лицам | | | кредитных |
| | |-------------------------------------------| |--------------------------------------------| | | |организаций|
| | |федеральным |органам |внебюджетным| | федеральным |органам |внебюджетным| | | | |
| | |органам |власти |фондам | | органам |власти |фондам | | | | |
| | |государственной|субъектов РФ и| | | государственной|субъектов РФ и| | | | | |
| | |власти |органам | | | власти |органам | | | | | |
| | | |местного | | | |местного | | | | | |
| | | |самоуправления| | | |самоуправления| | | | | |
|----|-----------------|---------------|--------------|------------|---------------|----------------|--------------|------------|------------|---------------|-------------|-----------|
| 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
|----|-----------------|---------------|--------------|------------|---------------|----------------|--------------|------------|------------|---------------|-------------|-----------|
| |До 1 года: | | | | | | | | | | | Х |
|----|-----------------|---------------|--------------|------------|---------------|----------------|--------------|------------|------------|---------------|-------------|-----------|
| |Свыше 1 года: | | | | | | | | | | | Х |
|----|-----------------|---------------|--------------|------------|---------------|----------------|--------------|------------|------------|---------------|-------------|-----------|
| |Итого | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409301 "Отдельные показатели,
характеризующие деятельность кредитной организации"
1. Отчетность по форме 0409301 "Отдельные показатели,
характеризующие деятельность кредитной организации" (далее - Отчет)
представляется кредитными организациями, перечень которых приведен в
настоящем Порядке.
2. Отчет представляется кредитными организациями (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) по состоянию на начало рабочего
дня 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца в территориальное учреждение
Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации
не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня,
следующего за отчетным.
Многофилиальные кредитные организации представляют Отчет на 2-й
рабочий день после отчетной даты до 16 часов 00 минут по московскому
времени.
3. Формирование и представление Отчета производится также в
случае, если кредитной организацией не проводилось в отчетном периоде
банковских операций.
4. Отчет заполняется на основании ежедневных сводных балансов
кредитных организаций, включая их филиалы.
Данные округляются до целых миллионов рублей.
В случае изменения значений показателей в любой строке по любой
из граф 3-6, 10-20 по сравнению с предыдущей отчетной датой более, чем
на 1 млрд. рублей, кредитная организация представляет информацию о
причинах этих изменений в свободной форме в сроки представления
Отчетов.
При обнаружении ошибок исправленный Отчет может быть выслан
повторно в течение месяца после представления первоначального Отчета.
5. В графах 3 и 5 отражаются остатки средств на расчетных,
текущих счетах и депозитах нефинансовых организаций, государственных и
негосударственных финансовых организаций, за исключением средств
органов государственного управления и местного самоуправления
(остатков средств на счетах федерального бюджета, бюджетов субъектов
Российской Федерации и местных бюджетов, депозитов и иных привлеченных
средств Минфина России, финансовых органов субъектов Российской
Федерации и органов местного самоуправления, государственных
внебюджетных фондов и внебюджетных фондов субъектов Российской
Федерации и органов местного самоуправления).
6. В графах 4 и 6 отражаются срочные депозиты и депозиты до
востребования физических лиц-резидентов.
7. В графе 7 отражаются остатки наличных денежных средств в
валюте Российской Федерации на конец дня, предшествующего отчетному.
8. В графах 10 и 14 отражается задолженность по кредитам,
предоставленным Правительству Российской Федерации, включая вложения в
долговые обязательства Российской Федерации, за исключением свободных
денежных средств, учтенных на депозитных счетах правительства
Российской Федерации.
9. В графах 11 и 15 отражается задолженность по кредитам,
предоставленным субъектам Российской Федерации и органам местного
самоуправления, включая вложения в долговые обязательства субъектов
Российской Федерации и органов местного самоуправления, за исключением
свободных денежных средств, учтенных на депозитных счетах бюджетов
субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления.
10. В графах 12 и 16 отражается задолженность по кредитам,
предоставленным государственным внебюджетным фондам, за исключением
свободных денежных средств, учтенных на депозитных счетах
государственных внебюджетных фондов.
11. В графах 13 и 17 отражается срочная и просроченная
задолженность по кредитам (включая просроченные проценты),
предоставленным физическим лицам и нефинансовым организациям всех форм
собственности, за исключением задолженности по кредитам, учтенным по
графам 10, 11, 12, 14, 15, 16.
12. В графе 18 отражаются остатки на счетах кредитных организаций
по операциям с нерезидентами в иностранной валюте, валюте Российской
|