|------|-------------------------------------------|-------|-------|-----|
| 3.1. | для осуществления продажи иностранной| | | |
| | валюты на внутреннем валютном рынке, всего| | | |
| | из них: | | | |
|------|-------------------------------------------|-------|-------|-----|
|3.1.1.|3для осуществления обязательной продажи | | | |
|------|-------------------------------------------|-------|-------|-----|
| 3.2. | для зачисления на текущие валютные счета| | | |
| | резидентов | | | |
|------|-------------------------------------------|-------|-------|-----|
| 3.3. | для осуществления прочих операций | | | |
|------|-------------------------------------------|-------|-------|-----|
| 4. | Остаток средств на транзитных валютных| | | |
| | счетах резидентов на конец операционного| | | |
| | дня | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409652 "Отчет о движении средств
в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов"
1. Отчетность по форме 0409652 "Отчет о движении средств в
иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (далее -
Отчет) вводится с целью оперативного получения информации о
поступлении в Российскую Федерацию экспортной валютной выручки и
других средств в иностранной валюте, зачисляемых на транзитные
валютные счета юридических лиц - резидентов в соответствии с
требованиями, установленными нормативным актом Банка России о порядке
обязательной продажи предприятиями, объединениями, организациями части
валютной выручки через уполномоченные банки и проведения операций на
внутреннем валютном рынке Российской Федерации.
2. Показатели Отчета формируются уполномоченными банками и их
филиалами (далее - уполномоченный банк) на основе данных
аналитического бухгалтерского учета валютных операций в уполномоченных
банках.
3. В Отчет включаются сведения в тех видах иностранных валют, в
которых по транзитным валютным счетам в течение отчетного периода
совершались операции либо имеются ненулевые остатки средств.
4. Отчет представляется уполномоченными банками в территориальные
учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, в
электронном виде, ежедневно, не позднее 16 часов 00 минут по местному
времени рабочего дня, следующего за отчетным.
В случае представления Отчета в виде электронного сообщения, не
снабженного кодом аутентификации электронного сообщения, отчетность на
бумажных носителях представляется не позднее 4-го рабочего дня,
следующего за отчетной датой.
Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в
Банк России с проставлением нулей только по строке 1 графы 3 формы
Отчета. Остальные строки и графы Отчета не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
5. В Отчет включаются следующие сведения:
по строке 1 - величина остатка средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка
на начало операционного дня;
по строке 2 - общая сумма поступлений средств в иностранной
валюте на транзитные валютные счета резидентов в течение операционного
дня;
по строке 3 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных
с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня;
по строке 3.1 - общая сумма средств в иностранной валюте,
списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение
операционного дня для осуществления продажи на внутреннем валютном
рынке, включая средства в иностранной валюте, списанные сверх
установленного норматива обязательной продажи;
по строке 3.1.1 - часть средств из приведенных по строке 3.1
Отчета, списанных для осуществления обязательной продажи валютной
выручки от экспорта товаров (работ, услуг, результатов
интеллектуальной деятельности) как по распоряжению резидентов, так и
по истечении сроков, установленных нормативными актами Банка России
для дачи резидентом поручения на списание средств с транзитного
валютного счета. Средства, списанные с транзитных валютных счетов
резидентов для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке
Российской Федерации сверх норматива обязательной продажи, отражению
по строке 3.1.1 Отчета не подлежат;
по строке 3.2 - часть средств из приведенных по строке 3 Отчета,
списанных с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления
на их текущие валютные счета;
по строке 3.3 - часть средств из приведенных по строке 3 Отчета,
списанных для осуществления платежей с транзитного валютного счета
резидента до осуществления обязательной продажи валютной выручки, а
также для осуществления переводов на валютные счета других юридических
лиц и других операций.
Контрольная сумма: стр.3 = стр.3.1 + 3.2 + 3.3;
по строке 4 указывается величина остатка средств в иностранной
валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов
уполномоченного банка на конец операционного дня.
Контрольная сумма: стр.4 = стр.1 + 2 - 3.
6. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными
организациями - уполномоченными банками:
территориальные банки многофилиальных кредитных организаций
представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), находящиеся на одной с ними территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения)
многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории
другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Отчет об операциях по экспортным контрактам
за ----------- г.
Наименование Банка ---------------------------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409658
Месячная
Раздел I
Сведения о движении товаров и платежей
в тысячах единиц валюты цены
-----------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование показателя | Суммы операций |
| п/п | | |
| | |--------------------------------|
| | |российский|доллар | евро | ... |
| | |рубль | США | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| | Код валюты:| 643 | 840 | 978 | - |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | - |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 1 | Фактурная стоимость товаров,| | | | |
| | экспортированных по Контрактам за| | | | |
| | отчетный период | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 2 | Платежи по Контрактам, поступившие| | | | |
| | на Счета Экспортеров в отчетном| | | | |
| | периоде, всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 2.1 | авансовые платежи (предоплата) | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 2.2 | платежи после завершения| | | | |
| | таможенного оформления| | | | |
| | экспортируемых товаров | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
|2.2.1| платежи поступившие с нарушением| | | | |
| | сроков, установленных для текущих| | | | |
| | валютных операций | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 2.3 | иные платежи | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 3 | Платежи по Контрактам,| | | | |
| | осуществленные Экспортерами в| | | | |
| | пользу иностранных контрагентов, за| | | | |
| | отчетный период, всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 3.1 | возврат платежей | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 3.2 | иные платежи | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 4 | Стоимость экспортированных товаров,| | | | |
| | по которым в сроки, установленные| | | | |
| | для текущих валютных операций, на| | | | |
| | Счета Экспортеров не поступили| | | | |
| | денежные средства, на конец| | | | |
| | отчетного периода, всего | | | | |
| | из нее: | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 4.1 | стоимость товаров, по которым| | | | |
| | отсутствуют обоснования| | | | |
| | непоступления Выручки в сроки,| | | | |
| | установленные для текущих валютных| | | | |
| | операций | | | | |
|-----|------------------------------------|--------------------------------|
| | Ожидаемое поступление Выручки с| |
| | учетом контрактных сроков: | |
|-----|------------------------------------|--------------------------------|
| 5 | в отчетном периоде | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 6 | в месяце, следующем за отчетным | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 7 | во втором месяце, следующем за| | | | |
| | отчетным | | | | |
|-----|------------------------------------|----------|-------|-------|-----|
| 8 | в последующих периодах | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Раздел II
Структура платежей за отчетный период
в тысячах единиц валюты платежа
---------------------------------------------------------------------------
|Номер| Код | Наименование страны и | Код |Суммы валютных операций |
| п/п | страны | валюты платежа |валюты | |
| | | | |-------------------------|
| | | | | платежи в | платежи в |
| | | | | пользу | пользу |
| | | | |Экспортера |иностранного |
| | | | | |контрагента |
|-----|--------|------------------------|-------|-----------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----|--------|------------------------|-------|-----------|-------------|
| 1 | - | наименование страны | Х | Х | Х |
|-----|--------|------------------------|-------|-----------|-------------|
| 1.1 | | наименование валюты | | | |
|-----| |------------------------|-------|-----------|-------------|
| 1.2 | | - " - | | | |
|-----| |------------------------|-------|-----------|-------------|
| - | | - | | | |
|-----|--------|------------------------|-------|-----------|-------------|
| 2 | - | наименование страны | Х | Х | Х |
|-----|--------|------------------------|-------|-----------|-------------|
| 2.1 | | наименование валюты | | | |
|-----| |------------------------|-------|-----------|-------------|
| 2.2 | | - " - | | | |
|-----| |------------------------|-------|-----------|-------------|
| ... | | ... | | | |
|-----|--------|------------------------|-------|-----------|-------------|
| - | - | наименование страны | Х | Х | Х |
|-----|--------|------------------------|-------|-----------|-------------|
| - | | наименование валюты | | | |
|-----| |------------------------|-------|-----------|-------------|
| - | | - " - | | | |
|-----| |------------------------|-------|-----------|-------------|
| ... | | - | | | |
---------------------------------------------------------------------------
Раздел III
Состав информационной базы данных
---------------------------------------------------------------------------
| 1. Информация о Паспортах сделок (ПС): | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| Количество ПС на начало отчетного периода, всего | ----------- (ед.) |
| из них: | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| - находящихся в активной электронной базе | ----------- (ед.) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| - находящихся в архивной электронной базе | ----------- (ед.) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| Количество ПС, подписанных Банком в отчетном | ----------- (ед.) |
| периоде | |
| из них: | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| - по Контрактам, переведенным Экспортерами из | ----------- (ед.) |
| других уполномоченных банков | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| Количество ПС, закрытых Банком в отчетном периоде, | ----------- (ед.) |
| всего | |
| из них: | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| переведено в архивную электронную базу | ----------- (ед.) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| оставлено в активной электронной базе | ----------- (ед.) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| Количество ПС, закрытых в отчетном периоде в связи | ----------- (ед.) |
| с переводом Экспортерами Контрактов на обслуживание | |
| в другие уполномоченные банки | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| Количество ПС, переведенных в отчетном периоде из | ----------- (ед.) |
| архивной электронной базы в активную электронную | |
| базу | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| Количество ПС на конец отчетного периода, всего | ----------- (ед.) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| в том числе: | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| - находящихся в активной электронной базе | ----------- (ед.) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| - находящихся в архивной электронной базе | ----------- (ед.) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| 2. Сумма непоступления платежей (графа 3 стр.3.6 | |
| Части 3 Ведомости) по ПС: | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| закрытым в отчетном периоде и переведенным из | -----(тыс. дол. |
| активной электронной базы в архивную электронную | США) |
| базу | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| переведенным в отчетном периоде из архивной | -----(тыс. дол. |
| электронной базы в активную электронную базу | США) |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| 3. Информация об Учетных карточках (УК): | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| Количество УК, находящихся на конец отчетного | ----------- (ед.) |
| периода в активной и архивной электронных базах, | |
| всего | |
|-----------------------------------------------------|-------------------|
| из них, УК, полученные (сформированные) в отчетном | ----------- (ед.) |
| периоде | |
---------------------------------------------------------------------------
Ответственное лицо Банка (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления
отчетности по форме 0409658 "Отчет об
операциях по экспортным контрактам"
1. Отчетность по форме 0409658 "Отчет об операциях по экспортным
контрактам" (далее - Отчет) формируется с целью получения информации
об операциях резидентов, осуществляемых в соответствии с совместной
Инструкцией Банка России и ГТК России от 13 октября 1999 года N 86-И и
N 01-23/26541 "О порядке осуществления валютного контроля за
поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" (с
изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской
Федерации 18 ноября 1999 года N 1981; 28 декабря 1999 года N 2030; 22
ноября 2001 года N 3048; 1 апреля 2002 года N 3338; 19 июля 2002 года
N 3598 ("Вестник Банка России" от 24 ноября 1999 года N 70-71, 30
декабря 1999 года N 83, 28 ноября 2001 года N 72, 10 апреля 2002 года
N 20, 31 июля 2002 года N 43) (далее - Инструкция Банка России от 13
октября 1999 года N 86-И).
Далее по тексту настоящего Порядка используются понятия: "Банк",
"программный комплекс", "ПС", "Экспортер", "Досье", "Контракт" - в
значениях, установленных Инструкцией Банка России от 13 октября 1999
года N 86-И.
2. Отчет формируется Банком с использованием программного
комплекса 21 числа месяца, следующего за отчетным. Если день
формирования Отчета совпадает с нерабочим днем, Отчет формируется
Банком в 1-й рабочий день после выходного или праздничного дня.
Отчет представляется Банком в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за его деятельностью, в электронном
виде, в течение 3-х рабочих дней, следующих за датой формирования
Отчета.
Одновременно с Отчетом формируются электронные копии Ведомостей
банковского контроля по отдельным ПС в порядке, установленном
Инструкцией Банка России от 13 октября 1999 года N 86-И, которые в
автоматизированном режиме в соответствии с алгоритмом программного
комплекса включаются в электронную форму Отчета.
При формировании Отчета в электронную форму вместе с данными за
текущий отчетный период программным комплексом в автоматическом режиме
включаются данные за предыдущие отчетные периоды, количество которых
устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного
контроля Банка России.
За указанные отчетные периоды Банк не представляет объяснений
уточнения данных, включенных в Отчет.
Представление уточненных данных за периоды, которые не были
включены в электронную форму Отчета, осуществляется Банком на
основании запросов Департамента валютного регулирования и валютного
контроля Банка России.
3. В Отчет включаются сведения по всем Паспортам сделок (далее -
ПС), по которым Досье не закрыты на конец отчетного периода, а также
закрыты в отчетном периоде:
в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 13 октября
1999 года N 86-И (электронные копии ПС переведены из активной
электронной базы в архивную электронную базу),
в связи с переводом Экспортером Контракта на расчетное
обслуживание из Банка в другой уполномоченный банк.
Данные по ПС, по которым Досье были закрыты в отчетном периоде, в
последующие Отчеты не включаются.
4. Отчет, содержащий по Разделам I и II только нулевые
показатели, представляется в территориальное учреждение Банка России с
проставлением данных только по Разделу III Отчета. Строки и графы
Разделов I и II Отчета не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
5. Стоимостные показатели указываются в тысячах единиц
соответствующей валюты, с тремя знаками после запятой.
6. Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе
("Классификатор клиринговых валют").
Коды стран указываются в соответствии с Общероссийским
классификатором стран мира (ОКСМ).
7. Формирование показателей Разделов I, II, III Отчета
осуществляется в автоматизированном режиме в соответствии с алгоритмом
программного комплекса.
7.1. В Разделе I Отчета указываются данные о движении товаров и
платежей по Контрактам.
7.2. В Разделе II Отчета указываются данные о структуре платежей
в разрезе стран регистрации нерезидентов, указанных в ПС.
7.3. В Разделе III Отчета указываются сведения о составе
информационной базы Банка.
В пункте 2 Раздела III Отчета данные указываются в долларовом
эквиваленте. Для пересчета данных в долларовый эквивалент Банком в
базу данных курсов валют программного комплекса вводятся официальные
курсы доллара США, а также соответствующих иностранных валют к рублю,
установленные Банком России на дату осуществления операции (платежа
или отгрузки товара), а при отсутствии у Банка информации о дате
отгрузки товара - на дату принятия решения о выпуске товара.
В пункте 2 Раздела III данные отражаются с учетом курсовой
разницы, которая может возникнуть при пересчете данных о платежах и о
фактурной стоимости экспортируемых товаров в долларовый эквивалент.
8. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными
организациями - уполномоченными банками:
территориальные банки многофилиальных кредитных организаций
представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), находящиеся на одной с ними территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения)
многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории
другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Отчет об операциях по банковским счетам
нерезидентов в валюте Российской Федерации
за ----------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409661
Месячная
тыс.руб.
---------------------------------------------------------------------------------------------
| Цифровое | Сумма оборотов по счетам и видам операций: |
| обозначение |------------------------------------------------------------------------|
|операции и группы |Счета типа "К"| Счета типа |Счета типа "К"|Счета типа "Н"| Счета типа |
| операций | | "Н" |банков- |банков- | "Ф" |
| | | |нерезидентов |нерезидентов | |
| |--------------|-------------|--------------|--------------|-------------|
| | по | по | по | по | по | по | по | по | по | по |
| |дебету |креди-|дебету|креди-|дебету |креди-|дебету|кредиту|дебету|креди-|
| | | ту | | ту | | ту | | | | ту |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Кредитовые остатки| Х | | Х | | Х | | Х | | Х | |
|по счетам на| | | | | | | | | | |
|начало отчетного| | | | | | | | | | |
|периода | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 101 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 102 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| ... | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Итого по группе| | | | | | | | | | |
|100 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 201 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 202 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| ... | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Итого по группе| | | | | | | | | | |
|200 | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------
| 301 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 302 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| ... | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Итого по группе| | | | | | | | | | |
|300 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 401 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 402 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| - | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Итого по группе| | | | | | | | | | |
|400 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 501 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 502 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Итого по группе| | | | | | | | | | |
|500 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 601 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| 602 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
| - | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Итого по группе| | | | | | | | | | |
|600 | | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Всего сумма| | | | | | | | | | |
|оборотов по счетам| | | | | | | | | | |
|------------------|-------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|------|
|Кредитовые остатки| Х | | X | | X | | X | | X | |
|по счетам на конец| | | | | | | | | | |
|отчетного периода | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме N 0409661 "Отчет об операциях по банковским
счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации"
Отчетность по форме 0409661 "Отчет об операциях по банковским
счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" (далее - Отчет)
составляется в целях получения информации об операциях, проводимых
уполномоченными банками в соответствии с Инструкцией Банка России от
12 октября 2000 года N 93-И "О порядке открытия уполномоченными
банками банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и
проведения операций по этим счетам" (с изменениями) ("Вестник Банка
России" от 7 декабря 2000 года N 66-67) (далее - Инструкция Банка
России от 12 октября 2000 года N 93-И).
Отчет составляется и представляется уполномоченными банками и их
филиалами, открывшими нерезидентам счета в валюте Российской Федерации
типа "К", "Н", "Ф" (далее - уполномоченный банк).
Отчет представляется ежемесячно, не позднее 5-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным, в электронном виде, в территориальное
учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью
уполномоченного банка.
Отчет составляется уполномоченными банками на основании данных
аналитического бухгалтерского учета в разрезе операций, перечень
которых указан в приложении 1 к Инструкции Банка России от 12 октября
2000 года N 93-И. Данные указываются в тысячах рублей с точностью до
трех знаков после запятой.
В случае выявления фактов представления недостоверных данных
исправление производится посредством повторного представления
отчетности, содержащей исправленные значения показателей, одновременно
с представлением Отчета за период, в котором были выявлены факты
недостоверности представленных данных.
Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в
Банк России с проставлением нулей только по графе 3 строки "Кредитовые
остатки по счетам на начало отчетного периода". Отчет за период, в
течение которого не совершались операции по счетам типа "К", "Н", "Ф",
представляется с проставлением данных только по строкам "Кредитовые
остатки по счетам на начало отчетного периода" и "Кредитовые остатки
по счетам на конец отчетного периода". Остальные строки и графы Отчета
не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
По каждому виду операций и группе операций, предусмотренных в
приложении 1 к Инструкции Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И,
указываются:
в графе 1 - цифровые обозначения операций и групп операций в
соответствии с графой 1 приложения 1 к Инструкции Банка России от 12
октября 2000 года N 93-И;
в графах 2 - 11 - сумма оборотов по дебету и кредиту счетов
нерезидентов в валюте Российской Федерации за отчетный период. По
графам 2 - 5 указываются данные по всем счетам типа "К" и "Н", за
исключением данных по счетам типа "К" и "Н" банков - нерезидентов.
По строкам "Итого по группе операций..." по каждому типу счета
указываются:
в левой части - сумма оборотов по дебету счета, осуществленных по
каждой группе операций, указанных в графе 1 приложения 1 к Инструкции
Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И, за отчетный период;
в правой части - сумма оборотов по кредиту счета, осуществленных
по каждой группе операций, указанных в графе 1 приложения 1 к
Инструкции Банка России от 12 октября 2000 года N 93-И, за отчетный
период.
По строке "Всего сумма оборотов по счетам" по каждому типу счета
указываются:
в левой части - общая сумма оборотов по дебету счета по всем
видам операций за отчетный период;
в правой части - общая сумма оборотов по кредиту счета по всем
видам операций за отчетный период.
По строкам: "Кредитовые остатки по счетам на начало отчетного
периода" и "Кредитовые остатки по счетам на конец отчетного периода"
указываются суммарные остатки по счетам типа "К", типа "Н" и типа "Ф"
по данным бухгалтерского учета по состоянию на начало и конец
отчетного периода соответственно.
Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными
организациями - уполномоченными банками:
территориальные банки многофилиальных кредитных организаций
представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), находящиеся на одной с ними территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения)
многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории
другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Отчет о валютных операциях по кредитным договорам
(договорам займа) между резидентами и нерезидентами
за --------- г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ----------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409663
Месячная
-------------------------------------------------------------------------
|Срок кредитного договора (договора| | |
|займа) | | |
-------------------------------------------------------------------------
не более 30 дней свыше 30 дней
I. Кредиты (займы) в иностранной валюте,
полученные резидентами от нерезидентов
в единицах соответствующей валюты договора
----------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код | Наименование показателя | Сумма |
| п/п |операции|------------------------------------|---------------------|
| | | Наименование валюты:|доллар | евро | - |
| | | | США | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| | | Код валюты:| 840 | 978 | - |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | - |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| 1. | - | Задолженность по основному долгу,| | | |
| | | включая просроченную, на начало| | | |
| | | отчетного периода, всего | | | |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 2. Движение средств в иностранной валюте по счетам резидентов за |
| отчетный период |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 2.1. | 302 | Зачислено средств в счет получения| | | |
| | | кредитов (займов) | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| 2.2. | 502 | Зачислено прочих платежей | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| 2.3. | - | Переведено средств в пользу| | | |
| | | нерезидентов в счет исполнения| | | |
| | | обязательств по полученным кредитам| | | |
| | | (займам), всего: | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| | | в том числе по видам операций: | | | |
|2.3.1.| 307 | погашение основного долга | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
|2.3.2.| 305 | уплата процентных платежей | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
|2.3.3.| 337 | погашение просроченной| | | |
| | | задолженности по основному долгу | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
|2.3.4.| 335 | погашение просроченной| | | |
| | | задолженности по уплате процентных| | | |
| | | платежей | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
|2.3.5.| 403 | уплата неустойки, возмещение| | | |
| | | убытков | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
|2.3.6.| 501 | прочие платежи | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| 2.4. | | Из средств, переведенных в пользу| | | |
| | | нерезидентов (строка 2.3 раздела| | | |
| | | I), переведено за счет средств,| | | |
| | | купленных за рубли на внутреннем| | | |
| | | валютном рынке | | | |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 3. Изменение кредиторской задолженности резидентов по основному долгу |
| по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения |
| платежа в иностранной валюте, за отчетный период |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 3.1. | - | Уменьшение (списание)| | | |
| | | задолженности, всего: | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| | | в том числе списано задолженности в| | | |
| | | связи с: | | | |
|3.1.1.| 01 | переводом средств в валюте| | | |
| | | Российской Федерации | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| - | - | - | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
|3 1.12| 12 | иными основаниями | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| 3.2. | 13 | Увеличение задолженности в случаях,| | | |
| | | установленных условиями кредитного| | | |
| | | договора (договора займа) | | | |
|--------------------------------------------------------------------|-----|
| 4. Состояние кредиторской задолженности резидентов на конец | |
| отчетного периода | |
|--------------------------------------------------------------------|-----|
| 4.1. | - | Задолженность по основному долгу,| | | |
| | | включая просроченную, всего: | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
|4.1.1.| - | из нее: просроченная задолженность | | | |
|------|--------|------------------------------------|-------|-------|-----|
| 4.2. | - | Просроченная задолженность по| | | |
| | | выплате процентов | | | |
----------------------------------------------------------------------------
II. Займы в иностранной валюте,
предоставленные резидентами нерезидентам
в единицах соответствующей валюты договора
---------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код | Наименование показателя | Сумма |
| п/п |операции|-----------------------------------|---------------------|
| | | Наименование валюты:|доллар | евро | - |
| | | | США | | |
| | |-----------------------------------|-------|-------|-----|
| | | Код валюты:| 840 | 978 | - |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | - |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 1. | - |Задолженность по основному долгу,| | | |
| | |включая просроченную, на начало| | | |
| | |отчетного периода, всего | | | |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 2. Движение средств в иностранной валюте по счетам резидентов за |
| отчетный период |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 2.1. | 301 |Переведено средств в счет| | | |
| | |предоставления займов нерезидентам | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 2.2. | 501 |Переведено прочих платежей | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 2.3. | - |Из средств, переведенных в пользу| | | |
| | |нерезидентов (строки 2.1 и 2.2| | | |
| | |раздела II), переведено за счет| | | |
| | |средств, купленных за рубли на| | | |
| | |внутреннем валютном рынке | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 2.4. | - |Зачислено средств в счет исполнения| | | |
| | |нерезидентами обязательств по| | | |
| | |предоставленным резидентами займам,| | | |
| | |всего: | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| | |в том числе по видам операций: | | | |
|2.4.1.| 308 |погашение основного долга | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
|2.4.2.| 306 |уплата процентных платежей | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
|2.4.3.| 338 |погашение просроченной| | | |
| | |задолженности по основному долгу | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
|2.4.4.| 336 |погашение просроченной| | | |
| | |задолженности по уплате процентных| | | |
| | |платежей | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
|2.4.5.| 404 |уплата неустойки, возмещение| | | |
| | |убытков | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
|2.4.6.| 502 |прочие платежи | | | |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 3. Изменение дебиторской задолженности резидентов по основному долгу по|
| основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения |
| платежа в иностранной валюте, за отчетный период |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 3.1. | - |Уменьшение (списание)| | | |
| | |задолженности, всего: | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| | |в том числе в связи с: | | | |
|3.1.1.| 02 |прощением долга резидентом | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| - | - | - | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
|3.1.11| 12 |иными основаниями | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 3.2. | 13 |Увеличение задолженности в случаях,| | | |
| | |установленных условиями договора| | | |
| | |займа | | | |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 4. Состояние дебиторской задолженности резидентов на конец отчетного |
| периода |
|-------------------------------------------------------------------------|
| 4.1. | - |Задолженность по основному долгу,| | | |
| | |включая просроченную, всего: | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
|4.1.1.| - |из нее: просроченная задолженность | | | |
|------|--------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 4.2. | - |Просроченная задолженность по| | | |
| | |выплате процентов | | | |
---------------------------------------------------------------------------
III. Структура платежей в иностранной валюте
по кредитным договорам (договорам займа)
за отчетный период
в единицах валюты платежа
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Страна | Код | Списано со счетов резидентов | Зачислено на счета |
| п/п |местонахождения банка|валюты | | резидентов |
| | - получателя | |---------------------------------------------|---------------------------------------|
| |(отправителя) платежа| | заемщиков | займодавцев | заемщиков | займодавцев |
| |---------------------| |---------------------|-----------------------|------------------|--------------------|
| | код |наименование | | в погашение|в счет |в счет |в счет |в счет |в счет |в погашение|в счет |
| | | | | основного |прочих |предоставления|прочих |получения|прочих |основного |прочих |
| | | | | долга |платежей|займа |платежей|кредита |платежей|долга |платежей|
| | | | | | | | |(займа) | | | |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| 1. | | | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| 1.1 | X | Х | | | | | | | | | |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| 1.2 | X | Х | | | | | | | | | |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| - | X | Х | | | | | | | | | |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| 2. | | | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| 2.1 | X | Х | | | | | | | | | |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| 2.2 | X | Х | | | | | | | | | |
|-----|-------|-------------|-------|------------|--------|--------------|--------|---------|--------|-----------|--------|
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
IV. Характеристика базы данных по кредитным
договорам (договорам займа)
1. Изменение задолженности в связи с оформлением
и закрытием Сведений о договоре
в единицах соответствующей валюты договора
-------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код | Наименование показателя | Сумма |
| п/п |опера-|-----------------------------------|---------------------|
| | ции | Наименование валюты:|доллар | евро | - |
| | | | США | | |
| | |-----------------------------------|-------|-------|-----|
| | | Код валюты:| 840 | 978 | - |
|------|------|-----------------------------------|-------|-------|-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | - |
|-----------------------------------------------------------------------|
| 1.1. Задолженность по основному долгу по полученным резидентами |
| кредитам (займам): |
|-----------------------------------------------------------------------|
|1.1.1.|не погашенная на дату, предшествующую дате| | | |
| |представления в уполномоченный банк| | | |
| |Сведений о договоре, оформленных в| | | |
| |отчетном периоде | | | |
|------|------------------------------------------|-------|-------|-----|
|1.1.2.|не погашенная на дату закрытия Сведений о| | | |
| |договоре, приходящуюся на отчетный период,| | | |
| |всего | | | |
|------|------------------------------------------|-------|-------|-----|
|1.1.2.|из них: по Сведениям о договоре, закрытым| | | |
| 1. |в связи с переходом в другой Банк заемщика| | | |
| |(заимодавца) | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| 1.2. Задолженность по основному долгу по предоставленным резидентами |
| займом: |
|-----------------------------------------------------------------------|
|1.2.1.|не погашенная на дату, предшествующую дате| | | |
| |представления в уполномоченный банк| | | |
| |Сведений о договоре, оформленных в| | | |
| |отчетном периоде | | | |
|------|------------------------------------------|-------|-------|-----|
|1.2.2.|не погашенная на дату закрытия Сведений о| | | |
| |договоре, приходящуюся на отчетный период,| | | |
| |всего | | | |
|------|------------------------------------------|-------|-------|-----|
|1.2.2.|из них: по Сведениям о договоре, закрытым| | | |
| 1. |в связи с переходом в другой Банк заемщика| | | |
| |(заимодавца) | | | |
-------------------------------------------------------------------------
2. Количественные характеристики
в единицах
-------------------------------------------------------------------------
|Номер | Наименование показателя | Количество |
| п/п | | |
|------|--------------------------------------------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------|--------------------------------------------------|-------------|
| 2.1. |Количество Сведений о договоре на начало отчетного| |
| |периода | |
|------|--------------------------------------------------|-------------|
| 2.2. |Количество Сведений о договоре, оформленных за| |
| |отчетный период, всего: | |
|------|--------------------------------------------------|-------------|
|2.2.1.|из них: в связи с переходом из другого Банка| |
| |заемщика (заимодавца) | |
|------|--------------------------------------------------|-------------|
| 2.3. |Количество Сведений о договоре, закрытых за| |
| |отчетный период, всего: | |
|------|--------------------------------------------------|-------------|
|2.3.1.|из них: в связи с переходом в другой Банк заемщика| |
| |(заимодавца) | |
|------|--------------------------------------------------|-------------|
| 2.4. |Количество Сведений о договоре на конец отчетного| |
| |периода (стр.2.1 + стр.2.2 - стр.2.3) | |
-------------------------------------------------------------------------
V. Реестры платежей в иностранной валюте по кредитным
договорам (договорам займа) за отчетный период
(информация Банка)
в единицах соответствующей валюты
------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер| Номер | Дата | Сумма платежа, в единицах | Отметка | Код | Код |
| п/п | счета | | валюты: | о покупке | операции |страны|
| | | |----------------------------------------| валюты | | |
| | | | код | сумма | код | сумма | | | |
| | | |валюты | в | валюты | в | | | |
| | | |платежа| валюте | договора | валюте | | | |
| | | | | платежа | | договора | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1. Данные по Реестрам, полученным клиентами в установленные сроки |
|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1.1. |Номер Сведений о | Х |
| |договоре | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| 1.1.1| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| 1.1.2| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| - | | | | | | | | | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| 1.2. |Номер Сведений о | Х |
| |договоре | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| 1.2.1| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| 1.2.2| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| - | | | | | | | | | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| - |Номер Сведений о | Х |
| |договоре | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| - | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| - | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2. Данные по Реестрам, не полученным клиентами в установленные сроки |
|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| 2.1. |Номер Сведений о | ИНН клиента |
| |договоре | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| 2.1.1| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| 2.1.2| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| ... | | | | | | | | | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| 2.2. |Номер Сведений о | ИНН клиента |
| |договоре | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| 2.2.1| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| 2.2.2| | | | | | | | | |
| . | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| - | | | | | | | | | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| - |Номер Сведений о | ИНН клиента |
| |договоре | |
|------|----------------------|----------------------------------------------------------------|
| - | | | | | | | | | |
|------|-------|------|-------|---------|----------|-----------|------------|-----------|------|
| - | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409663 "Отчет о валютных операциях
по кредитным договорам (договорам займа) между
резидентами и нерезидентами"
1. Отчетность по форме 0409663 "Отчет о валютных операциях по
кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и
нерезидентами" (далее - Отчет) составляется в целях получения
информации о валютных операциях, порядок учета которых установлен
Инструкцией Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И "О порядке
учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных
с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и
предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19
сентября 2001 года N 2941 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2001
года N 59) (далее - Инструкция Банка России от 10 сентября 2001 года N
101-И).
2. Отчет представляется ежемесячно, не позднее 12-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным, в электронном виде в территориальное
учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью
уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).
Электронный формат представления отчетных данных устанавливается
Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка
России.
В случае изменения показателей, содержащихся в Отчете, по
сравнению с данными за предыдущий отчетный период, уполномоченный банк
(филиал уполномоченного банка) одновременно с отчетностью представляет
краткие пояснения причин указанных изменений.
В случае выявления фактов представления недостоверных данных,
исправление производится посредством повторного представления
отчетности, содержащей исправленные значения показателей, одновременно
с представлением Отчета за период, в котором были выявлены факты
недостоверности представленных данных.
3. В целях настоящего Порядка используются понятия "кредитный
договор", "клиент", "Сведения о договоре", "Банк заемщика
(заимодавца)", "Банк", "Реестр платежей в иностранной валюте по
кредитному договору", "Кредитный договор сроком не более 30 дней" в
значениях, установленных Инструкцией Банка России от 10 сентября 2001
года N 101-И.
4. Отчет составляется и представляется уполномоченными банками
(филиалами уполномоченных банков), являющимися Банком заемщика
(заимодавца) и (или) Банком.
5. Уполномоченный банк, осуществляющий функции Банка заемщика
(заимодавца), на основе информации, содержащейся в базе данных по
кредитным договорам, составляет и представляет Отчет по разделам I -
IV формы Отчета.
5.1. Стоимостные показатели разделов I, II, IV указываются в
целых единицах валют (валюты) договора, указанных (указанной) в
подпункте 7.1 Сведений о договоре.
Стоимостные показатели раздела III указываются в целых единицах
валют, в которых осуществлялись платежи по кредитному договору в
течение отчетного периода.
5.2. Отчет по разделам I - IV составляется и представляется
отдельно по кредитным договорам, предусматривающим возврат полученных
(предоставленных) средств в иностранной валюте и уплату денежных
средств за пользование кредитом (займом) в следующие сроки:
а) не более 30 дней;
б) свыше 30 дней.
При этом в соответствующем поле строки "Срок кредитного договора
(договора займа)" проставляется символ "X".
При отсутствии данных по какой-либо из указанных групп кредитных
договоров, Отчет по данной группе не составляется.
5.3. Одновременно с Отчетом Банк заемщика (заимодавца)
представляет по каждому кредитному договору информацию обо всех
изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение
отчетного периода.
5.4. Отчет, содержащий по разделам I и (или) II только нулевые
показатели, представляется с проставлением нулей только по графе 4
строки 1. Остальные строки и графы данных разделов Отчета не
заполняются.
Отчет, содержащий по разделу III только нулевые показатели,
представляется с проставлением нулей только по графе 2 строки 1.
Остальные строки и графы данного раздела Отчета не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов I-IV
Отчета соответствующие строки (графы) не заполняются.
5.5. В графе 2 разделов I, II указывается код операции в
соответствии с приложением 3 и приложением 7 к Инструкции Банка России
от 10 сентября 2001 года N 101-И.
5.6. В разделе I указывается информация о валютных операциях,
осуществляемых на основании кредитного договора, по которому резидент
является заемщиком.
В строке 1 указываются данные о состоянии кредиторской
задолженности резидентов по основному долгу, включая просроченную
задолженность, на начало отчетного периода. Строка заполняется по
данным графы "по расчету Банка заемщика (заимодавца)" подпункта 16.1
электронной базы данных по кредитным договорам (по данным пункта 14
электронной базы данных по Кредитным договорам сроком не более 30
дней).
Данные по строке 1 за отчетный период должны совпадать с данными
по строке 4.1 за предыдущий отчетный период.
В подразделе 2 указываются данные о движении средств в
иностранной валюте по счетам резидентов за отчетный период:
строки 2.1 - 2.3 заполняются по результатам суммирования данных
графы 6 всех строк пункта 14 (12)* электронной базы данных по
кредитным договорам, содержащих в графе 8 соответствующие коды
операций;
данные по строке 2.3 должны равняться сумме данных по строкам
2.3.1-2.3.6 по соответствующим валютам;
строка 2.4 заполняется по результатам суммирования данных графы 6
тех строк пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным
договорам, в которых в графе 7 проставлена отметка о покупке валюты на
внутреннем валютном рынке Российской Федерации.
В подразделе 3 указываются данные об изменении кредиторской
задолженности резидентов по основному долгу по основаниям, отличным от
исполнения обязательств путем совершения платежа в иностранной валюте,
за отчетный период:
строки 3.1, 3.2 заполняются в результате суммирования данных
пункта 15 (13) электронной базы данных по кредитным договорам по
соответствующим кодам оснований изменения задолженности.
При отсутствии данных по какому-либо из кодов основания изменения
задолженности, указанных в приложении 7 к Инструкции Банка России от
10 сентября 2001 года N 101-И, строки с данным кодом в Отчет не
включаются.
В подразделе 4 указываются данные о состоянии кредиторской
задолженности резидентов на конец отчетного периода:
в строке 4.1 указывается общая сумма кредиторской задолженности
резидентов по основному долгу, включая просроченную задолженность.
Строка заполняется по данным графы "по расчету Банка заемщика
(заимодавца)" подпункта 16.1 (14) электронной базы данных по кредитным
договорам;
в строке 4.1.1 из суммы задолженности, указанной в строке 4.1,
указывается сумма просроченной задолженности. Строка заполняется по
данным подпункта 16.1.1 электронной базы данных по кредитным
договорам;
в строке 4.2 указывается сумма просроченной задолженности по
выплате процентов. Строка заполняется по данным подпункта 16.2
электронной базы данных по кредитным договорам.
Строки 4.1.1 и 4.2 не заполняются при составлении Отчета по
группе кредитных договоров, указанных в подпункте "а" пункта 5.2
настоящего Порядка.
5.7. В разделе II указывается информация о валютных операциях,
осуществляемых на основании кредитного договора, по которому резидент
является заимодавцем.
Показатели раздела II заполняются аналогично показателям раздела
I Отчета в отношении дебиторской задолженности резидентов по
кредитному договору.
5.8. В разделе III указывается информация о структуре платежей в
иностранной валюте по кредитным договорам (договорам займа) по странам
местонахождения банка - получателя (отправителя) платежа.
В графах 2, 3 указывается информация о стране местонахождения
банка - получателя (отправителя) платежа по данным графы 9 пункта 14
(12) электронной базы данных по кредитным договорам в соответствии с
Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
В графах 4 - 12 указываются данные о суммах средств в иностранной
валюте, зачисленных на счет (списанных со счета) клиента по кредитному
договору в течение отчетного периода, по данным граф 3, 4 пункта 14
(12) электронной базы данных по кредитным договорам с учетом данных о
коде операции, указанных в графе 8 пункта 14 (12) электронной базы
данных по кредитным договорам.
5.9. В разделе IV указывается информация о составе и изменении
базы данных по кредитным договорам, ведущейся в Банке заемщика
(заимодавца):
строки 1.1.1, 1.2.1 рассчитываются по данным подпункта 11.1 (9)
Сведений о договоре, оформленных Банком заемщика (заимодавца) в
течение отчетного периода;
строки 1.1.2, 1.2.2 заполняются по данным графы "по расчету Банка
заемщика (заимодавца)" подпункта 16.1 (14) электронной базы данных по
кредитным договорам, по которым Сведения о договоре закрыты Банком
заемщика (заимодавца) в течение отчетного периода;
строки 1.1.2.1 и 1.2.2.1 заполняются по данным графы "по расчету
Банка заемщика (заимодавца)" подпункта 16.1 (14) электронной базы
данных по кредитным договорам, по которым в Сведениях о договоре в
пункте 19 (16) в качестве основания закрытия Сведений о договоре и
досье по кредитному договору указан номер пункта Инструкции Банка
России от 10 сентября 2001 года N 101-И "2.7.1".
В подразделе 2 данные указываются в единицах.
Контрольная формула: стр.2.4 = стр.2.1 + стр.2.2 - стр.2.3.
6. Уполномоченный банк, осуществляющий функции Банка, на основе
информации о платежах, включенных в Реестры платежей в иностранной
валюте по кредитному договору в течение отчетного периода, составляет
и представляет Отчет только по разделу V формы Отчета.
Номера Сведений о договоре, на основании которых клиентом не
проводились валютные операции через счета в Банке в течение отчетного
периода, в раздел V Отчета не включаются.
Стоимостные показатели раздела V Отчета указываются в единицах
соответствующей валюты.
В подраздел 1 включаются данные по Реестрам платежей в
иностранной валюте по кредитным договорам, полученным клиентами в
Банке в сроки, установленные Инструкцией Банка России от 10 сентября
2001 года N 101-И.
Подраздел 1 раздела V, содержащий только нулевые стоимостные
показатели, Банком не составляется.
В подразделе 1 раздела V формы Отчета Индивидуальный номер
налогоплательщика (ИНН) клиента не проставляется.
В подраздел 2 включаются данные по Реестрам платежей в
иностранной валюте по кредитным договорам, не полученным клиентами в
Банке в сроки, установленные Инструкцией Банка России от 10 сентября
2001 года N 101-И.
Подраздел 2 раздела V, содержащий только нулевые стоимостные
показатели, Банком не составляется.
При заполнении подраздела 2 Банк одновременно с номером Сведений
о договоре указывает ИНН клиента, не обратившегося в Банк за
получением Реестра платежей в иностранной валюте по кредитному
договору до 10 числа месяца, следующего за отчетным.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям подразделов 1
и 2 раздела V Отчета соответствующие строки (графы) не заполняются.
7. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными
организациями - уполномоченными банками:
территориальные банки многофилиальных кредитных организаций
представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), находящиеся на одной с ними территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения)
многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории
другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
-----------------------------
(*) Здесь и далее - вторая цифра, стоящая в скобках, указывает на
номер соответствующего пункта в краткой форме Сведений о договоре (в
электронной базе данных по Кредитным договорам сроком не более 30
дней).
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Отчет о конверсионных операциях
за "----"----------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409701
Суточная
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Дата | Дата | Условия сделки | Контрагент | Расчетная |Дополнительные |
| п/п |заключения |расчетов| | | сделка | сведения по |
| | сделки | по | | | | валютному |
| | | сделке | | | | опциону |
| | | |-----------------------------------|---------------------------------------------------| |------------------|
| | | | требования |обязательства |резидент | кредитная |биржа |дополнительные| | тип |опционная |
| | | |-----------------|-----------------|(R) | организация | |сведения | |опциона|премия |
| | | |цифровой |сумма,|цифровой |сумма, |(нерезидент| | |о сделке | | (put | |
| | | |код | тыс. |код | тыс. |(N)) | | | | | или | |
| | | |валюты | ед. |валюты | ед. | | | | | | call) | |
|-----|-----------|--------|----------|------|---------|-------|-----------|-----------------|------|--------------|-----------|-------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|-----|-----------|--------|----------|------|---------|-------|-----------|-----------------|------|--------------|-----------|-------|----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
|-----|-----------|--------|----------|------|---------|-------|-----------|-----------------|------|--------------|-----------|-------|----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
|-----|-----------|--------|----------|------|---------|-------|-----------|-----------------|------|--------------|-----------|-------|----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
|-----|-----------|--------|----------|------|---------|-------|-----------|-----------------|------|--------------|-----------|-------|----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409701 "Отчет о конверсионных операциях"
I. Общие положения
1. Отчетность по форме 0409701 "Отчет о конверсионных операциях"
(далее - Отчет) используется в целях определения совокупного объема и
структуры конверсионных операций, осуществляемых кредитными
организациями - резидентами Российской Федерации (уполномоченными
банками). Настоящая отчетность может быть использована Банком России и
|