головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются
тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих
операций, вне зависимости от места его нахождения.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России:
кредитными организациями (за исключением многофилиальных
кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным кварталом;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го
рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. При заполнении Отчета указывается информация только по тем
векселям, операции с которыми совершались в течение отчетного периода.
Операции новации и мены векселей в Отчете не отражаются, за
исключением операций мены собственных векселей на векселя иных
эмитентов.
При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в
российских рублях и долларах США. Объем операций в иностранной валюте
пересчитывается в рубли по официальному курсу иностранной валюты по
отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату.
В Отчете под суммой (графы 4, 7, 10, 13) привлеченных
собственными векселями средств понимается объем привлеченных средств
за соответствующий месяц, отраженных по балансовому счету 523 за
вычетом собственных векселей, выданных за счет средств целевого
кредитования, отражаемых в отчетности по форме 0409132 "Данные о
средневзвешенных процентных ставках по учтенным кредитной организацией
векселям и собственным векселям, выданным за счет средств целевого
кредитования".
В Отчете все операции группируются по срочности, исходя из срока
до погашения векселя или установленного настоящим порядком определения
срока до погашения при расчетах показателей доходности.
Для векселей "по предъявлении" срок до погашения при расчетах
показателей доходности считается равным 365 дням. В качестве суммы
процентных выплат для таких векселей указывается сумма процентов,
приходящаяся на один полный год обращения векселя. Вексель "во
столько-то времени от предъявления" отражается в Отчете в соответствии
с порядком, установленным для векселей "по предъявлении".
Вексель сроком "По предъявлении, но не позднее определенной даты"
отражается в строке "по предъявлении". Если срок погашения векселя
указан "по предъявлении, но не позднее определенной даты" и срок от
даты размещения векселя до предельной даты погашения, указанной в
векселе, превышает 365 дней, то срок до погашения при расчетах
показателей доходности считается равным 365 дням. Если срок до даты,
указанной в векселе, меньше 365 дней, то срок до погашения при
расчетах показателей доходности считается равным указанному сроку.
По векселю "по предъявлении, но не ранее определенной даты",
размещенному до наступления даты, указанной в векселе, срок до
погашения при расчетах показателей доходности и группировке операций
по срочности считается равным фактическому сроку между датой
совершения операции и датой платежа, указанной в векселе. Вексель "по
предъявлении, но не ранее определенной даты", размещенный после
наступления даты, указанной в векселе, отражается в Отчете в
соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении".
Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее
определенной даты" отражается в Отчете в соответствии с порядком,
установленным для векселей "по предъявлении, но не ранее определенной
даты".
4. В Отчете для расчета показателя средневзвешенной процентной
(учетной) ставки в качестве весов используются номинальные стоимости
векселей.
Расчет проводится по формуле:
V P + V P + ... + V P
1 1 2 2 n n
Р = -------------------------------,
ср V + V + ... + V
1 2 n
где:
V , V , ..., V - номинальная стоимость ценной бумаги.
1 2 n
P , P ,..., Р - процентная ставка:
1 2 n
а) для векселей, размещаемых по номинальной стоимости, в качестве
процентной ставки используется ставка процента, указанная в реквизитах
векселя (в процентах годовых);
б) для беспроцентных векселей, размещаемых по цене ниже
номинальной стоимости (с дисконтом), процентная ставка рассчитывается
по формуле:
N - K 365
Р = ------- х ----- х 100%,
К Т
где:
N - номинальная стоимость веселя, указанная в реквизитах;
К - цена сделки (цена продажи векселя);
Т - срок до погашения ценной бумаги.
Операции с беспроцентными векселями, размещаемыми по цене выше
или равной номинальной стоимости, не включаются в расчет при
заполнении Отчета.
в) для процентных векселей, размещаемых по цене, отличной от
номинальной стоимости, процентная ставка рассчитывается по формуле
доходности ценной бумаги к погашению:
C + N - К 365
Р = ----------- х ----- х 100%,
К Т
где:
N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
К - цена сделки (цена продажи векселя);
Т - срок до погашения ценной бумаги;
С - сумма процентных платежей по векселю.
При заполнении Отчета не включаются в расчет операции с
процентными векселями, размещаемыми по цене выше номинальной
стоимости, в случае, если разница между ценой сделки и номинальной
стоимостью превышает сумму процентных платежей по векселю.
Показатели процентных ставок учитываются в процентах годовых с
точностью до одного десятичного знака после запятой.
5. При составлении Отчета в графе "Средний срок" указывается
средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности, при этом в
качестве весов используются балансовые стоимости соответствующих
ценных бумаг.
Средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности
рассчитывается по формуле:
V T + V T + ... + V T
1 1 2 2 n n
Т = -------------------------------,
ср V + V + ... + V
1 2 n
где:
V , V , ..., V - балансовая стоимость ценной бумаги;
1 2 n
T , T , ..., T - срок со дня проведения операции с векселем до
1 2 n
ее погашения.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Данные о средневзвешенных процентных ставках
по учтенным кредитной организацией векселям
и собственным векселям, выданным за счет средств
целевого кредитования
за -------------------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409132
Квартальная
тыс.руб.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Сроки погашения | Собственные векселя с | Учтенные кредитной | Собственные векселя с | Учтенные кредитной |
| |номиналом в российских |организацией векселя с| номиналом в долларах |организацией векселя с |
| | рублях, выданные за |номиналом в российских| США, выданные за счет | номиналом в долларах |
| | счет средств целевого | рублях | средств целевого | США |
| | кредитования | | кредитования | |
| |-----------------------|----------------------|-----------------------|-----------------------|
| |ставка,|срок до| сумма |ставка,|срок до|сумма |ставка, |срок до|сумма |ставка,|срок до |сумма |
| |процент|погаше-| |процент|погаше-| |процент |погаше-| |процент|погаше- | |
| |годовых| ния, | |годовых| ния, | |годовых | ния, | |годовых| ния, | |
| | | дней | | | дней | | | дней | | | дней | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|1. По предъявлению | | х | | х | х | | | х | | х | х | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|2. До 30 дней | | | | | | | | | | | | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|3. От 31 до 90 дней | | | | | | | | | | | | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|4. От 91 до 180 дней | | | | | | | | | | | | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|5. От 181 дней до 1 года | | | | | | | | | | | | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|6. От 1 года до 3 лет | | | | | | | | | | | | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|7. Свыше 3 лет | | | | | | | | | | | | |
|-------------------------|-------|-------|-------|-------|-------|------|--------|-------|------|-------|--------|------|
|Итого: | х | х | | х | х | | х | х | | х | х | |
|(стр.1+2+3+4+5+6+7) | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409132 "Данные о средневзвешенных
процентных ставках по учтенным кредитной организацией
векселям и собственным векселям, выданным
за счет средств целевого кредитования"
1. Отчетность по форме 0409132 "Данные о средневзвешенных
процентных ставках по учтенным кредитной организацией векселям и
собственным векселям, выданным за счет средств целевого кредитования"
(далее - Отчет) представляется по головному офису кредитной
организации. В случаях, когда головной офис кредитной организации не
осуществляет соответствующие операции и процентные ставки им не
рассчитываются, информация представляется головным офисом кредитной
организации по данным филиала, который расположен с ним в одном
регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются
филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В
случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения
головного офиса кредитной организации процентные ставки рассчитываются
тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих
операций, вне зависимости от места его нахождения.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России:
кредитными организациями (за исключением многофилиальных
кредитных организаций) - до 11-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным кварталом;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5-го
рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. При заполнении Отчета указывается информация только по тем
векселям, операции с которыми совершались в течение отчетного периода.
Операции новации и мены векселей в Отчете не отражаются, за
исключением операций мены собственных векселей на векселя иных
эмитентов.
В Отчете под суммой учтенных кредитной организацией векселей
понимается объем размещенных средств за соответствующий месяц,
отраженных на балансовых счетах 512 (кроме балансовых счетов
51208-51210), 513 (кроме балансовых счетов 51308-51310), 514 (кроме
балансовых счетов 51408-51410), 515 (кроме балансовых счетов
51508-51510), 516 (кроме балансовых счетов 51608-51610), 517 (кроме
балансовых счетов 51708-51710), 518 (кроме балансовых счетов
51808-51810), 519 (кроме балансовых счетов 51908-51910).
При заполнении Отчета в расчет включаются только операции в
российских рублях и долларах США. Объем операций в иностранной валюте
пересчитывается в рубли по официальному курсу соответствующей
иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России
на отчетную дату.
В Отчете все операции группируются по срочности, исходя из срока
до погашения векселя или возврата кредита, определяемого на основании
договора, реквизитов ценной бумаги или установленных настоящим
порядком правил определения срока до погашения при расчетах
показателей доходности.
Для векселей "по предъявлении" срок до погашения при расчетах
показателей доходности считается равным 365 дням. В качестве суммы
процентных выплат для таких векселей указывается сумма процентов,
приходящаяся на один полный год обращения векселя. Вексель "во
столько-то времени от предъявления" отражается в Отчете в соответствии
с порядком, установленным для векселей "по предъявлении".
Вексель сроком "По предъявлении, но не позднее определенной даты"
отражается в строке "по предъявлении". Если срок погашения векселя
указан "по предъявлении, но не позднее определенной даты" и срок от
даты учета векселя до предельной даты погашения, указанной в векселе,
превышает 365 дней, то срок до погашения при расчетах показателей
доходности считается равным 365 дням. Если срок до даты, указанной в
векселе, меньше 365 дней, то срок до погашения при расчетах
показателей доходности считается равным указанному сроку.
По векселю "по предъявлении, но не ранее определенной даты",
учтенному до наступления даты, указанной в векселе, срок до погашения
при расчетах показателей доходности и группировке операций по
срочности считается равным фактическому сроку между датой совершения
операции и датой платежа, указанной в векселе. Вексель "по
предъявлении, но не ранее определенной даты", учтенный после
наступления даты, указанной в векселе, отражается в Отчете в
соответствии с порядком, установленным для векселей "по предъявлении".
Вексель "по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее
определенной даты" отражается в Отчете в соответствии с порядком,
установленным для векселей "по предъявлении, но не ранее определенной
даты".
4. В Отчете для расчета показателя средневзвешенной процентной
(учетной) ставки в качестве весов используются балансовые стоимости
соответствующих векселей.
Расчет проводится по формуле:
V P + V P + ... + V P
1 1 2 2 n n
Р = -------------------------------,
ср V + V + ... + V
1 2 n
где:
V , V , ..., V - балансовая стоимость векселей или величина
1 2 n кредита.
P , P ,..., Р - процентная ставка:
1 2 n
а) для векселей, учтенных по номинальной стоимости, в качестве
процентной ставки используется ставка процента, указанная в реквизитах
векселя (в процентах годовых);
б) для беспроцентных векселей, приобретаемых по цене ниже
номинальной стоимости (с дисконтом), процентная ставка рассчитывается
по формуле:
N - K 365
Р = ------- х ----- х 100%,
К Т
где:
N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
К - цена сделки (цена продажи векселя);
Т - срок до погашения ценной бумаги.
Операции с беспроцентными векселями, приобретаемыми по цене выше
или равной номинальной стоимости, не включаются в расчет при
заполнении Отчета.
в) для процентных векселей, приобретаемых по цене, отличной от
номинальной стоимости, процентная ставка рассчитывается по формуле
доходности ценной бумаги к погашению:
C + N - К 365
Р = ----------- х ----- х 100%,
К Т
где:
N - номинальная стоимость векселя, указанная в реквизитах;
К - цена сделки (цена продажи векселя);
Т - срок до погашения векселя;
С - сумма процентных выплат (доходов) по ценной бумаге со дня
совершения операции до ее погашения.
При заполнении Отчета не включаются в расчет операции с
процентными векселями, приобретаемыми по цене выше номинальной
стоимости, в случае, если разница между ценой сделки и номинальной
стоимостью превышает сумму процентных выплат по векселю со дня
совершения операции до его погашения.
г) для кредитов, предоставленных с использованием собственных
векселей (графы 2, 8 Отчета), в качестве процентной ставки указывается
процентная ставка, установленная в кредитном договоре с заемщиком.
Показатели процентных ставок учитываются в процентах годовых с
точностью до одного десятичного знака после запятой.
5. При составлении Отчета в графе "Средний срок" указывается
средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности, при этом в
качестве весов используются балансовые стоимости соответствующих
ценных бумаг или суммы кредитов.
Средневзвешенный срок операций для каждой группы срочности
рассчитывается по формуле:
V T + V T + ... + V T
1 1 2 2 n n
Т = -------------------------------,
ср V + V + ... + V
1 2 n
где:
V , V , ..., V - балансовая стоимость ценной бумаги или величина
1 2 n кредита.
T , T , ..., T - срок со дня учета векселя до его погашения либо
1 2 n срок предоставленного кредита согласно
кредитному договору с заемщиком.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Расчет собственных средств (капитала)
по состоянию на "----" ------------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409134
Месячная
тыс.руб.
-------------------------------------------------------------------------
|Номер | Наименование показателя |Пункт (подпункт) | Остаток |
|строки| | Положения Банка | на |
| | | России от 10 |отчетную |
| | |февраля 2003 года| дату |
| | | N 215-П, | |
| | | определяющий | |
| | | порядок расчета | |
| | |(или иной порядок| |
| | | расчета) | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 1 | 2 | А | 3 |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 000 |Собственные средства (капитал)|строка 400 минус | |
| |итого: |сумма строк 501, | |
| | | 502, 503 | |
| |в том числе: | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 100 |Основной капитал | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 101 |Уставный капитал кредитной| 2.1.1 | |
| |организации, созданной в форме| | |
| |акционерного общества | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 102 |Уставный капитал кредитной| 2.1.2 | |
| |организации, созданной в форме| | |
| |общества с ограниченной (или| | |
| |дополнительной) ответственностью | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 103 |Эмиссионный доход кредитной| 2.1.3 | |
| |организации, созданной в форме| | |
| |акционерного общества | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 104 |Эмиссионный доход кредитной| 2.1.4 | |
| |организации, созданной в форме| | |
| |общества с ограниченной (или| | |
| |дополнительной) ответственностью | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 105 |Часть фондов кредитной организации | 2.1.5 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 106 |Часть прибыли текущего года | 2.1.6 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 107 |Часть фондов кредитной организации,| 2.1.7 | |
| |сформированных из прибыли текущего| | |
| |года | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 108 |Разница между уставным капиталом| 2.1.8 | |
| |кредитной организации, созданной в| | |
| |форме акционерного общества, и ее| | |
| |собственными средствами (капиталом) | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 109 |Разница между уставным капиталом| 2.1.9 | |
| |кредитной организации, созданной в| | |
| |форме общества с ограниченной (или| | |
| |дополнительной) ответственностью, и| | |
| |ее собственными средствами| | |
| |(капиталом) | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 110 |Дополнительные собственные средства| 2.1.10 | |
| |- часть счета 10704 | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 111 |Прибыль предшествующих лет (или ее| 2.1.11 | |
| |часть) | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 112 |Источники основного капитала итого: |сумма строк с 101| |
| | | по 111 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 113 |Нематериальные активы | 2.2.1 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 114 |Собственные выкупленные акции | 2.2.2 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 115 |Перешедшие к кредитной организации| 2.2.3 | |
| |доли участников | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 116 |Непокрытые убытки предшествующих лет| 2.2.4 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 117 |Убыток текущего года | 2.2.5 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 118 |Вложения кредитной организации в| 2.2.6 | |
| |акции (доли участия) | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 119 |Расчетный резерв, который должен был| 2.2.7 | |
| |создаваться под ценные бумаги,| | |
| |отчужденные с обязательством их| | |
| |обратного приобретения | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 120 |Уставный капитал (его часть) и иные| 2.2.8 | |
| |источники собственных средств| | |
| |(эмиссионный доход, прибыль, доходы,| | |
| |фонды) (их часть), для формирования| | |
| |которых инвесторами использованы| | |
| |ненадлежащие активы | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 121 |Основной капитал итого: |строка 112 минус | |
| | |сумма строк с 113| |
| | | по 120 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 200 |Дополнительный капитал | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 201 |Прирост стоимости имущества за счет| 3.1 | |
| |переоценки | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 202 |Часть резервов на возможные потери| 3.2 | |
| |по ссудам (резервы общего характера)| | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 203 |Фонды, сформированные в текущем году| 3.3 | |
| |(или их часть) | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 204 |Прибыль текущего года (или ее часть)| 3.4 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 205 |Субординированный кредит (по| 3.5 (3.5.6) | |
| |остаточной стоимости) | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 206 |Часть уставного капитала,| 3.6 | |
| |сформированного за счет| | |
| |капитализации прироста стоимости| | |
| |имущества при переоценке | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 207 |Часть привилегированных (включая| 3.7 | |
| |кумулятивные) акций | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 208 |Разница между уставным капиталом| 3.8 | |
| |кредитной организации, созданной в| | |
| |форме акционерного общества, и ее| | |
| |собственными средствами в случае| | |
| |уменьшения уставного капитала за| | |
| |счет уменьшения номинальной| | |
| |стоимости части привилегированных| | |
| |(включая кумулятивные) акций | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 209 |Прибыль предшествующего года | 3.9 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 210 |Источники (часть источников)| 3.10 | |
| |дополнительного капитала (часть| | |
| |уставного капитала, прибыль, доходы,| | |
| |фонды, субординированный кредит),| | |
| |для формирования которых инвесторами| | |
| |(акционерами, участниками и другими| | |
| |лицами) использованы ненадлежащие| | |
| |активы | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 211 |Источники дополнительного капитала |сумма строк с 201| |
| |итого: | по 209 минус | |
| | | строка 210 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 212 |Дополнительный капитал | | |
| |итого | | |
| |(с учетом ограничений, накладываемых| | |
| |п.3.11 Положения Банка России от 10| | |
| |февраля 2003 года N 215-П) | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 300 |Показатели, уменьшающие сумму| | |
| |основного и дополнительного капитала| | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 301 |Величина недосозданного резерва на| 4.1 | |
| |возможные потери по ссудам 2-4 групп| | |
| |риска | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 302 |Величина недосозданного резерва на| 4.2 | |
| |возможные потери | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 303 |Величина недосозданного резерва под| 4.3 | |
| |операции с резидентами офшорных зон | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 304 |Просроченная дебиторская| 4.5 | |
| |задолженность длительностью свыше 30| | |
| |дней | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 305 |Субординированные кредиты,| 4.6 | |
| |предоставленные кредитным| | |
| |организациям-резидентам | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 400 |Промежуточный итог: |сумма строк 121 и| |
| | | 212 минус сумма | |
| | | строк с 301 по | |
| | | 305 | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 501 |Величина превышения совокупной суммы| 5.1 | |
| |кредитов, банковских гарантий и| | |
| |поручительств, предоставленных| | |
| |кредитной организацией своим| | |
| |участникам (акционерам) и| | |
| |инсайдерам, над ее максимальным| | |
| |размером, предусмотренным| | |
| |федеральными законами и нормативными| | |
| |актами Банка России | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 502 |Превышающие сумму источников| 5.2 | |
| |основного и дополнительного капитала| | |
| |вложения в сооружение| | |
| |(строительство), создание| | |
| |(изготовление) и приобретение| | |
| |основных средств, стоимость основных| | |
| |средств, а также материальных| | |
| |запасов | | |
|------|------------------------------------|-----------------|---------|
| 503 |Разница между действительной| 5.3 | |
| |стоимостью доли, причитающейся| | |
| |вышедшим из общества участникам, и| | |
| |стоимостью, по которой доля была| | |
| |реализована другому участнику | | |
-------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)"
1. Отчетность по форме 0409134 "Расчет собственных средств
(капитала)" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком,
изложенным в Положении Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О
методике определения собственных средств (капитала) кредитных
организаций", зарегистрированном Министерством юстиции Российской
Федерации 17 марта 2003 года N 4269 ("Вестник Банка России" от 20
марта 2003 года N 15).
2. Отчет представляется кредитными организациями в
территориальное учреждение Банка России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 3-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы, (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 4-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 24 числа
месяца, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Информация об обязательных нормативах
по состоянию на "---"----------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409135
Месячная
тыс.руб.
1. Расшифровки отдельных балансовых счетов
для расчета обязательных нормативов
-------------------------------------------------------------------------
| Код обозначения | Сумма |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 1 | 2 |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8900 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8901 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8902 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8903 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8904 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8905 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8906 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8907 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8908 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8909 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8910 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8911 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8912 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8913 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8914 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8916 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8917 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8918 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8919 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8920 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8921 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8922 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8923 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8924 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8925 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8926 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8927 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8928 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8930 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8932 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8933 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8934 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8936 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8937 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8938 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8939 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8940 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8941 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8942 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8943 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8944 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8945 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8946 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8947 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8948 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8949 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8950 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8953 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8954 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8955 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8956 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8957 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8959 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8960 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8961 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8962 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8963 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8964 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8965 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8966 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8969 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8970 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8971 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8972 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8973 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8974 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8975 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8976 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8977 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8978 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8980 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8987 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8988 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8989 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8990 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8991 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8992 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8993 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8994 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8995 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8996 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8997 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8998 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8999-1 | |
|-----------------------------------|-----------------------------------|
| 8999-2 | |
-------------------------------------------------------------------------
2. Значения обязательных нормативов
H1 =
Н2 =
Н3 =
Н4 =
Н5 =
Н6 =
Н7 =
Н9.1 =
Н10.1 =
Н12 =
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409135 "Информация об обязательных нормативах"
1. Отчетность по форме 0409135 "Информация об обязательных
нормативах" (далее - Отчет) составляется в соответствии с нормативным
актом Банка России об обязательных нормативах банков.
2. В таблице расшифровок отдельных балансовых счетов по строке
8999-1 указывается сумма в российских рублях, по строке 8999-2 - в
иностранной валюте, драгоценных металлах в рублевом эквиваленте.
3. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число
месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное
учреждение Банка России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов - не позднее 5-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы, (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 6-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа
месяца, следующего за отчетным.
4. Территориальное учреждение Банка России вправе потребовать от
кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
График погашения еврооблигаций с расшифровкой
балансового счета (счетов), на котором (которых)
учитываются средства, привлеченные в результате
деятельности дочерней организации - эмитента
еврооблигаций по состоянию на "---"------------ г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Наименование дочерней организации - эмитента еврооблигаций -----------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409151
Месячная
тыс.руб.
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Вид | Серия | Срок погашения | Дата | Сумма средств, привлеченных в результате |
|еврооблигаций | |-------------------------------------------|погашения | деятельности дочерней организации-эмитента |
| | | до 30 |от 31 |от 91 |от 181|свыше 1|свыше |(день, |(номинальная стоимость еврооблигаций) с указанием |
| | | дней |до 90 |до 180|дня до|года до|3 лет |месяц, | номера лицевого счета балансовых счетов 42502 - |
| | | | дней | дней |1 года| 3 лет | | год) | 42507, на котором ведется их учет |
| | | | | | | | | |--------------------------------------------------|
| | | | | | | | | |номер | Сумма средств |
| | | | | | | | | |лице- |-------------------------------------------|
| | | | | | | | | | вого |до 30 | от 31 |от 91 |от 181|свыше 1|свыше |
| | | | | | | | | |счета | дней | до 90 |до 180|дня до|года до|3 лет |
| | | | | | | | | | | | дней | дней |1 года| 3 лет | |
|--------------|---------|-------|------|------|------|-------|------|------------|------|------|-------|------|------|-------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|--------------|---------|-------|------|------|------|-------|------|------------|------|------|-------|------|------|-------|------|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------|---------|-------|------|------|------|-------|------|------------|------|------|-------|------|------|-------|------|
| | Итого: | | | | | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------|--------------|------|-----------------------------------------|--------------|------|
| |Всего: (с| | |Всего (с графы| |
| |графы 3 по| | |11 по графу| |
| |графу 8) | | |16) | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409151 "График погашения еврооблигаций
с расшифровкой балансового счета (счетов), на
котором (которых) учитываются средства, привлеченные
в результате деятельности дочерней организации -
эмитента еврооблигаций"
1. Отчетность по форме 0409151 "График погашения еврооблигаций с
расшифровкой балансового счета (счетов), на котором (которых) учитываются
средства, привлеченные в результате деятельности дочерней организации -
эмитента еврооблигаций" (далее - Отчет) составляется в соответствии с
порядком, установленным нормативным актом Банка России об обязательных
нормативах банков.
2. График составляется по каждой дочерней организации - эмитенту
еврооблигаций с указанием ее наименования.
3. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число
месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное
учреждение Банка России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов - не позднее 5-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 6-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа
месяца, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Сводный отчет о размере рыночного риска
по состоянию на "---" -------------г.
Наименование головной кредитной организации --------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409153
Месячная
тыс.руб.
-------------------------------------------------------------------------
|Номер | Наименование риска | Размер риска |
| п/п | | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| А | 1 | 2 |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 1 |Процентный риск (ПР) | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 2 |общий риск | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 3 |специальный риск | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| | | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 4 |Фондовый риск (ФР) | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 5 |общий риск | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 6 |специальный риск | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| | | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 7 |Валютный риск (ВР) | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| | | |
|------|------------------------------------|---------------------------|
| 8 |Рыночный риск (РР) | |
-------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409153 "Сводный отчет о размере рыночного риска"
1. Отчетность по форме 0409153 "Сводный отчет о размере рыночного
риска" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком,
установленным нормативным актом Банка России о порядке расчета
кредитными организациями размера рыночных рисков.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов, - на 5-й рабочий
день месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) - на 6-й рабочий день месяца,
следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа
месяца, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Сведения о резервах на возможные потери
по состоянию на "---"----------- г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409155
Месячная/Квартальная
тыс.руб.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Элементы расчетной базы | Номер | Распределение элементов расчетной | Требуемый резерв на |Стоимост-|Фактически|
| | пункта | базы по группам риска | возможные потери по | ная |созданный |
| |Положения | | группам риска (за | оценка |резерв на |
| | Банка | | исключением I и V |принятого|возможные |
| |России от | | групп риска) |обеспече-| потери |
| | 9 июля |-----------------------------------|---------------------| ния (в | |
| |2003 года | I | II | III | IV | V | II | III | IV |соответс-| |
| | N 232-П | | | | | | | | | твии с | |
| | | | | | | | | | | п.3.1.2 | |
| | | | | | | | | | |Положения| |
| | | | | | | | | | | Банка | |
| | | | | | | | | | |России от| |
| | | | | | | | | | | 9 июля | |
| | | | | | | | | | |2003 года| |
| | | | | | | | | | |N 232-П) | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1. Резерв по балансовым| 2 | | | | | | | | | х | |
|активам, в т.ч.: | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1.1. Вложения в ценные| 2.1 | | | | | | | | | х | |
|бумаги | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1.2. Средства, размещенные| 2.2 | | | | | | | | | х | |
|на корреспондентских| | | | | | | | | | | |
|счетах | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1.3. Требования кредитной| 2.3 | | | | | | | | | х | |
|организации по прочим| | | | | | | | | | | |
|операциям, в т.ч.: | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1.3.1. Портфель однородных|3.3 (2.3) | | | | | | | | | x | |
|требований | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1.4. Прочие| 2.4 | | | | | | | | | x | |
|финансово-хозяйственные | | | | | | | | | | | |
|операции кредитной| | | | | | | | | | | |
|организации, в т.ч.: | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1.4.1. Портфель однородных|3.3 (2.4) | | | | | | | | | x | |
|требований | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|1.5. Прочее участие | 2.5 | | | | | | | | | x | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|2. Резерв по условным| 3.1.1 | | | | | | | | | | |
|обязательствам кредитного| | | | | | | | | | | |
|характера, в т.ч.: | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|2.1. Портфель однородных| 3.3 | | | | | | | | | | |
|условных обязательств| (3.1.1) | | | | | | | | | | |
|кредитного характера | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|3. Резерв по срочным| 4.1 | | | | | | | | | x | |
|сделкам | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|4. Резерв под прочие| 5.1 | | | | | | | | | x | |
|потери | | | | | | | | | | | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|5. Прочие | 1.9 | | | | | | | | | x | |
|--------------------------|----------|------|------|------|-------|------|------|-------|------|---------|----------|
|Итого: | x | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409155 "Сведения о резервах на возможные потери"
1. Отчетность по форме 0409155 "Сведения о резервах на возможные
потери" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком,
установленным Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О
порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные
потери", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации
24 июля 2003 года N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003
года N 45).
2. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1 число
месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальные
учреждения Банка России:
кредитными организациями (за исключением многофилиальных
кредитных организаций и небанковских кредитных организаций,
осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 10 числа
месяца, следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 5 числа
второго месяца, следующего за отчетным.
3. Отчет составляется на 1 число месяца, следующего за отчетным
кварталом, и представляется в территориальные учреждения Банка России
небанковскими кредитными организациями, осуществляющими
депозитно-кредитные операции, - не позднее 10 числа месяца, следующего
за отчетным кварталом.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Сведения об инвестициях кредитной организации
по состоянию на "---" -------г.
Наименование кредитной организации -----------------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409156
Месячная
тыс.руб.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование |Номер (код) | Код страны | Вложения кредитной организации в акции (доли): |
| п/п | юридического |юридического | нахождения |-----------------------------------------------------------------------------|
| | лица, акции |лица | юридического | Общая | в том числе |
| | (доли) | | лица | сумма |-------------------------------------------------------------------|
| | которого | | | акций | приобретенные для инвестирования | отчужденные кредитной |
| | приобретены | | |(долей), |----------------------------------------| организацией акции с |
| | кредитной | | |приобре- |балан-| в | в |группа |резерв | одновременным принятием |
| | организацией | | | тенных |совая |процентах|процен-| риска | на | обязательства по их |
| | | | |кредитной|стои- | к | тах к | |возмож-|обратному приобретению, а |
| | | | |организа-|мость |капиталу |капита-| | ные | также отчужденные с |
| | | | | цией |инвес-| (чистым | лу | |потери | одновременным |
| | | | | (КИН) |тиций |активам) |органи-| | | предоставлением |
| | | | | | |организа-|зации- | | | приобретателю права |
| | | | | | |ции-эми- |инвес- | | | отсрочки платежа |
| | | | | | | тента | тора | | |--------------------------|
| | | | | | | | | | |балансо-|группа |расчетный|
| | | | | | | | | | | вая | риска |резерв на|
| | | | | | | | | | | стои- | |возможные|
| | | | | | | | | | | мость | | потери |
| | | | | | | | | | |инвести-| | |
| | | | | | | | | | | ций | | |
|-----|--------------|-------------|--------------|---------|------|---------|-------|-------|-------|--------|-------|---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|-----|--------------|-------------|--------------|---------|------|---------|-------|-------|-------|--------|-------|---------|
| | | | | | | | | | | | | |
|-----|--------------|-------------|--------------|---------|------|---------|-------|-------|-------|--------|-------|---------|
| | | | | | | | | | | | | |
|----------------------------------|--------------|---------|------|---------|-------|-------|-------|--------|-------|---------|
|Итого: | | | | Х | Х | Х | | | Х | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409156 "Сведения об инвестициях
кредитной организации"
1. Отчетность по форме 0409156 "Сведения об инвестициях кредитной
организации" (далее - Отчет) включаются сведения об инвестициях банков
в акции (доли) других юридических лиц. Размер инвестиций по
конкретному юридическому лицу определяется в соответствии с порядком
расчета инвестиций, используемым для норматива H12 "Норматив
использования собственных средств (капитала) банка для приобретения
акций (долей) других юридических лиц", установленного нормативным
актом Банка России об обязательных нормативах банков.
В отчет включаются 10 наиболее крупных (по отношению к одному
юридическому лицу) инвестиций банка (в порядке убывания их величин).
2. В графе 2 указывается наименование юридического лица:
резидента (включая кредитные организации, не являющиеся
участниками системы СВИФТ) в соответствии с наименованием, приведенном
в учредительных документах;
кредитных организаций - резидентов в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций,
кредитных организаций - нерезидентов, участников системы СВИФТ в
соответствии со справочником СВИФТ.
3. В графе 3 Отчета указывается для юридического лица:
резидента - основной государственный регистрационный номер
(ОГРН),
кредитной организации - резидента - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной
регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента - участника системы СВИФТ -
код по справочнику СВИФТ.
по другим юридическим лицам - нерезидентам (включая кредитные
организации) - код HP.
4. В графе 4 указывается цифровой код страны места нахождения
нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира
(ОКСМ).
5. В графе 5 указывается общая сумма инвестиций кредитной
организации в акции (доли) других юридических лиц (КИН), которая
рассчитывается в соответствии с нормативным актом Банка России об
обязательных нормативах банков.
6. В графах 7-8 для определения процентного соотношения
инвестиций и капитала (чистых активов) используется величина капитала
(чистых активов) организации-эмитента, определенная последней в
соответствии с требованиями действующего законодательства и
нормативных актов органа, осуществляющего надзор за данной
организацией-эмитентом.
7. В графах 9-10 указываются группа риска и резерв на возможные
потери по вложениям кредитной организации в акции (доли),
приобретенные для инвестирования, определенные в соответствии с
Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П "О порядке
формирования кредитными организациями резервов на возможные потери",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля
2003 года N 4922 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2003 года N 45)
(далее - Положение Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П.)
8. В графе 11 отражается балансовая стоимость отчужденных
кредитной организацией и исключаемых в соответствии с Положением Банка
России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения
собственных средств (капитала) кредитных организаций",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта
2003 года N 4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15)
из расчета собственных средств (капитала) акций с одновременным
принятием обязательства по их обратному приобретению, а также
отчужденных кредитной организацией акций (долей) с одновременным
предоставлением приобретателю права отсрочки платежа, удовлетворяющих
требованию пункта 1 настоящего Порядка и из числа отраженных по графе
6, по состоянию на дату отчуждения.
9. В графах 12 и 13 указываются, соответственно, определенные в
соответствии с Положением Банка России от 9 июля 2003 года N 232-П,
группа риска и расчетный резерв на возможные потери по акциям,
отраженным в графе 11.
10. Отчет составляется в целом по кредитной организации на 1
число месяца, следующего за отчетным, и представляется в
территориальное учреждение Банка России:
кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 5-го
рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
кредитными организациями, имеющими филиалы, (за исключением
многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 6-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным;
многофилиальными кредитными организациями - не позднее 25 числа
месяца, следующего за отчетным.
Банковская отчетность
-------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
| территории |----------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной |регистрационный| БИК |
| | | государственный | номер | |
| | |регистрационный номер | (/порядковый | |
| | | | номер) | |
|------------|-----------|----------------------|---------------|-------|
| | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках)
кредитной организации по состоянию на "---" ----------- г.
Наименование головной кредитной организации --------------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409157
Месячная
тыс.руб.
---------------------------------------------------------------------------------
|Но- |Наименование | ОГРН | Сумма обязательств |Удельный | Процентное |
|мер | крупного | (ИНН) | кредитной | вес в | соотношение |
|п\п | кредитора | | организации по | общей | обязательств |
| |(вкладчика) | | данному кредитору | сумме | одного или |
| | | | (вкладчику), | обязательств,|связанных между|
| | | | связанных между | процент | собой |
| | | | собой кредиторов | | кредиторов |
| | | | (вкладчиков) | |(вкладчиков) и |
| | | | | | собственных |
| | | | | | средств |
| | | | | | кредитной |
| | | | | | организации |
|----|--------------|-------|--------------------|--------------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|----|--------------|-------|--------------------|--------------|---------------|
| | | | | | |
|----|--------------|-------|--------------------|--------------|---------------|
| | | | | | |
|------------------------------------------------|--------------|---------------|
|Справочно: | | х |
|Общая сумма обязательств кредитной| | |
|организации | | |
---------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"------------- г.
Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409157 "Сведения о крупных кредиторах
(вкладчиках) кредитной организации"
1. В отчетности по форме 0409157 "Сведения о крупных кредиторах
(вкладчиках) кредитной организации" (далее - Отчет) кредитной
|